重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易細則

1、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易細則（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范碳排放交易行為，維護交易雙方合法權(quán)益，保障碳排放交 易活動依法有序進行，根據(jù)重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法等規(guī)定，制定 本細則。第二條 本規(guī)則適用于在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）開 展的碳排放交易活動，交易所、交易參與人、結(jié)算銀行等相關(guān)機構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)遵 守本細則。第三條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，依法組織開展 碳排放交易。第四條 交易所接受市發(fā)展改革委、市金融辦及市級相關(guān)部門的監(jiān)管，維 護交易市場秩序。第二章交易市場第五條交易所為碳排放交易提供交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和行情系統(tǒng)等設(shè)施 及必要場所，按照有關(guān)規(guī)

2、定組織交易活動，對交易行為進行監(jiān)督管理。 J第六條 在交易所交易的品種為經(jīng)“重慶碳排放權(quán)交易登記簿”（以下簡 稱登記簿）登記的碳排放配額和其他經(jīng)國家和本市批準(zhǔn)的交易品種，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量（tC02e）”計。第七條碳排放交易采用協(xié)議交易方式進行。交易所提供符合國家和本市 規(guī)定的其他交易方式的，由交易所另行規(guī)定。第八條 交易所交易時間為每周一至周五 9:30至11:30和13:30至15:30，國家法定假日和交易所公告的休市日休市。根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整交易時間。第九條 企業(yè)、其他組織和個人符合本細則規(guī)定條件的，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，可以參與碳排放交易。交易所可根據(jù)市場發(fā)展需要建立會

3、員體系，會員管理辦法由交易所另行制定，報市發(fā)展改革委、市金融辦備案。第十條 交易所應(yīng)當(dāng)對投資者的財務(wù)狀況、相關(guān)市場知識水平、投資經(jīng)驗 以及誠信記錄等進行綜合評估，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與交易。第三章交易參與人第十一條 納入重慶市配額管理范圍的單位（以下簡稱配額管理單位）和 符合本細則規(guī)定的市場主體及自然人可申請成為交易參與人，從事碳排放交易活動。第十二條 從事交易活動的其他市場主體應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人、合伙企業(yè)及其他組織；（二）企業(yè)法人注冊資本金不得低于人民幣 100萬元，合伙企業(yè)及其它組 織凈資產(chǎn)不得低于人民幣50萬元；（三）具有從事碳排放管理或交易相關(guān)知識的人員；（四）具

4、備一定的投資經(jīng)驗，較高的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；（五）具有良好的信譽，近兩年無違法行為和不良紀(jì)錄；（六）交易所規(guī)定的其他條件。第十三條 從事交易活動的自然人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具備一定的投資經(jīng)驗，較高的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；（三）個人金融資產(chǎn)在10萬元以上；（四）交易所規(guī)定的其他條件。第十四條其他市場主體和自然人應(yīng)當(dāng)通過交易所組織的投資經(jīng)驗、風(fēng)險 識別能力和風(fēng)險承受能力測試評價后，方可成為交易參與人。第十五條 經(jīng)國家發(fā)展改革委備案的審定與核證機構(gòu)、市發(fā)展改革委公布 的第三方核查機構(gòu)及其從業(yè)人員，不得參與碳排放交易。第十六條 交易所股東參與碳排放交易的，

5、應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)交易信息， 并不得利用股東身份從事有違市場公平原則的活動。 交易所不得向股東提供公開披露信息之外的市場信息。第十七條交易參與人從事碳排放交易活動，應(yīng)在登記簿系統(tǒng)開設(shè)登記簿賬戶，并在交易所開設(shè)交易賬戶。第十八條交易參與人申請開設(shè)交易賬戶，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證或其他主體資格證明材料（自然人需提供身份證明材料）；（二）法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明材料（自然人除外）；（三）資產(chǎn)證明材料；（四）近兩年年檢合格材料（限于企業(yè)和其他組織）；（五）授權(quán)委托書（自然人除外）；（六）所提交材料的真實性承諾；（七）交易所要求提交的其他材料。第十九條 交易所收到申請材料后

6、進行審查，符合條件的，在3個工作日內(nèi)辦理交易賬戶開設(shè)手續(xù)。第四章交易組織第二十條碳排放交易以1噸為最小數(shù)量變動單位，以0.01元/噸為最小價格變動單位。交易以人民幣計價。第二十一條本細則所稱協(xié)議交易，是指交易參與人通過交易所交易系統(tǒng)進行買賣申報，與對手方達成合意，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的交易方式。第二十二條 買賣申報類型包括：（一）意向申報；（二）成交申報；（三）定價申報；（四）交易所允許的其他申報類型。第二十三條 意向申報指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量和交易賬號等內(nèi)容。意向申報不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報指令可以撤銷。第二十四條 成交申報指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價格

7、、交易數(shù)量、對手方交易賬號和約定號等內(nèi)容。成交申報要求明確指定價格、數(shù)量和對手方。成交申報指令在交易系統(tǒng)確認(rèn)成交前可以撤銷。交易系統(tǒng)對交易品種代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量、對手方交易賬號和約定號等各項內(nèi)容均匹配的成交申報進行成交確認(rèn)。第二十五條 定價申報指令包括交易品種代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量、交易賬號等內(nèi)容。合意的對手方通過交易系統(tǒng)發(fā)出成交指令，按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易系統(tǒng)按時間優(yōu)先順序進行成交確認(rèn)。定價申報未成交部分可以撤銷。第二十六條 交易參與人申報賣出交易產(chǎn)品，不得超過其交易賬戶的可交易權(quán)益余額。第二十七條碳排放交易實行全額資金交易，交易參與人申報買入

8、交易產(chǎn)品，金額不得超過其交易賬戶的可用資金余額。第二十八條 意向申報和定價申報可設(shè)定有效期，最長為 20個交易日。 成交申報當(dāng)日有效。第二十九條碳排放交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為 20%漲跌幅基準(zhǔn)價為前日交易均價，前日交易均價為上一有成交交易日的交易 量加權(quán)平均價。計算結(jié)果按四舍五入原則取至價格最小變動單位，最小變動單位 為0.01元人民幣。交申報和定價申報進行成交確認(rèn)。交易系統(tǒng)進行成交確認(rèn)的時間為交易日9:30至 11:30 和 13:30 至 15:30。第三十-一條經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)的成交結(jié)果，買賣雙方必須履行交收義務(wù)。第三十二條 買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日不得賣出，賣出交易產(chǎn)品的資金可用于

9、當(dāng)日交易。第三十三條 交易系統(tǒng)對交易申報及成交結(jié)果進行記錄備案，交易參與人可以通過交易系統(tǒng)查詢。第三十四條 交易參與人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日交易記錄進行核對，對記錄內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開盤前以書面方式向交易所提出。 未按規(guī)定方式提出異議的，視為已認(rèn)可交易數(shù)據(jù)正確性。第五章結(jié)算交割第三十五條交易所對交易資金實行統(tǒng)一結(jié)算，對交易產(chǎn)品實行逐筆清算交收。第三十六條交易所在結(jié)算銀行開立交易所結(jié)算專用存管賬戶，對交易參與人存入的交易資金頭仃統(tǒng)一管理。第三十七條 交易所應(yīng)當(dāng)確保交易參與人交易資金安全，不得挪作他用。第三十八條交易參與人應(yīng)在結(jié)算銀行開設(shè)資金結(jié)算賬戶，用于與交易所結(jié)算專用存管賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。

10、第三十九條交易所在當(dāng)日交易結(jié)束后對交易資金進行清算。結(jié)算銀行按交易所指令劃付交易資金，并及時將資金劃轉(zhuǎn)憑證和相關(guān)信息反饋給交易所。第四十條交易系統(tǒng)與登記簿連接，在交易完成后及時完成交易產(chǎn)品權(quán)屬變更登記第四一條交易所結(jié)算交割時間為交易日15:30-17:30。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整結(jié)算交割時間。結(jié)算辦法由交易所另行制定。第六章交易信息第四十二條 交易所通過交易系統(tǒng)和網(wǎng)站等渠道對外發(fā)布交易信息。第四十三條 交易所在每個交易日發(fā)布仃情、報價和成交等信息。行情信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、前日交易均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額等。報價信息包括交易品種名稱、交易品

11、種代碼、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。布。成交信息包括交易品種名稱、交易品種代碼、成交量、成交價。第四十四條 交易所定期編制反映市場成交情況的各類報表，及時予以發(fā)容。第四十五條交易所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整交易信息發(fā)布的渠道和內(nèi)第四十六條 交易信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所許可，任何機構(gòu)或個人不得以任何方式傳播或使用。第四十七條 因不可抗力、意外事件、交易所系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е陆灰仔畔鬏敯l(fā)生異?；蛘咧袛嗟?，交易所不承擔(dān)責(zé)任 交易信息的管理辦法由交易所另行制定。第七章交易行為監(jiān)管第四十八條 交易所對交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場

12、等違法違規(guī)仃為；（二）涉嫌法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）可能影響交易價格或者交易量的異常交易行為；（四）交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。第四十九條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；（二）對交易參與人進仃調(diào)查、取證；（三）要求交易參與人等被調(diào)查者報告、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；（四）查詢交易參與人交易賬戶和資金賬戶；（五）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；（六）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。2第五十條 交易參與人應(yīng)當(dāng)配合交易所進行相關(guān)調(diào)查， 及時、真實、準(zhǔn)確、 完整地提供有關(guān)文件和資料。對不如實提供

13、資料、隱瞞事實真相、故意回避調(diào)查 或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取 必要措施進行處理。第五十一條交易所定期和不定期對交易參與人等開展的交易活動進行 檢查，及時發(fā)現(xiàn)交易參與人等違法違規(guī)或異常交易行為。第五十二條交易所發(fā)現(xiàn)交易參與人及市場其他參與人在從事交易相關(guān) 業(yè)務(wù)時涉嫌違法違規(guī)，情況復(fù)雜且重大的，應(yīng)當(dāng)進行專項調(diào)查，必要時可以采取 相應(yīng)措施防止違法違規(guī)行為產(chǎn)生的后果擴大。第五十三條 對重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易所可以視情況采取 以下措施：（一）口頭或書面警告；（二）要求提交書面承諾；（三）約見談話；（四）限制交易賬戶；（五）凍結(jié)相關(guān)交易賬戶或資金賬戶。第八章異常情況處理第五十四條 因不可抗力、意外事件、或技術(shù)故障等異常情況，導(dǎo)致全部 或部分交易不能進行的，交易所可決定技術(shù)性停牌或臨時停市。第五十五條交易所認(rèn)為可能發(fā)生嚴(yán)重影響交易正常進行的異常情況，可 以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。第五十六條交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告，并及時報告市發(fā)展改革委和市金融辦第五十七條 異常情況消除后，交易所應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)交易。第五十八條因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第九章糾紛處理第五十九條 發(fā)生交易業(yè)務(wù)糾紛的，當(dāng)事人可以自行協(xié)商解決；也可以向 交易所申請調(diào)解。第六十條 申請交易所調(diào)解的