外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議20101229by田玉民律師

1、日期：2009年8月日AAA公司轉(zhuǎn)讓方BBBB受讓方上海CCCC設(shè)備股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第一條定義和解釋規(guī)則2第二條股權(quán)的出售和購(gòu)買2第三條轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付2第四條轉(zhuǎn)讓方及目標(biāo)公司的陳述和保證3第五條受讓方陳述和保證5第六條保密5第七條違約行為與救濟(jì)5第八條附則5本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議于2009年8月日由以下各方在中國(guó)上海簽署：1）AAA公司，*。以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”2）BBBBBBBBBLIMITED,一家根據(jù)中國(guó)香港法律組建并存續(xù)的公司，注冊(cè)地址為香港*室。以下簡(jiǎn)稱“受讓方”鑒于：1）上海CCCC設(shè)備是一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法組建并有效存續(xù)的公司，注冊(cè)地址為中華人民共和國(guó)上海浦東新區(qū)*號(hào)地塊。以下簡(jiǎn)稱“

2、公司”、“合資公司”或“目標(biāo)公司”2）合資公司注冊(cè)資金為美元10,000,000.00元。其中，上海DDDDD有合資公司美元7,140,000.00元的出資額，占合資公司注冊(cè)資本的71.4%;上海先導(dǎo)EEEE寺有合資公司美元360,000.00元的出資額，占合資公司注冊(cè)資本的3.6%;轉(zhuǎn)讓方AA必司持有合資公司美元500,000.00元的出資額，占合資公司注冊(cè)資本的5%3）現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的美元500,000.00元出資額，占目標(biāo)公司注冊(cè)資本5%勺股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方在此同意受讓該等股權(quán)。以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)股權(quán)”因此，基于上述，并基于本協(xié)議所規(guī)定的各方的相互陳述、保證、約定和協(xié)議以及其它良

3、好和有價(jià)值的對(duì)價(jià)，而該等對(duì)價(jià)的收悉及充分性在此經(jīng)本協(xié)議確認(rèn)，本協(xié)議各方協(xié)議如下：第一條定義和解釋規(guī)則1.1定義除本協(xié)議條款另有約定或上下文另有所指，本協(xié)議中所有相關(guān)用語的定義如下：1.1.1 “協(xié)議”指本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，包括對(duì)其不時(shí)進(jìn)行的修改、補(bǔ)充、修訂或重述；“交割日”指目標(biāo)公司股權(quán)變更手續(xù)在工商行政管理機(jī)關(guān)或其授權(quán)下屆機(jī)構(gòu)辦理完成的日期；“產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)”指股權(quán)擔(dān)保、留置權(quán)、抵押、限制、押記、質(zhì)押、他人權(quán)利、其它抵押權(quán)利、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)、選擇權(quán)、優(yōu)先權(quán)及任何其它形式的權(quán)利。1.2解釋規(guī)則1.2.1依其上下文，每個(gè)以單數(shù)或復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)的用語均應(yīng)包括單數(shù)和復(fù)數(shù)形式，以男性或中性形式出現(xiàn)的代詞均應(yīng)包括男性、女

4、性和中性形式?！鞍ā敝缶鶓?yīng)被認(rèn)為跟有“但不限于”。1.2.2任何提及法規(guī)、規(guī)則、規(guī)章、命令或類似依據(jù)的條款之處均應(yīng)被認(rèn)為亦指該等條款的任何替代或其修訂。第二條股權(quán)的出售和購(gòu)買2.1根據(jù)本協(xié)議約定的條件，轉(zhuǎn)讓方同意向受讓方出售，受讓方同意購(gòu)買轉(zhuǎn)讓方持有的目標(biāo)公司美元500,000.00元出資額，占目標(biāo)公司注冊(cè)資本5%勺股權(quán)，對(duì)應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣1,8750萬元。2.2該目標(biāo)股權(quán)不附帶任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)及其它第三者權(quán)益。2.3目標(biāo)公司沒有任何未向受讓方書面披露的資本承擔(dān)、隱藏負(fù)債、或有債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任。2.4轉(zhuǎn)讓方保證，本協(xié)議簽訂日起至交割日止的過渡期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方將盡力、有效及謹(jǐn)慎地參與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)公

5、司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，努力保持其正常運(yùn)作，確保服務(wù)的素質(zhì)、人事的管理、營(yíng)運(yùn)及商譽(yù)等各方面均不受損害。在沒有得到受讓方的同意前，轉(zhuǎn)讓方須努力確保目標(biāo)公司不會(huì)在本協(xié)議簽訂日起至交割日止的過渡期內(nèi)承擔(dān)新的重大財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)（包括擔(dān)保責(zé)任）。2.5在本協(xié)議簽訂日起至交割日止的過渡期內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方將在受讓方要求時(shí)，向受讓方盡力提供一切與受讓方受讓目標(biāo)股權(quán)或與目標(biāo)公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等各方面有關(guān)的資料，并不隱瞞任何與股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)之資料、數(shù)據(jù)或憑證。此外，轉(zhuǎn)讓方同意，在本協(xié)議簽訂后，受讓方及其代理人可隨時(shí)進(jìn)入目標(biāo)公司的辦公地點(diǎn)，查閱及復(fù)制有關(guān)的業(yè)務(wù)資料、資產(chǎn)情況、帳目、記錄等。在交割日后，如受讓方要求，轉(zhuǎn)讓方有責(zé)任協(xié)助受讓方

6、取得及/或解釋有關(guān)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、管理等方面的資料。第三條轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付3.1本協(xié)議第四條的轉(zhuǎn)讓方和目標(biāo)公司的陳述和保證在付款日之前/時(shí)應(yīng)均為真實(shí)、正確。3.2全部交易相對(duì)方已完全遵守了本協(xié)議的約定，履行了協(xié)議規(guī)定在付款日前應(yīng)履行的義務(wù)。3.3受讓方應(yīng)在完成本協(xié)議項(xiàng)下目標(biāo)股權(quán)的工商變更登記后30個(gè)工作日內(nèi)將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付給轉(zhuǎn)讓方。3.4假設(shè)在付款日或之前，受讓方得悉發(fā)生任何一件以下事件，受讓方可單方面實(shí)時(shí)終止本協(xié)議。假設(shè)屆時(shí)目標(biāo)股權(quán)已轉(zhuǎn)讓予受讓方，受讓方須把目標(biāo)股權(quán)盡早轉(zhuǎn)回給轉(zhuǎn)讓方，一切有關(guān)費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方支付：3.4.1如果無論是在本協(xié)議書中或在任何保證文件中、或本協(xié)議書或保證文件所

7、設(shè)想的、或按照本協(xié)議書或保證文件所作出或交付的任何通知、證書、證件、文件或報(bào)表中由轉(zhuǎn)讓方作出的證明、陳述、保證書是在任何方面不真實(shí)或不準(zhǔn)確；3.4.2如果轉(zhuǎn)讓方或目標(biāo)公司：被任何法庭或其它主管部門對(duì)其發(fā)出破產(chǎn)、活盤、結(jié)束營(yíng)業(yè)或解散的命令、或?qū)ζ浠蚱浯蟛糠仲Y產(chǎn)發(fā)出命令委任一活盤人、接管人、信托人或類似的官員，或有任何此種決議被通過、或有任何類似的程序；其任何動(dòng)產(chǎn)、房地產(chǎn)或資產(chǎn)被扣押、或因執(zhí)行令狀而被扣押、或向法院申請(qǐng)而被扣押；或全面地向債權(quán)人停止付款，并且在有關(guān)無償債能力、破產(chǎn)、活盤、結(jié)束營(yíng)業(yè)或解散的任何適用立法的意義范圍內(nèi)將無能力償付其各自的債款，或?qū)⑼Ｖ够蝾A(yù)示將停止大部分的營(yíng)業(yè)；3.4.3如

8、果轉(zhuǎn)讓方履行其在本協(xié)議書內(nèi)、或在保證文件內(nèi)規(guī)定下責(zé)任或文件所載的任何承諾或責(zé)任成為不可能或不合法；3.4.4如果轉(zhuǎn)讓方或目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、營(yíng)運(yùn)合約、一般情況或前景發(fā)生重大不利的改變；3.4.5如果目標(biāo)公司的資產(chǎn)或資產(chǎn)的重大部分或組成部分被查封、沒收、或被收回、或被強(qiáng)迫征用無論是否獲得賠償，或全部或大部分被毀壞或損壞；3.4.6如果在本協(xié)議書簽署日或在其后的任何時(shí)間，目標(biāo)公司的注冊(cè)或?qū)嵰嫠袡?quán)改變而事先未經(jīng)受讓方書面同意；或3.4.7如果目標(biāo)公司有任何未在本協(xié)議中披露的負(fù)債、債務(wù)(包括或有及保證債務(wù))或擔(dān)保責(zé)任。第四條轉(zhuǎn)讓方及目標(biāo)公司的陳述和保證4.1良好信譽(yù)、資格轉(zhuǎn)讓方應(yīng)為韓國(guó)法律下具有完

9、全民事行為能力的自然人，具有所有必需的擁有公司現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的權(quán)力和權(quán)限以及履行本協(xié)議項(xiàng)下、根據(jù)本協(xié)議簽署的配套文件的義務(wù)的權(quán)力和權(quán)限。4.2授權(quán)所有為授權(quán)轉(zhuǎn)讓方訂立本協(xié)議、交割股權(quán)而需公司董事會(huì)和股東采取的公司行為均在交割前已經(jīng)完成或?qū)⑼瓿伞１緟f(xié)議和轉(zhuǎn)讓方依據(jù)本協(xié)議可能簽署的其他配套文件構(gòu)成對(duì)轉(zhuǎn)讓方有效的、有法定約束力的義務(wù)，可根據(jù)相關(guān)條款針對(duì)轉(zhuǎn)讓方執(zhí)行。4.3信息披露轉(zhuǎn)讓方及目標(biāo)公司已經(jīng)向受讓方完整地提供了其在決定是否購(gòu)買公司股權(quán)時(shí)要求公司提供的信息，以及目標(biāo)公司認(rèn)為對(duì)于受讓方做出購(gòu)買股權(quán)的決定會(huì)產(chǎn)生重大影響的全部信息。向受讓方提供的本協(xié)議或其他聲明、證書或其他文件所包含的信息不包含重大事實(shí)的虛

10、假陳述和遺漏，或使陳述發(fā)生誤導(dǎo)的情況。4.4附屆機(jī)構(gòu)除已披露的附屆公司或?qū)ν馔顿Y權(quán)益外，目標(biāo)公司現(xiàn)在不直接或間接擁有或控制任何其他公司、合伙、信托、合資企業(yè)、有限責(zé)任公司、協(xié)會(huì)或其他商業(yè)實(shí)體的任何利益。目標(biāo)公司非任何合資企業(yè)、合伙或類似安排的參與方4.5賠償責(zé)任4.5.1轉(zhuǎn)讓方確認(rèn)，假設(shè)受讓方及/或目標(biāo)公司因目標(biāo)公司在交割日前所產(chǎn)生之法律責(zé)任而蒙受任何損失（在本協(xié)議中已披露及在目標(biāo)公司成交帳目中已載的除外），轉(zhuǎn)讓方須全面向受讓方及目標(biāo)公司承擔(dān)擔(dān)保及賠償責(zé)任。為釋疑慮，轉(zhuǎn)讓方無條件及不可撤銷地向目標(biāo)公司及受讓方保證會(huì)全面賠償目標(biāo)公司及受讓方所有目標(biāo)公司在交割日前所產(chǎn)生之法律責(zé)任及所有一切債務(wù)（在

11、本協(xié)議中已披露及在目標(biāo)公司成交帳目中已載的除外），以確保目標(biāo)公司及受讓方不會(huì)蒙受任何損失。4.5.2假設(shè)轉(zhuǎn)讓方未能在受讓方及/或目標(biāo)公司要求時(shí)實(shí)時(shí)承擔(dān)上述之保證及賠償責(zé)任，轉(zhuǎn)讓方承諾及保證，受讓方及目標(biāo)公司有權(quán)把轉(zhuǎn)讓方在目標(biāo)公司之任何利益（包括利潤(rùn)、紅利等）用作賠償受讓方及目標(biāo)公司之損失，轉(zhuǎn)讓方不得異議。在此，轉(zhuǎn)讓方無條件及不可撤銷地授權(quán)及委托目標(biāo)公司做一切所需行動(dòng)，并授權(quán)及委托受讓方代其簽署一切有關(guān)文件，確保上述承諾及保證得以落實(shí)。4.6交易完成前的行動(dòng)4.6.1在股權(quán)買賣完成前，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)盡力促使目標(biāo)公司遵守：1公司只進(jìn)行一般及日常業(yè)務(wù)；2公司簽署所有必要文件并加蓋公司印章，完成所有必要程序

12、和向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和中國(guó)政府所有相關(guān)部門提出關(guān)于批準(zhǔn)本協(xié)議、轉(zhuǎn)讓、合資章程修改協(xié)議的所有申請(qǐng)；3董事會(huì)投票同意本協(xié)議、轉(zhuǎn)讓、合資章程修改協(xié)議；4及時(shí)向受讓方披露轉(zhuǎn)讓方或目標(biāo)公司知悉的任何事實(shí)或事項(xiàng)不管是在本協(xié)議簽署日或之前已存在的，還是后來出現(xiàn)的的所有有關(guān)信息；5公司采取一切合理的措施，保存和保護(hù)其資產(chǎn)，保留其客戶并維持與其客戶的關(guān)系。4.6.2對(duì)轉(zhuǎn)讓方的限制在本協(xié)議簽署至本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成期間，在涉及公司運(yùn)作的所有重大事項(xiàng)上，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)與受讓方充分合作，而且應(yīng)使公司在未經(jīng)受讓方書面同意的情況下，不得有以下行為：1進(jìn)行額外借貸或負(fù)上其他債務(wù)但一般及慣常的業(yè)務(wù)過程中的正常商業(yè)信貸除外；2向任何一方作出在公

13、司資產(chǎn)或業(yè)務(wù)上設(shè)定的任何擔(dān)保，或在公司資產(chǎn)或業(yè)務(wù)上設(shè)定以任何一方為受益人的權(quán)益負(fù)擔(dān)；3對(duì)任何雇員的受雇條款和條件包括但不限于報(bào)酬、退休福利和其他福利作出修改不含細(xì)微改動(dòng)，而轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在合理可行情況下盡快將這些細(xì)微改動(dòng)通知受讓方，或向任何前述雇員或其扶養(yǎng)人提供任何撫恤金或福利，或解雇任何雇員，或聘請(qǐng)或者指定任何新的雇員，但法律另有規(guī)定的除外；4向其股權(quán)持有人宣布、作出或支付任何紅利分配或其他分配；5發(fā)行任何股本或借入任何款項(xiàng)經(jīng)常性業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的債務(wù)除外；6采取任何可能涉及實(shí)質(zhì)性義務(wù)的或?qū)е聦?duì)公司性質(zhì)或公司結(jié)構(gòu)或公司業(yè)務(wù)范圍作出實(shí)質(zhì)性變更的行動(dòng)屆一般及慣常業(yè)務(wù)性質(zhì)的除外；7同意作出上述任一行為。第

14、五條受讓方陳述和保證5.1受讓方具有以其自身名義受讓股權(quán)的完全行為能力。5.2受讓方在本協(xié)議簽署前已履行其公司內(nèi)部必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。5.3受讓方保證按本協(xié)議的規(guī)定履行義務(wù)。第六條保密6.1在未獲得受讓方事先書面同意前，轉(zhuǎn)讓方一概不得就受讓方有意受讓目標(biāo)股權(quán)或任何相關(guān)事項(xiàng)作出任何通知或公布。6.2受讓方不可將任何與本協(xié)議簽訂的相關(guān)事項(xiàng)/及或資料向任何第三者披露。6.3在以下情況及范圍內(nèi)，任何一方可公開與本協(xié)議或任何相關(guān)事項(xiàng)有關(guān)的資料：6.3.1任何有關(guān)司法權(quán)限內(nèi)的法律規(guī)定；6.3.2向任何一方及/或目標(biāo)公司的專業(yè)參謀及銀行披露；6.3.3有關(guān)資料并非由于任何一方的過失而已經(jīng)由公眾人士得悉；或6.

15、3.4各方書面同意。6.4轉(zhuǎn)讓方須就一切由于簽訂或履行本協(xié)議而接獲或獲得并與本協(xié)議內(nèi)容、磋商和所涉及事項(xiàng)或與另一方有關(guān)的資料絕對(duì)保守秘密。6.5無論本協(xié)議在任何情況下終止，本條所載規(guī)定于本協(xié)議終止后3年內(nèi)繼續(xù)有效。每一方根據(jù)本協(xié)議獲得的權(quán)利及補(bǔ)償乃累積性質(zhì)，并不排除法律所賦予的任何其它權(quán)利及補(bǔ)償。第七條違約行為與救濟(jì)7.1本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議中的任何一款聲明、保證或所承諾的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方須向守約方支付相當(dāng)于目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓總金額20%勺違約金。如果違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，應(yīng)賠償守約方的實(shí)際損失。本協(xié)議另有約定的除外。上述損失的賠償及滯納金和違約金的支付不影響違約方按照本協(xié)

16、議的約定繼續(xù)履行本協(xié)議。7.2本協(xié)議的任何一方因違反或不履行本協(xié)議項(xiàng)下部分或全部義務(wù)而導(dǎo)致本協(xié)議無效或不能履行，違約方須向守約方支付相當(dāng)于目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓總金額20%勺違約金。本協(xié)議另有約定的除外。7.3假設(shè)一方違約，守約方有權(quán)采取如下一種或多種救濟(jì)措施以維護(hù)其權(quán)利：7.3.1暫時(shí)停止履行其本協(xié)議項(xiàng)下或相關(guān)的義務(wù)，待違約方違約情勢(shì)消除后恢復(fù)履行；守約方根據(jù)此款規(guī)定暫停履行義務(wù)不構(gòu)成守約方不履行或遲延履行義務(wù)。7.3.2發(fā)出書面通知單方解除本協(xié)議，解除通知自到達(dá)對(duì)方之日起生效。7.3.3要求違約方賠償守約方的損失。第八條附則8.1交易費(fèi)用本次交易而產(chǎn)生的稅費(fèi)由轉(zhuǎn)讓方和受讓方按照中國(guó)法律的規(guī)定各自承擔(dān)

17、，如法律沒有規(guī)定的，雙方各自承擔(dān)50%8.2適用法律本協(xié)議根據(jù)中國(guó)法律簽訂，并須完全依照中國(guó)法律加以解釋，并接受其專屆管轄8.3爭(zhēng)議解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)在上海，仲裁開支和費(fèi)用須由仲裁員決定的一方或由各方分?jǐn)傊Ц丁?.4語言'本協(xié)議以中文版本為準(zhǔn)，任何對(duì)本協(xié)議的翻譯文本僅作為交易各方的參考目的使用。8.5修訂除本協(xié)議另有許可外，締約雙方可以書面形式對(duì)本協(xié)議的各項(xiàng)條款予以修訂，變更、放棄或終止。8.6通知8.6.1任何與本協(xié)議有關(guān)的

18、轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間的通知或其他通訊往來以下簡(jiǎn)稱“通知”應(yīng)當(dāng)采用書面形式包括親自送達(dá)、郵遞和，并按照以下通訊地址或通訊號(hào)碼送達(dá)至被通知人，并注明以下各聯(lián)系人的方構(gòu)成一個(gè)有效的通知：受讓方：香港BBBBBBBBBBBLIMITED地址：香港*:00XXX-2598XXXX:00XXX-2598XXXX收件人：XXXX8.6.2上款規(guī)定的各種通訊方式應(yīng)當(dāng)按照以下方式確定其送達(dá)時(shí)間：任何面呈之通知在被通知人簽收時(shí)視為送達(dá)，被通知人未簽收的不得視為有效的送達(dá)。任何以郵寄方式進(jìn)行的通知均應(yīng)采用掛號(hào)快件或特快專遞的方式進(jìn)行,并在投郵并經(jīng)受送達(dá)人簽收48小時(shí)后視為已經(jīng)送達(dá)被通知人法定節(jié)假日順延。(1) 任何以方式發(fā)出的通知在發(fā)出并取得傳送確認(rèn)時(shí)視為送達(dá)，但是，如果發(fā)出通知的當(dāng)日為節(jié)假日，則該通知在該節(jié)假日結(jié)