以項(xiàng)目化分級監(jiān)管為手段的廉能管理

1、以項(xiàng)目化分級監(jiān)管為抓手的廉能管理積極探索建立職權(quán)明晰、風(fēng)險(xiǎn)公開、制度防范、層層監(jiān)管的廉能管理體系，是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容。把現(xiàn)代管理理念引入廉能管理工作中，針對可能因監(jiān)管不到位或黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新廉能風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，運(yùn)用科學(xué)手段加強(qiáng)具體業(yè)務(wù)中廉能管理的有效切入，對保護(hù)黨員干部、監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行、標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)經(jīng)營行為起到了重要的作用。近年來，我廠認(rèn)真貫徹中煙公司紀(jì)檢工作部署，以全面清權(quán)、公開曬權(quán)、有效制權(quán)為核心，以項(xiàng)目化分級監(jiān)管為手段，全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作，監(jiān)管職能部門不斷加強(qiáng)對工程投資、物資采購項(xiàng)目的監(jiān)督管理，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面做了大量工作，廉政監(jiān)督工作取得了明

2、顯成效。一、全面推進(jìn)項(xiàng)目化分級廉能管理的實(shí)施背景具體工作中，仍有相關(guān)業(yè)務(wù)部門過分強(qiáng)調(diào)實(shí)施項(xiàng)目的專業(yè)性、獨(dú)特性、時(shí)效性，致使工程投資、物資采購項(xiàng)目在采購方式的選擇上有所變通、招投標(biāo)信息公揭發(fā)布不標(biāo)準(zhǔn)、公示期縮水、招標(biāo)文件存在不足、不嚴(yán)格按合同履約、驗(yàn)收走過場、資金支付不標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。那么，如何進(jìn)一步糾正行為偏差、堵塞管理漏洞成為標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)亟待解決的問題。只有內(nèi)部監(jiān)管更加嚴(yán)密、更加高效，才能適應(yīng)現(xiàn)代煙草廉政監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的發(fā)展。（一）適應(yīng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的需求姜成康局長指出：“煙草是特殊產(chǎn)品，實(shí)行的是專賣專營特殊體制，受到廣泛的社會關(guān)注。如果在工作中稍有不慎，很容易成為社會關(guān)注的熱點(diǎn)。建立健全

3、懲治和預(yù)防腐敗體系，在推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中處于基礎(chǔ)性、全局性、戰(zhàn)略性的重要地位。”我廠在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中，運(yùn)用科學(xué)手段梳理流程、明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、建立節(jié)點(diǎn)工作監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)、落實(shí)節(jié)點(diǎn)責(zé)任人員，以流程標(biāo)準(zhǔn)過程、以節(jié)點(diǎn)監(jiān)督流程，找到了加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)在具體業(yè)務(wù)中的切入點(diǎn)，克服了黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”的現(xiàn)象，是適應(yīng)煙草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的需求，是企業(yè)全面加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，也是進(jìn)一步推進(jìn)具有煙草行業(yè)特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的實(shí)際步驟。（二）適應(yīng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需求當(dāng)前，中煙公司和我廠正處于高速發(fā)展時(shí)期，產(chǎn)業(yè)升級、品牌結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加大，對工程投資、物資采購項(xiàng)目的內(nèi)部廉政監(jiān)

4、督標(biāo)準(zhǔn)更高、要求更嚴(yán)。標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，如果不創(chuàng)新廉能管理方法，很難跟上企業(yè)發(fā)展的步伐?？陀^上要求我廠的內(nèi)部廉政監(jiān)督工作必須求變，提高監(jiān)管效率，才能適應(yīng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需求。二、全面推進(jìn)項(xiàng)目化分級廉能管理的主要做法我廠結(jié)合工程投資、物資采購工作的實(shí)際情況，探索引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理中項(xiàng)目化管理理念，將工程投資、物資采購項(xiàng)目按概（預(yù)）算金額進(jìn)行ABC科學(xué)分級，突出重點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，推進(jìn)實(shí)施項(xiàng)目化分級管理。從而，把廉政監(jiān)督工作轉(zhuǎn)化并深入到有形、可操作的具體項(xiàng)目，進(jìn)一步將廉政監(jiān)督工作細(xì)化落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)。（一）項(xiàng)目分級立項(xiàng)我廠按工程投資、物資采購項(xiàng)目的概（預(yù)）算金額大小，分為A、B、C三個(gè)級別

5、：A級概（預(yù)）算金額20萬元以上、B級概（預(yù)）算金額10-20萬元、C級概（預(yù)）算金額10萬元以下。列入廉能管理項(xiàng)目共1849個(gè)，其中：工程投資方面A級廉能管理項(xiàng)目6個(gè)、C能廉能管理項(xiàng)目13個(gè)，物資采購方面A級廉能管理項(xiàng)目6個(gè)、B能廉能管理項(xiàng)目2個(gè)、C能廉能管理項(xiàng)目1822個(gè)。（二）分級監(jiān)管措施以廠“兩項(xiàng)工作”廉政監(jiān)督工作程序規(guī)定為監(jiān)管依據(jù)，實(shí)行ABC科學(xué)分級管理。1、A級廉能管理項(xiàng)目實(shí)施強(qiáng)化目標(biāo)管理，狠抓項(xiàng)目推進(jìn)。在項(xiàng)目組織實(shí)施上，采取“五個(gè)一”廉政監(jiān)督和“三個(gè)一”內(nèi)控管理的方法。（1）融合業(yè)務(wù)流程，開展有效對接。對工程投資和物資采購12個(gè)A級廉能管理項(xiàng)目落實(shí)“五個(gè)一”廉政監(jiān)督，采取“一個(gè)重

6、點(diǎn)項(xiàng)目、一套實(shí)施方案、一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、一個(gè)承辦崗位、一張管理圖表”的方法進(jìn)行監(jiān)管，確保項(xiàng)目到崗、責(zé)任到人。對12個(gè)A級廉能管理項(xiàng)目共96個(gè)節(jié)點(diǎn)的監(jiān)管流程繪制成管理圖表實(shí)施監(jiān)管，該方法既直觀地表述出監(jiān)管重點(diǎn)，又能盡快發(fā)現(xiàn)存在問題并第一時(shí)間作出整改要求，到達(dá)了事半功倍的效果。A級工程投資項(xiàng)目廉能管理流程圖片2用人T?師W-t標(biāo)時(shí)J花盤市-亍*招所v-尸投卷、x、妾就/m的Mi項(xiàng)物苗前斥H捍衰招標(biāo)巳傍艱二國蕓訂擊同后管岬科組以攔關(guān)軍D對攻目甦4_5hS15力蓍茬和L*wMVn*那|話ejc司立hE*出牝。單工方厚左而目冊精*親，朝-做目乾二裝收匿行工程我計(jì)和帝斧標(biāo)制笙回端HiI去Mi（虬&A級物資采購

7、項(xiàng)目廉能管理流程圖詼話L災(zāi):？向中木、世，*曹株啊備注：以上流程圖中標(biāo)紅部分為重點(diǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。(2)實(shí)時(shí)跟蹤督辦，提高監(jiān)督實(shí)效。對工程投資和物資采購12個(gè)A級廉能管理項(xiàng)目落實(shí)“三個(gè)一”內(nèi)控管理，采取“每月一自查、每月一督查、每月一例會”的方法進(jìn)行監(jiān)管，確保項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。項(xiàng)目承辦崗位對照實(shí)施方案、預(yù)期目標(biāo)每月一自查，對數(shù)據(jù)信息、問題難點(diǎn)進(jìn)行摸排；責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)對照廉政監(jiān)督項(xiàng)目管理圖表每月一督查，查進(jìn)度查成效；監(jiān)察審計(jì)科組織各責(zé)任崗位每月一例會，總結(jié)項(xiàng)目工作進(jìn)展情況，重點(diǎn)分析存在的問題，催促項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)。2、B級廉能管理項(xiàng)目實(shí)施抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)自動報(bào)警。對2個(gè)物資采購B級廉能管理項(xiàng)目的立項(xiàng)、招標(biāo)、

8、實(shí)施、驗(yàn)收、結(jié)算五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位、多角度的監(jiān)管，建立廉政監(jiān)督記錄。節(jié)點(diǎn)工作內(nèi)容監(jiān)管重點(diǎn)立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)投資管理部門初審，按審批權(quán)限報(bào)投資管理委員會、辦公會議審議批準(zhǔn)或?qū)徸h通過報(bào)上級單位審批。重點(diǎn)監(jiān)督項(xiàng)目的立項(xiàng)是否按照程序經(jīng)集體討論決定，項(xiàng)目是否經(jīng)過審批，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否列入預(yù)算。招標(biāo)施工單位、設(shè)備和物資供給商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等必須按照采購管理方法（暫行）（廣煙辦201139號）和招標(biāo)投標(biāo)活動實(shí)施細(xì)則（暫行）（廣煙辦201140號）的相關(guān)規(guī)定及程序進(jìn)行招標(biāo)。重點(diǎn)監(jiān)督招標(biāo)形式是否嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定確定，是否存在拆標(biāo)、躲避招標(biāo)等行為，開標(biāo)程序是否合法，是否公開、公平、公正，是否與中標(biāo)人簽訂廉政責(zé)任書。

9、實(shí)施工程投資項(xiàng)目必須嚴(yán)格按照批復(fù)的投資控制價(jià)和內(nèi)容實(shí)施，需變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建筑面積、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)地點(diǎn)的，報(bào)原項(xiàng)目審批單位批準(zhǔn)；物資采購項(xiàng)目的采購數(shù)量或采購金額超過原審批額10%勺須經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉政教育，做好預(yù)防腐敗工作，重點(diǎn)監(jiān)督超出項(xiàng)目批復(fù)投資總額15%勺是否報(bào)原項(xiàng)目審批單位批準(zhǔn)，超出項(xiàng)目概（預(yù)）算審定額的是否申報(bào)（設(shè)計(jì)）變更審計(jì)。驗(yàn)收工程投資項(xiàng)目必須經(jīng)過竣工結(jié)（決）算審計(jì)后，才可組織竣工驗(yàn)收；物資采購項(xiàng)目的采購物資到貨后，物資采購部門要會同相關(guān)技術(shù)人員及質(zhì)檢人員依據(jù)有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)共同驗(yàn)收并出具驗(yàn)收報(bào)告，驗(yàn)收合格后辦理入庫。重點(diǎn)監(jiān)督是否遵循驗(yàn)

10、收人員與項(xiàng)目承辦人員相互獨(dú)立的原則，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物或服務(wù)的驗(yàn)收。結(jié)算工程投資項(xiàng)目資金支付依據(jù)工程進(jìn)度和合同約定條款付款，物資采購項(xiàng)目資金支付依據(jù)采購進(jìn)度和合同約定條款付款。重點(diǎn)監(jiān)督工程投資項(xiàng)目資金支付是否經(jīng)審計(jì)、財(cái)務(wù)部門審核，物資采購項(xiàng)目資金支付是否經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核。3、C級廉能管理項(xiàng)目實(shí)施對1835個(gè)工程投資、物資采購C級廉能管理項(xiàng)目，采用抽查的方式進(jìn)行監(jiān)管。積極推行差異化監(jiān)管，根據(jù)工程投資和物資采購類別、重要性及供方的業(yè)績、信譽(yù)、質(zhì)量保證能力等情況實(shí)施分類監(jiān)督，著力增強(qiáng)監(jiān)督工作的針對性和有效性，提高監(jiān)督效能；大力加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量不良記錄管理，加快建立供方質(zhì)量信用檔案，強(qiáng)化對違法違規(guī)行為

11、的信用懲戒，充分發(fā)揮廉政監(jiān)督的約束作用，切實(shí)加大監(jiān)督執(zhí)法力度，增強(qiáng)監(jiān)督工作的權(quán)威性和威懾力。（三）資料歸檔根據(jù)項(xiàng)目分級情況，按一項(xiàng)一檔原則，將所有資料科學(xué)分類歸檔備查。A級項(xiàng)目檔案包括實(shí)施方案和“五個(gè)一”廉政監(jiān)督及“三個(gè)一”內(nèi)控管理的進(jìn)度圖表等記錄材料；B級項(xiàng)目檔案包括五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政監(jiān)督記錄材料；C級項(xiàng)目檔案包括抽查監(jiān)管的記錄材料。三、全面推進(jìn)項(xiàng)目化分級廉能管理取得的成效通過開展項(xiàng)目分級廉能管理工作，我廠以工程投資和物資采購的關(guān)鍵領(lǐng)域與重要環(huán)節(jié)為預(yù)防重點(diǎn)，運(yùn)用項(xiàng)目化分級監(jiān)管“制度+科技”手段，建立健全制度，創(chuàng)新完善以對接、分析、預(yù)警、督辦、反饋為主要內(nèi)容的懲防廉能監(jiān)管平臺，充分發(fā)揮綜合效應(yīng)

12、，廉能管理工作取得了顯著成效。（一）監(jiān)督痕跡化，確保權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行在項(xiàng)目化分級監(jiān)管“制度+科技”模式的探索中，通過強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行的制度化工作，促使各職能部門的權(quán)力運(yùn)行固化到業(yè)務(wù)流程，使流程信息化，通過對各業(yè)務(wù)流程信息化再監(jiān)督，從而加強(qiáng)了權(quán)力部門和責(zé)任人的自律意識，確保了權(quán)力運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)。（二）制度流程化，確保制度有效運(yùn)行把懲防監(jiān)管平臺與制度建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，既促進(jìn)了源頭治理工作的推進(jìn)，更在實(shí)踐中逐步完善了反腐倡廉的教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度、懲治制度、痕跡化管理制度，確保紀(jì)檢監(jiān)察在內(nèi)部管理監(jiān)督中充分發(fā)揮再監(jiān)督職能。一是提高制度約束力。通過懲防監(jiān)管平臺，將制度標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)過程相結(jié)合，制定懲防監(jiān)管平臺運(yùn)

13、行制度，實(shí)現(xiàn)了對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督，有效防止違規(guī)行為的發(fā)生，減少了執(zhí)行制度中的人為因素干擾，使制度要求落到實(shí)處。二是提高制度威懾力。通過懲防監(jiān)管平臺，整合分散存儲在不同業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)中的關(guān)聯(lián)信息，快速發(fā)現(xiàn)異常情況，實(shí)現(xiàn)橫向到邊的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和縱向到底的數(shù)據(jù)查詢，發(fā)揮了數(shù)據(jù)再監(jiān)督的威懾作用。三是提高制度執(zhí)行力。通過懲防監(jiān)管平臺創(chuàng)新完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核機(jī)制，把責(zé)任制表達(dá)在工程投資和物資采購項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)，對業(yè)務(wù)處理信息和操作步驟全面、完整的記錄，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)過程可追溯性。（三）監(jiān)管圖表化，確保監(jiān)督高效運(yùn)行監(jiān)督是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)且耗時(shí)耗力的工作，要快速處理大量的監(jiān)督信息，是一件成本高昂的事情，特別是有效地實(shí)現(xiàn)事前、事中的監(jiān)督，也是監(jiān)督工作的一個(gè)難點(diǎn)。通過項(xiàng)目化分級監(jiān)管平臺，將監(jiān)管流程以圖表形式直觀地表述，紀(jì)檢監(jiān)察在不驚擾業(yè)務(wù)部門的情況下實(shí)時(shí)獲取關(guān)鍵的監(jiān)督信息，查找出監(jiān)督事項(xiàng)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對存在的問題提出工作建議，有效遏制了制度執(zhí)行中的不標(biāo)準(zhǔn)行為，促進(jìn)了業(yè)務(wù)行為標(biāo)準(zhǔn)，大大提高了監(jiān)督效率。