證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題

1、證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題來源： 編輯：tyz日期：2011-5-17證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考卷單選題題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 A:證權(quán)證券 B:要式證券 C:設(shè)權(quán)證券 D:資本證券 題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。 A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。 A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資

2、咨詢服務(wù) B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) 題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。 A:基金總資產(chǎn) B:未分配收益 C:基金凈資產(chǎn) D:基點(diǎn)資本 題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票A:紅籌股 B:A股 C:藍(lán)籌股 D:H股 題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。 A:本息總額 B:市場價(jià)格 C:發(fā)行價(jià)格 D:票面金額 題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特

3、種國債。 A:償還期限 B:發(fā)行本位 C:資金用途 D:流通與否 題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。 A:占總市值90左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10左右的NAsDAQ小型資本市場 B:占總市值85左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場 C:占總市值95左右的NASDA(2全國市場，占總市值5左右的NASDAQ小型資本市場 D:占總市值80左右的NASDAQ全國市場，占總市值20左右的NAsDAQ小型資本市場 題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。 A:股東義務(wù)的差異 B:股東權(quán)利的差異 C:記載方式的

4、差異 D:股東屬性的差異 題目10：金融期貨交易的對象是( )。 A:金融期貨合約 B:股票 C:債券 D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具 題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種 C:投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 D:對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。 A:有價(jià)證券 B:家業(yè) C:郵票 D:珠寶 題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

5、,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易A:公司型基金 B:契約型基金 C:封閉式基金 D:開放式基金 題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。 A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B:上海證券登記結(jié)算公司成立 C:深圳證券登記結(jié)算公司成立 D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )A:即時(shí)交付 B:貨銀交付 C:分期交付 D:貨銀對付 題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。A:中國的銀行 B:中國信托商業(yè)銀

6、行 C:中國農(nóng)業(yè)銀行 D:中國銀行 題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。 A:股票市場和債券市場 B:中長期信貸市場和證券市場 C:短期資金市場和長期資金市場 D:證券市場和貨幣市場 題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )。 A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對策 D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)

7、回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。 A:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) B:本金安全和收益率 C:籌集資金 D:調(diào)劑資金余缺 題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )。 A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B:ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(Ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。 A:選擇經(jīng)紀(jì)商 B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣

8、方式 C:使用正確的委托手段 D:如實(shí)填寫開戶書 題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。 A:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C:單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。A:股票是綜合權(quán)利證券 B:股票是要式證券 C:股票是有價(jià)證券 D:股票是證權(quán)證券 題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。 A:所籌集資金的投向不同 B:投資主體不同 C

9、:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D:風(fēng)險(xiǎn)水平不同 題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。 A:2o B:40 C:5 D:3。 題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。 A:國家債券 B:政府債券 C:公司債券 D:金融債券 題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。 A:期貨合約 B:期權(quán)合約 C:可轉(zhuǎn)換證券 D:認(rèn)股權(quán)證 題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。 A:金融期權(quán) B:金融期貨 C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D:金融遠(yuǎn)期合約 題目

10、29：對上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )。 A:開放式基金價(jià)額屬于上市證券 B:上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議 C:上市證券又稱掛牌證券 D:具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格 題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。 A:60 B:30 C:40 D:20題目31：中華人民共和國證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(

11、 )。 A:2億元 B:5億元 C:5000萬元 D:1億元 題目32：對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。 A:4 B:8 C:2 D:6 題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。 A:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B:套利功能 C:投機(jī)功能 D:套期保值功能 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 A:15 B:10 C:20 D:5 題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是( )。 A:定價(jià)功能 B:籌資一投資功能 C:企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D:資本配置功能 題目36：以欺騙手段取得

12、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:3年以下 C:10年以下 D:2年以下 題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。 A:證券登記結(jié)算 B:證券公司 C:股份有限公司 D:有限責(zé)任公司 題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人( )。 A:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B:按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 C:以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票 D:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(

13、)。 A:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資 D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu) 題目40：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。A:30 B:10 C:5 D:7 題目41：( )是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。 A:現(xiàn)金股票 B:股票股息 C:資本利得 D:財(cái)產(chǎn)股息 題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)

14、股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。 A:25 B:20 C:10 D:15 題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。 A:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 B:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 C:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 D:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東 題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的( )。 A:50 B:60 C:40 D:70 題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，

15、或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。 A:35 B:13 C:12 D:23 題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。 A:40 B:1600 C:2500 D:2000 題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。 A:40 B:20 C:60 D:80 題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。 A:單只股票期貨 B:債券期貨 C:利率期貨 D:外匯期貨 題目49：股票收益是指投資者從購人股票

16、開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。 A:資本增收益 B:股息收入 C:資本損溢 D:利息收入 題目50：英國稱證券公司為( )。 A:證券有限責(zé)任公司 B:投資銀行 C:商人銀行 D:證券公司 題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。 A:1992 B:1994 C:1996 D:1995 題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。 A:差價(jià) B:溢價(jià) C:折價(jià) D:平價(jià) 題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )。 A:C.銀行匯票 B:A.支票 C.銀行本票 D:B.商業(yè)匯票 題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A:是在1

17、8世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B:基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C:由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持 D:證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金 題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為( )市場。 A:資金 B:貨幣 C:直接融資 D:間接融資 題目56：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請發(fā)行上市。 A:2 B:3 C:4 D:1 題目57：中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會(huì)審議決定的是( )。 A:更換高級(jí)管理人員 B:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 C:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D:基金擴(kuò)募