水利水電項目施工的索賠問題分析

1、水利水電項目施工的索賠問題分析索賠是承包人在合同實施過程中根據法律及合同規(guī)定,對并非由于自己的過錯或疏忽,而屬于應由發(fā)包人承擔責任造成的實際損失或額外費用向工程師提出請求的要求,包括經濟補償和工期延長兩種情況。1 施工索賠的客觀必然性水利水電土建工程 ,由于施工工期長、建設規(guī)模大、技術條件復雜、地下勘測情況的不確定性 ,氣候條件、政策性變更、市場價格波動;工程設計會有考慮不周與實際情況不符 ;任何招標文件也會存在不同程度的差錯或漏洞 ;對合同文件的理解也會存在一些分歧 ;發(fā)包人或監(jiān)理人的現場指令等等 ,都可能導致承包人的實際成本超支 ,需要增加額外費用。因此 ,在不確定性風險的合同條件下 ,施

2、工索賠在合同實施過程中是必然存在的。 索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項正常業(yè)務 ,對雙方分擔風險的合同而言 ,無論多么認真周密的合同前準備工作 ,無論多么規(guī)范的合同文件 ,無論多么優(yōu)秀的合同管理 ,無論多么好的建設環(huán)境 ,所有這些都只能盡量減少索賠 ,并利于索賠事件發(fā)生后的處理 ,但絕不能根絕索賠。隨著水利水電建設市場管理的日趨完善,招投標法水利水電工程施工合同和招標文件示范文本等法規(guī)的頒發(fā) ,合同管理越來越受到大家的重視 ,施工索賠是承包人維護自己正當合同利益的重要手段。 當前水利水電工程項目均采用競爭性招標的方式來選取承包人 ,由于競爭性招標固有的激烈競爭性,承包人不得不以低報價中標

3、。承包人為得到一項工程,所能報的最高價乃是其最有實力的競爭對手愿意承擔該工程的最低價。所謂“中標靠低價,施工靠索賠”“工程施工和索賠是一個銀幣的兩個面,相互依存”的說法是有一定道理的。2 索賠機會索賠機會是客觀存在的,如何發(fā)現和把握索賠機會,主要應從工程成本分析、計劃進度分析及事件分析,并結合合同條款進行分析,以尋找索賠機會。2.1 工程成本分析工程成本分析 ,需要有一個詳細合理的工程預算及有效的會計核算體系 ,對成本差異進行分析 ,尋找索賠機會。工程預算是承包人根據招標文件、市場行情及自己的技術水平,結合施工組織設計及現場條件等而編制的工程估算,是工程成本控制的重要依據;會計核算是以貨幣為計

4、量單位對施工經營活動全過程的記錄;成本核算是會計核算的一個中心內容 ,通過核算可以對預算成本進行比較差異分析,發(fā)現索賠機會。2.2 計劃進度分析進度計劃是根據招標文件要求,考慮到可能對工程產生影響的各種因素 ,并結合自己的管理水平編制的工程施工時間安排。合同雙方都應受進度計劃的約束,無論哪一方偏離計劃 ,都要對因此給對方造成的損失給予補償。而通過實際進度與計劃進度的對比分析及記錄檢查 , 可以發(fā)現工期是否延誤、加速、干擾和變更等 ,可以發(fā)現是什么原因造成、是誰的責任。2.3 事件分析在施工過程中 ,必須注意因各種客觀因素引起的重要事件 ,分析事件可能對工程造成的影響 ,發(fā)現潛在的索賠機會。3

5、引起施工索賠的原因合同實施過程中 ,違約是由多方面、多原因引起的;但主要的可歸為兩類索賠 :一是發(fā)包人違約理論,即因發(fā)包人或工程師代表違約而引起的損失 ,承包人有權提出費用或延長工期的索賠,通常稱“損失索賠”;二是合同變更索賠 ,即根據合同條款的約定,承包人有資格為合同變更或追加工作取得額外費用補償或延長工期,則可稱“額外工作索賠”。由于設計變更、合同變更、國家政策性變動引起的施工索賠,相對而言,證據較充足、套用標準較明確 ,索賠成功率較高 ;而在施工索賠過程中比較復雜的是發(fā)包人違約及不利的現場條件引起的索賠 ,因為這方面的違約在合同中是無法確定的 ,一個有經驗的承包人也無法預見的。3.1 發(fā)

6、包人違約發(fā)包人違約歸納起來主要為以下幾種情況:未按合同規(guī)定交付施工場地、提供施工道路、不具備施工條件;未按合同規(guī)定提供所需水、電等至約定地點;未按合同規(guī)定提供工程地質資料;未及時辦理證件、批件和臨時用地等申報批準手續(xù);未及時組織進行施工圖紙會審、設計交底;沒有妥善協調處理好施工現場周圍政策處理和鄰接建筑物、構筑物的保護、影響施工的順利進行;沒有按合同規(guī)定提供應由發(fā)包人提供的材料等;拖延合同規(guī)定的責任,如拖延隱蔽工程驗收、拖延對承包人所提問題的答復、拖延圖紙的批準,造成施工延誤 ;未按合同規(guī)定的時間和數量支付工程款;發(fā)包人要求趕工;發(fā)包人提前使用部分永久工程。3.2 監(jiān)理工程師的不當行為監(jiān)理工程

7、師的不當行為表現為:發(fā)錯指令、通知有誤;未按合同規(guī)定及時向承包人提供指令、批準、圖紙或未履行義務。3.3 設計或合同變更設計或合同變更包括:發(fā)包人對工程項目有新的要求;工程性質、質量或類型發(fā)生變化;設計圖紙修改、單項工程量變化超過標書規(guī)定調整值 ;施工現場條件與原來的招標文件資料有較大的不同;由于產生新的施工技術、改變原設計、實施方案;合同文件的缺陷。3.4 不可抗力事件不可抗力事件是指:自然災害 (如臺風、暴雨、地震、洪水等)超過合同規(guī)定的認定的不可抗力;物價大幅度上漲,造成材料價格 ,人工工資大幅度上漲 ;國家的經濟法律、法規(guī),部門規(guī)章等進行修改和調整。4 索賠證據在提出索賠前 ,必須要有

8、足夠的證據資料證明自己的索賠要求。一般工程師收到索賠報告后都會對承包人的報告提出一些質凝,要求承包人做出解釋或出具進一步的證明材料。能否做出令人滿意的解釋或提供有說服力的證明材料,在很大程度上取決于承包人索賠前的資料準備及索賠人的經驗水平。在提出索賠前,應該準備好與索賠相關的一切細節(jié)資料,以便在索賠報告中靈活運用,或在工程師要求時出示。雖然并非每一個細節(jié)資料都能用上,但資料準備越充分 ,索賠的成功率就越高。合同實施中需要保存的記錄和文件是多種多樣的。根據ISO9000 質量體系文件 ,“說到的必須做到 ,做到的必須查到” 的原則 ,每個工作人員都不應放過與自己有關事項不加以記錄。這些原始資料對

9、索賠來說都是極好的依據。索賠依據概括如下:合同文本及附件 ,中標通知書 ,招標、投標文件 ;具有標價的工程量清單、圖紙、標準、規(guī)范及其他有關技術資料;施工日記、各種紀要 ,雙方往來函件 ,備忘錄;工程進度計劃和具體施工進度安排;施工現場的有關簽證文件,施工記錄和工程照片 ;施工期氣象資料 ;工程檢查驗收報告和各種技術簽字報告 ;施工停電記錄和證明;投標階段的調查情況,編標資料 ;管方的物價、工資指數、國家的法律、法規(guī)部門規(guī)章等。5 索賠時機與技巧索賠時機選擇是否恰當,在很大程度上影響索賠的效益。隨著工程的進展、時間的推移、現場條件與社會條件的變化、工程質量與設計的變更、雙方履行其合同義務程度的

10、不同等均已暴露出來;因此 ,必須根據工程的性質、 發(fā)包人的心態(tài)有的放矢地提出索賠。 就水利水電工程而言 ,如大江截流之前、下閘蓄水之前、度汛目標達到之前、土建移交安裝之前等均是提出索賠的最佳時機 ,可起到事半功倍的效果。意識到存在潛在有索賠機會時 ,承包人要做的第一件事就是將有關情況及自己的索賠意向書面通知工程師 ;并及時收集各項資料、討論編寫索賠報告 ,28 天內發(fā)出索賠通知 ;然后根據工程師的需要及時補充理由和證據。索賠報告的水平和質量直接關系索賠的成敗 ,抓住事件的本質和關鍵 ,突出重點 ,證據充分 ,合理引用法規(guī)及合同條文 ,并且做到提供資料數據準確 ,是發(fā)包人和監(jiān)理人認為是合情合理的

11、。索賠報告的格式 :題目。關于×××事件的索賠。事件。事件過程的詳細描述。理由。合同依據、合同的法律基礎。附錄。各種索賠的證據。6 索賠實例6.1 發(fā)包人違約索賠未按合同規(guī)定提供施工道路、不具備施工條件施工期遇不利的對外交通條件招標文件規(guī)定某市至工地距離117km為三級公路瀝青路面,但從 1996 年 10 月至 1997 年 9 月,該水利樞紐工程的進場公路進行改建施工 ,狹窄的路面只能單車通行 ;迫使大型施工機械設備不能進場 ,在發(fā)包人的同意下,大平板運輸車輛繞道泰順行駛, 每趟增加運距145km 。理由 :合同文件“請發(fā)包人、監(jiān)理人現場察看”。費用 :進場施

12、工條件發(fā)生變更 ,補償增加運輸費用 22 萬元。導流洞工程提供場地使用權的延誤合同規(guī)定該工程 1996 年 12 月 1 日正式開工 ,開工前發(fā)包人必須完成施工區(qū)域內的移民征地及政策處理工作 ,合同工期 10 個月。但由于征地移民工作涉及一些地方政策問題 ,工作難度大 ,經監(jiān)理人核實發(fā)包人提供場地延誤 33 天。理由 :合同條款“未按時提供場地 ,給承包人延長工期的權力 ,或合同價格增加費用”。費用 :由于導流洞工程是主體工程的控制性工程 ,延長工期將使工程截流關健節(jié)點的推遲。監(jiān)理工程師認為窩工費用可以索賠 ,但工期不可延長 ,并要求承包人加速趕工,確保合同工期的實現。 補償 198 萬元 (

13、其內容為主要施工設備的窩工費用 ,開挖過程中的超挖超填補償 ,增加混凝土襯砌鋼模臺車費用 , 補償洞內拉筋費用等 )。沒按合同規(guī)定提供應由發(fā)包人提供的設備招標文件規(guī)定該工程有350萬美元的亞行貸款用于購置關鍵施工機械設備 ,投標書中明確計劃到工地時間為 1998 年 1 月。實際 2 臺阿特拉斯液壓鉆和 7 臺 31t 自卸汽車在 1998 年 11 月份抵達工地 , 其他設備到 1999 年 11 月到工地。理由 :因受亞洲金融風波的影響以及亞行貸款使用手續(xù)繁鎖等因素影響 ,施工設備推遲到 1999 年 11 月才運達工地 ,這時大壩填筑施工高鋒已過。為確保工程進度 ,經發(fā)包人同意我局緊急租

14、用部分施工設備 ,同時增購 2 臺 18t 拖式搌動碾 ,確保了 1999 年大壩填筑保渡汛工期目標。 如招標購置設備能夠按時到達工地 ,我局完全不需要租用和重復購買上述設備 ,施工高峰期關鍵設備不能投入使用 ,失去了原來購買的意義和價值 ,而且使我局額外增加施工成本。根據招投標合同文件補償。費用 :租賃設備費與投標書相應設備一類費用的差價 (如 5m3 液壓挖掘機 ,租賃費為 19.8 萬元 / 月,標書部 92 機械臺班費定額相應的一類費用為 955.60 元/( 臺 ? 班),折合月費用為 955.6 ×21=2.01 萬元 / 月,應補租賃費用價差 307.49 萬元 (為

15、19.8-2.01) 萬元 / 月×以補差月數 );租用設備的進出場費 61.8 萬元 ;重復購置的施工設備費 52 萬元 (如拖式振動碾 );外匯風險由發(fā)包人承擔 ,按 1998 年 11 月簽署時的匯率支付 ;同時購買的施工設備要求用工程特殊技術裝備費 (500 萬元 )還貸 ,以減少利息支付。發(fā)包人要求趕工招標文件規(guī)定1998 年 5 月至 9 月汛期大壩工程汛期不施工。 由于該年受厄爾尼諾氣候的影響 ,3 月 8 日出現了歷史罕見的超標洪水 (Q=1100m3/s), 施工圍堰被沖出缺口 ,大壩基坑進水 ,工程進度受到較大的影響。如汛期不進行風險施工 ,工程進度將推遲一年。為

16、確保工程的總進度要求,發(fā)包人提出要求趕工,汛期繼續(xù)施工 ,風險由發(fā)包人承擔。理由 :施工條件發(fā)生了變更 (水文資料、汛期施工記錄、 照片 ),增加投入的書面資料為證。費用:汛期施工難度增加費。如:趾板槽土層開挖施工效益降低、汛期基坑排水量增多排水措施費;為確保壩體填筑強度 ,增大運輸噸位車輛,補償設備價差 (原標書4m3挖掘機裝20t 自卸車運 2km 單價為 16.15 元/m3, 改為 4m3 挖掘機裝 32t 自卸車運 2km 單價為 22.90 元/m3, 單位體積增加費用6.75 元/m3 共20 萬 m3 計 130 萬元 );為確保廠房混凝土施工進度 ,搶回失去的工期 , 增加鋼

17、模板、鋼管腳手架等投入 80 萬元。 6.2 設計或合同變更工程質量發(fā)生變化面板混凝土改為防裂混凝土設計為提高面板混凝土的耐久性,對面板混凝土的抗?jié)B標號從S8提高到 S12 、增加抗凍D100 指標。理由 :工程質量發(fā)生了變更。合同條款“因更改工程的質量使其單價變的不合適,承包人將其要求追加付款或調整單價通知工程師”。費用:混凝土級配預算量的測定;新增材料預算單價 ;混凝土抗凍抗?jié)B試驗費用(32500m3/1000m3/組×2500元/ 組=81250元;面板混凝土增加防裂劑、粉煤炭單價由中標時的 211.61 元/m3 變更為 310.61 元/m3 增加 99 元/m3, 共約

18、400萬元。泄洪洞硅粉混凝土改為鋼纖維混凝土洞內高速水流區(qū)原采用C60 硅粉混凝土 ,在實施階段 ,設計將硅粉混凝土修改為新型的鋼纖維硅粉混凝土,鋼纖維硅粉混凝土是近年來新研制的一種高強度混凝土,目前大體積鋼纖維硅粉混凝土仍處在試用階段 ,施工工藝要求高。理由 :工程質量發(fā)生了變更 ;合同條款“因更改工程的質量使其單價變的不合適,承包人將其要求追加付款或調整單價通知工程師”。費用:鋼纖維硅粉混凝土配合比費用;鋼纖維硅粉混凝土級配 ;鋼纖維的預算價的變化;洞內混凝土襯砌規(guī)范允許20cm超填量的計入。引水洞要求摻高效外加劑混凝土設計為進一步提高混凝土的耐久性,改善在工作性能 ,以補償混凝土初期收縮

19、作用 ,在混凝土中增加高效外加劑;同時增加混凝土抗?jié)B指標 S10?；炷临|量標準提高,改變原有的施工工藝 ,增加施工投入。理由 :工程質量發(fā)生了變更。合同條款“因更改工程的質量使其單價變的不合適 ,承包人將其要求追加付款或調整單價通知工程師”。費用:配合比費用 ;外加劑預算單價 (在廠家基礎上加 10%); 重編預算單價時加洞內混凝土規(guī)范 20cm 的超填量×(1.151.38) 的系數 ,如閘門井C25 混凝土中標價為 194.87 元/m3, 重編后閘門井 C25S10 混凝土單價為 303.58 元/m3 。施工現場條件與原來的招標文件資料有較大的不同下游圍堰防滲墻施工遇不良的

20、地層條件不利的現場條件 ,是指一個有經驗的承包人無法合理預見的不利自然條件和與圖紙規(guī)范中所描述的條件有實質性不同的現場條件。 招標文件提供的河床覆蓋層勘測資料為砂礫石 Q2 層,但在實施混凝土防滲高噴墻施工過程中遇到的比較集中漂石、孤石 ,致使部分高噴孔不泛漿,雖采取了多種補強措施,但滲流量仍超過常規(guī)流量,約 1500m3/h 。因工期需要 ,采用強排措施確保施工。 理由 :合同條款“在施工過程中承包人遇不利現場條件 ,工程地質條件復雜 ,是一個有經驗的承包人無法預見的” ;現場地質資料、施工記錄及照片。費用:漂石、孤石層高噴墻施工成本增加費;因地質條件差引起的圍堰漏水量增加的施工排水費用補償

21、700 萬元 (12 寸水泵出水量為792m3/h ×24h/天×利用率 80% ×30 天 / 月×19 個月×3 臺×0.27 元/m3=702萬元 )。溢洪道開挖遇堅硬的巖石招標文件資料, 石方開挖工程量為219.9m3, 巖石抗壓強度57.54277.40MPa( 級 )的范圍值 ,投標時按現場情況為級巖石報價。根據實測情況及試驗資料測定,巖石級別平均為級。現根據實測情況及試驗資料測定:巖石級別為 IIIX 級(60120MPa)為 31.80 萬 m3 、XIXII 級 (120160MPa)為 51.05 萬 m3 、XI

22、IIXIV級(160200MPa)為 32.81 萬 m3 、級 (200MPa 以上 )為 124 萬m3, 平均巖石級別為級。巖石平均級別比投標書有明顯的提高,因投標難以測定巖石級別,巖石級別和相應的數量是一個有經驗的承包人在投標時難以預見的,實際施工消耗大大增加,造成嚴重虧損 ,要求補償巖石級別差造成的消耗(提高至 )1285 萬元理由 :巖石級別是一個有經驗的承包人在投標時難以預見的(證據為巖石抗壓試驗測定資料 ;現場設計人員巖石地質報告;巖石可鉆性及可爆性的現場測定)。費用 :巖石級中標價為 28.71 元 /m3, 調整巖石級別級后的預算單價為 34.55 元/m3, 差價為 5.

23、85 元/m3 ×219.9 萬 m3=1280萬元。新的施工技術改變了原設計、原實施方案大壩基礎處理采用新的施工技術磨細水泥灌漿 :招標文件規(guī)定大壩帷幕灌漿采用常規(guī)的“普通硅酸鹽水泥” ,但在實施階段 ,設計應用了新的施工技術 ,改用“磨細 525 號普通硅酸水泥” ,該技術是近年來基礎處理工程技術發(fā)展質的飛躍。 巖石裂隙在常規(guī)水泥不能滲入的情況下 ,磨細水泥漿能夠滲入更細小的巖石裂隙。采用磨細水泥與常規(guī)水泥灌漿相比較 ,施工工藝發(fā)生了變化 ,可灌性明顯增大 ,工程質量明顯提高。理由 :合同條款“因工程質量變更使其單價變的不合適 ,承包人將其要加付款或調整單價或合價通知工程師” ;

24、磨細水泥與常規(guī)水泥相比灌入量增大及施工工藝發(fā)生變化。費用 :帷幕灌漿中標單價為298.36 元/m, 其中鉆孔 167.71 元/m, 灌漿 (吸水率 00.02)130.65元/m 。磨細水泥灌漿計費原則 :鉆孔定額單價不變 167.71 元/m, 經現場雙方實測平均計算吸漿量為普通水泥的 2.93 倍,灌漿時間為 2.05 倍,單價為材料費× 2.93+ 人工、設備費等× 2.05+ 鉆孔 167.71=517.71元/m, 價差 228.35 元 /m, 共計 450 萬元。合同文件的缺陷壩體填筑技術規(guī)范與工程量清單不一致:趾板后 60m 壩基是建在深覆蓋砂礫石層上

25、(厚約 22m), 招標文件技術規(guī)范要求 ,對壩基底部保留的砂礫層必須進行找平、振動碾壓等處理措施,但計量與支付中未作費用說明 ,工程量清單又缺項 ,招標文件技術規(guī)范與工程量清單不一致,合同文件缺陷。理由 :壩基處理費用工程量清單缺項。費用 :覆蓋層基礎處理推平、碾壓等費用 ;覆蓋層的工程量計算 (厚度 22m, 計費按厚 2m 計碾壓費用 11 萬元 );壩基覆蓋層在壩體填筑后的自然沉降值 ,使壩體填筑量增加(目前為0.28m×55000m2=15400m3),按20元/m3共計30 萬元。發(fā)電廠房水上水下混凝土工程量的劃分不明確:標書工程量清單中,廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土

26、23500m3( 單價為 270 元/m3), 水上混凝土 2950m3( 單價為 492 元 /m3 水上水下價差 222 元/m3), 計量與支付中未說明水下混凝土與水上混凝土的劃分高程和部位。 而一般廠房按尾水高程可分為最低尾水位、正常尾水位、設計洪水位與校核洪水位等(部頒定額廠房混凝土劃分為上部結構混凝土、下部結構混凝土 ,且有明確的計量規(guī)定 )。計量與支時發(fā)生了爭議 ,工程量清單項目劃分不規(guī)范 ,合同文件存在缺陷。理由 :按正常尾水位高程計量。費用 :廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土 23500m3( 單價為 270 元/m3), 水上混凝土 2950m3( 單價為 492 元/m3

27、, 水上水下價差 222 元/m3) 。調整后廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土 18500m3, 水上混凝土 7950m3, 水上水下價差222 元/m3, 共計增費 111 萬元。6.3 不可抗力事件非汛期出現超標洪水招標文件 11 月至 4 月,按 10 年一遇的洪水標準 (Q=1100m3/s) 設洪。但在 1998 年 3 月 8 日 ,上游出現罕見洪水 ,洪峰流量達到 1200m3/s, 至使上下游圍堰部分沖毀 ,基坑進水 ,大壩工程泡在水中。自然災害 (如臺風、暴雨、地震、洪水等 )超過合同規(guī)定的認定的不可抗力。理由 :合同條款“因不可抗力造成的工程、設備材料等損失由發(fā)包人承擔” ,枯水期遇罕見的超標洪水,屬不可抗力。關鍵證據為洪水標準的測定認可。費用:洪水造成的直接損失;搶洪費用 ;窩工費用 ;恢復施工費用。物價大幅度上漲 ,造成材料價格受國際原油大幅度上漲因素的影響,燃油市場價格不斷上漲,原國家計委在 2000 年對柴油價格進行了7 次