建設(shè)工程項目管理相關(guān)法律問題探討

1、建設(shè)工程項目管理相關(guān)法律問題探討在中國傳統(tǒng)的工程建設(shè)領(lǐng)域，由于建設(shè)工程中間服務(wù)市場的不成熟，業(yè)主方在強(qiáng)勢 控制心理的影響下，對工程設(shè)計、施工等過程實施全程控制。但由于建設(shè)工程本身的專 業(yè)性眾多、專業(yè)性極強(qiáng)等特點，上述操作往往導(dǎo)致工期的延誤和工程浪費(fèi)。在此背景下， 工程建設(shè)領(lǐng)域吸取國際建筑市場的成功經(jīng)驗，逐步采用不同形式的項目管理方式，極大 推動了工程建設(shè)市場的發(fā)展。本文結(jié)合國內(nèi)有關(guān)建設(shè)工程項目管理的實踐經(jīng)驗，從項目 管理服務(wù)合同的角度對項目管理予以簡要分析。一、建設(shè)工程項目管理的概念2003年，建設(shè)部頒發(fā)關(guān)于培育工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見（以 下簡稱指導(dǎo)意見）。指導(dǎo)意見對工程項目管

2、理的界定為：“指從事工程項目管理的企業(yè) 受業(yè)主的委托，按照合同的約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進(jìn)行全過程的或若干 階段的管理和服務(wù)。”上述定義存在以項目管理企業(yè)界定項目管理的循環(huán)解釋嫌疑，而且在某些場合易與 項目總承包相混淆。結(jié)合指導(dǎo)意見關(guān)于項目管理企業(yè)服務(wù)內(nèi)容的有關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)為， 項目管理是受托方受業(yè)主的委托，按照合同的約定，代表業(yè)主對工程項目的總承包和 / 或 專項承包進(jìn)行管理并提供相應(yīng)的服務(wù)?；谏鲜龇治?，項目管理主要是通過建設(shè)工程項目的各承包單位（包括設(shè)計方、監(jiān) 理方、施工方和材料設(shè)備供應(yīng)商等）的監(jiān)督和管理協(xié)調(diào)，以期達(dá)到縮短工期，節(jié)約投資， 提高工程質(zhì)量的目的。根據(jù)項目管理內(nèi)容的

3、不同，項目管理也區(qū)分為不同的類型。有針 對項目建設(shè)全過程（從可研到竣工交付）的項目管理，也有針對項目建設(shè)特定階段的項 目管理。從廣義而言，工程建設(shè)實踐中提到的“代建制”可以視為項目管理的一種特殊情況。 根據(jù) 2004 年國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定的規(guī)定，所謂“代建制”是指通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期， 竣工驗收后移交給使用單位。 由此可以看出， 代建方提供的服務(wù)內(nèi)容實質(zhì)是一種項目管 理服務(wù)，只不過代建方的權(quán)限和責(zé)任相對較大而已。從法律關(guān)系角度分析，項目管理在業(yè)主方和項目管理企業(yè)之間形成了一種委托合同 關(guān)系。業(yè)主方通過向項目管理企業(yè)支付管理

4、服務(wù)費(fèi)用，由項目管理企業(yè)對項目的設(shè)計、 施工等全過程或某些內(nèi)容提供管理服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。與項目管理相關(guān)的另一個概念是項目咨詢。我國一直以來許多單位都有基建處這一 職能部門，在全國各行業(yè)形成“大而全、小而全”的局面，項目建設(shè)都由業(yè)主負(fù)責(zé)總體 管理。在實踐過程中，業(yè)主逐漸認(rèn)識到自身專業(yè)技術(shù)力量的不足，開始在工程建設(shè)過程 中聘請有關(guān)設(shè)計院或?qū)I(yè)咨詢公司提供咨詢服務(wù)，即項目咨詢。項目咨詢與項目管理從 法律關(guān)系角度分析，都屬于委托合同關(guān)系，區(qū)別在于委托工作內(nèi)容的不同，由此導(dǎo)致雙 方的責(zé)任劃分區(qū)別。一般而言，項目管理企業(yè)在工程招標(biāo)、工程進(jìn)度控制等多方面擁有 較大的決定權(quán)，并因此對工期和工程質(zhì)量等承擔(dān)較

5、大的責(zé)任；而項目咨詢服務(wù)則主要負(fù) 責(zé)提供技術(shù)咨詢服務(wù)，其工作具有一定的被動性，而責(zé)任范圍相應(yīng)較窄。二、建設(shè)工程項目管理服務(wù)的內(nèi)容建設(shè)工程項目管理的內(nèi)容根據(jù)建設(shè)工程項目管理范圍的具體情況而定。從全面角度 而言，項目管理服務(wù)可包括如下主要內(nèi)容：項目前期策劃、可行性研究、設(shè)計管理、投 資管理、流程管理、合同管理、施工管理、工程變更管理、招投標(biāo)管理、采購管理等。1、項目前期策劃工程項目的前期策劃主要是根據(jù)項目功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體的規(guī)劃與設(shè)計。經(jīng) 篩選形成總體規(guī)劃方案。總體規(guī)劃方案一方面是為可行性研究提供答案，同時也是項目 后期設(shè)計實施的綱領(lǐng)。2、設(shè)計管理 設(shè)計管理內(nèi)容包括設(shè)計任務(wù)書的編制、平面功能

6、的審核審定、對設(shè)計進(jìn)度和設(shè)計質(zhì) 量進(jìn)行跟蹤管理。我國目前的工程設(shè)計操作實踐存在較大的缺陷，比如：（ 1） 施工圖設(shè)計由設(shè)計單 位負(fù)責(zé)，沒有納入施工單位招標(biāo)范圍內(nèi)，施工單位僅按圖施工，不利于設(shè)計與施工的銜 接，也不利于發(fā)揮先進(jìn)施工技術(shù)的作用。從國際慣例看，設(shè)計單位所做的工程設(shè)計，只 到初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計的深度，不出施工圖設(shè)計。在施工單位投標(biāo)的過程中，把施 工圖設(shè)計擺在龍頭地位，以先進(jìn)施工技術(shù)方案來體現(xiàn)保證質(zhì)量、降低成本、加快進(jìn) 度。（2）設(shè)計依據(jù)主要執(zhí)行國家有關(guān)設(shè)計規(guī)范，而國家規(guī)范遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上工程建設(shè)實踐 的發(fā)展需求，導(dǎo)致設(shè)計落后于實踐；同時，設(shè)計方在設(shè)計過程中，對業(yè)主方使用需求的 考慮也不夠

7、，導(dǎo)致使用功能的下降和后期工程設(shè)計變更的增加。（3）土建、結(jié)構(gòu)設(shè)計與裝修設(shè)計的分家，這就導(dǎo)致了工程項目管理的過程中工作 的銜接方面出現(xiàn)了比較大的問題，使工程造價普遍較高?；谏鲜銮闆r，在工程項目管理過程中，應(yīng)重點考慮對設(shè)計的管理。項目管理企業(yè) 應(yīng)充分利用其自身優(yōu)勢和專業(yè)知識，協(xié)調(diào)設(shè)計單位與施工單位之間的關(guān)系，加強(qiáng)設(shè)計與 施工的銜接，加強(qiáng)土建、結(jié)構(gòu)設(shè)計與裝修設(shè)計的銜接；從經(jīng)營角度確認(rèn)總體平面功能， 最大限度保證設(shè)計文件符合業(yè)主方的使用需求；從造價角度，確認(rèn)工程方案是否符合經(jīng) 濟(jì)上合理的要求。目前國內(nèi)項目管理中還未充分認(rèn)識到設(shè)計管理的重要性。3、招投標(biāo)管理 招標(biāo)工作是工程建設(shè)項目中的一項重要內(nèi)容，

8、項目管理企業(yè)應(yīng)具備招標(biāo)代理資質(zhì)， 以代理業(yè)主方進(jìn)行施工單位和材料設(shè)備等項目的招標(biāo)工作。具體而言，招投標(biāo)管理工作 主要包括如下內(nèi)容：（1）編制招標(biāo)文件，主要是招標(biāo)文件中的工程量清單等有關(guān)技術(shù)文件的編制；（2）組織招標(biāo)工作，包括發(fā)放招標(biāo)文件、 組織現(xiàn)場勘查和答疑，組織回標(biāo)、開標(biāo)、 評標(biāo)、 決標(biāo)；（ 3）組織合同談判和簽署。4、合同管理 合同管理包括合同的簽署、履行、變更、索賠和爭議解決等，建設(shè)工程涉及的合同 內(nèi)容極為復(fù)雜，如何處理各合同文件的銜接關(guān)系，明確合同各方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，都 需要項目管理企業(yè)加強(qiáng)合同管理工作。一般而言，合同管理的具體內(nèi)容包括：（1）明確合同管理的構(gòu)架；（2）與律師事務(wù)所等

9、專業(yè)單位協(xié)同制定科學(xué)完善的合同文本；（3）監(jiān)督合同的履行過程；（4）加強(qiáng)合同風(fēng)險管理。5、變更管理 在建設(shè)工程實施過程中，存在著各種因素不斷干擾著工程項目的進(jìn)行，項目總是處 于一個變化的環(huán)境中，對于項目管理企業(yè)而言，需要有效地預(yù)測可能發(fā)生的變化，以便 采取預(yù)防措施，以實現(xiàn)項目的目標(biāo)。一般而言，建設(shè)工程的變更主要包括：（ 1）設(shè)計變 更設(shè)計變更是指設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件中所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和 修改。更進(jìn)一步分析，設(shè)計變更可能是由業(yè)主方改變使用功能引起，也可能是設(shè)計單位 自身的遺漏或錯誤所導(dǎo)致，還可能是其他客觀情況或政府主管部門的要求而導(dǎo)致。設(shè)計 變更是工程變更的一部分內(nèi)容，因而它

10、也關(guān)系到進(jìn)度、質(zhì)量和投資控制。所以加強(qiáng)設(shè)計 變更的管理，對規(guī)范各參與單位的行為、確保工程質(zhì)量和工期、控制工程造價等有十分 重要的意義。設(shè)計變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早則損失越小，反之就越大。如在設(shè)計階段變 更，則只須修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限：如果在采購階段變更，不僅需要 修改圖紙，而且設(shè)備、材料還須重新采購：若在施工階段變更，除上述費(fèi)用外，已施工 的工程還須拆除，勢必造成重大變更損失。（2）項目計劃變更在建設(shè)項目實施過程中，經(jīng)常出現(xiàn)到項目的某一階段時，項目的進(jìn)度早于或晚于計 劃進(jìn)度，已經(jīng)發(fā)生的實際成本低于或高于計劃成本，這時都需要對項目計劃進(jìn)行相應(yīng)的 調(diào)整?？傊ㄔO(shè)工程項目的變

11、更是可以盡量避免的。項目管理企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對設(shè)計文件質(zhì) 量的控制，在項目的前期很好的做好項目的策劃、設(shè)計管理、進(jìn)度管理以及合同管理， 加強(qiáng)與業(yè)主方、設(shè)計方、施工單位及政府有關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)溝通，盡量減少項目變更 的發(fā)生；一旦發(fā)生設(shè)計變更，項目管理企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)把關(guān)，審核設(shè)計變更的必要性和 科學(xué)性，并完善設(shè)計變更的有關(guān)手續(xù)，避免不必要的糾紛。6 、施工管理對施工質(zhì)量的監(jiān)督管理也是項目管理企業(yè)的重要工作之一。一般而言，項目管理企 業(yè)對施工質(zhì)量監(jiān)督主要依托監(jiān)理方進(jìn)行，項目管理企業(yè)側(cè)重對監(jiān)理單位的監(jiān)督，側(cè)重協(xié) 調(diào)施工現(xiàn)場各方的關(guān)系。7、投資管理 投資管理的主要內(nèi)容包括編制投資估算和投資概算，審核施工過程中

12、的洽商變更費(fèi) 用，進(jìn)行成本控制管理和竣工決算管理等。投資管理要求項目管理企業(yè)具有相應(yīng)專業(yè)的 技術(shù)人員。8、資料管理建設(shè)工程資料不僅是進(jìn)行工程結(jié)算的基礎(chǔ)資料， 也是辦理竣工驗收和后期工程適用 和維修的重要條件。根據(jù)建設(shè)工程資料專業(yè)性、即時性等特點，項目管理企業(yè)應(yīng)按照國 家有關(guān)建設(shè)工程資料管理的規(guī)定，從項目前期工作開始，對有保存價值的各種文字、圖 表、聲像等有關(guān)文件材料進(jìn)行搜集、積累、整理和歸檔，直到工程竣工驗收、移交完成， 形成一整套文件檔案。9、建設(shè)工程相關(guān)手續(xù)的辦理根據(jù)建設(shè)工程的需要，項目管理企業(yè)還可以協(xié)助或代表業(yè)主方辦理各項報審報備手 續(xù)，并協(xié)助業(yè)主方進(jìn)行工程的驗收和交接手續(xù)。三、簽署項目

13、管理委托合同的注意事項在確定采取委托項目管理企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè) 工程項目管理模式后，業(yè)主方可通過招投標(biāo)選聘專業(yè)的項目管理企業(yè)，并簽署項目管理 委托合同。為明確業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在簽署項目管理委托合同時 應(yīng)注意如下問題：1、 項目管理企業(yè)的資質(zhì)項目管理工作涉及建設(shè)工程的設(shè)計、施工、招投標(biāo)等各方面內(nèi)容，尤其是針對整體 項目的管理工作，項目管理企業(yè)自身的技術(shù)水平和經(jīng)驗對項目管理工作的質(zhì)量具有根本 性的影響。而且，國家有關(guān)主管部門對招投標(biāo)代理等工作提出了專門的資質(zhì)要求，故在 選聘項目管理企業(yè)時，應(yīng)注重對企業(yè)相應(yīng)技術(shù)能力和資質(zhì)的考察。針對目前國內(nèi)建設(shè)工程設(shè)計與施工在銜接上存在的問題， 以及設(shè)

14、計在建設(shè)工程中的 基礎(chǔ)性作用，建議選聘項目管理企業(yè)時注重對設(shè)計能力的考察。而這也是目前國內(nèi)項目 管理企業(yè)中較為薄弱的環(huán)節(jié)。另外，考慮到國內(nèi)建筑市場中項目管理企業(yè)起步較晚，發(fā)展還不成熟，很難找到精 通建設(shè)工程各方面技術(shù)環(huán)節(jié)的項目管理企業(yè)。在此情況下，可以考慮選聘不同的單位負(fù) 責(zé)不同技術(shù)環(huán)節(jié)的項目管理。不過，若由業(yè)主方分別選聘不同項目管理企業(yè)，必然導(dǎo)致 各項目管理企業(yè)之間的責(zé)任劃分不清，從而影響工期、無法實現(xiàn)項目管理的目標(biāo)。對此， 建議實行總包制度，即業(yè)主方僅選聘一家實力較強(qiáng)的企業(yè)作為項目管理企業(yè)，對于特殊 技術(shù)環(huán)節(jié)需另行聘請其他單位提供技術(shù)服務(wù)的，經(jīng)業(yè)主方要求后項目管理企業(yè)應(yīng)單獨聘 請專業(yè)單位負(fù)

15、責(zé)，并由項目管理企業(yè)統(tǒng)一負(fù)責(zé)有關(guān)專業(yè)單位的管理，統(tǒng)一對業(yè)主方負(fù) 責(zé)。2 、 項目管理服務(wù)的內(nèi)容項目管理服務(wù)的具體內(nèi)容是項目管理服務(wù)合同的主體內(nèi)容，業(yè)主方和項目管理企業(yè) 應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程的具體情況，協(xié)商確定項目管理服務(wù)，并明確約定于合同中。上文簡要 介紹了項目管理的有關(guān)內(nèi)容，具體到各項目而言，可以根據(jù)業(yè)主方的要求和項目的具體 情況，予以調(diào)整，力求全面、準(zhǔn)確。3、權(quán)限和責(zé)任劃分 為明確業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，調(diào)動項目管理企業(yè)的工作積極性 和主動性，應(yīng)在項目管理服務(wù)合同中明確劃分業(yè)主方和項目管理企業(yè)的權(quán)限和責(zé)任。依據(jù)項目管理的基本特點，一般業(yè)主方應(yīng)主要負(fù)責(zé)項目的投資控制和確定使用功能，而

16、項目管理企業(yè)應(yīng)主要負(fù)責(zé)處理建設(shè)工程的工程技術(shù)事宜，并一定程度上對工期和工程質(zhì)量 負(fù)責(zé)。為了充分利用項目管理企業(yè)的作用，加快工期、節(jié)約投資，應(yīng)盡量擴(kuò)大項目管理 企業(yè)在工程技術(shù)方面的權(quán)限，減少業(yè)主方的審批事項。鑒于我國建筑市場中的業(yè)主的強(qiáng)勢心里和社會信用缺失，實踐中業(yè)主方在委托項目 管理過程中，常常對項目管理企業(yè)的權(quán)限予以過多限制，無法調(diào)動項目管理企業(yè)的積極 性和工作責(zé)任感，無法充分發(fā)揮項目管理的作用?；诖?，我們建議業(yè)主方應(yīng)盡量加大 授權(quán)范圍，將招投標(biāo)、簽約、工程變更、工程款的審核支付、工程驗收等工作委托予項 目管理企業(yè)執(zhí)行， 同時，為保護(hù)業(yè)主方的利益， 業(yè)主方可通過如下方式加強(qiáng)監(jiān)督：（1）完善

17、項目管理企業(yè)的匯報制度。 應(yīng)明確約定項目管理企業(yè)的定期匯報和重要事 項的匯報制度，為業(yè)主方進(jìn)行監(jiān)督提供條件。（2）業(yè)主方可派人參與項目有關(guān)重大事項（比如總包方的招標(biāo)、關(guān)鍵設(shè)備和材料采 購等）的全過程，實施全程監(jiān)督。（3）明確約定業(yè)主方的最終決定權(quán)。一方面，對于投資變更和使用功能調(diào)整等有關(guān) 重大事項，應(yīng)由業(yè)主方書面確認(rèn)后方可實施；另一方面，業(yè)主方在監(jiān)督過程中擁有對項 目管理企業(yè)行為的否決權(quán)。4、項目管理服務(wù)期限建設(shè)工程項目的特殊性和復(fù)雜性決定了工期的不確定性，由 此必然導(dǎo)致項目管理服務(wù)期限具有較大的不確定性。一般而言，項目管理服務(wù)期限應(yīng)以 完成項目管理服務(wù)內(nèi)容為準(zhǔn)。項目管理企業(yè)提出服務(wù)期限的根本

18、目的在于確定服務(wù)費(fèi)用 問題，即，在建設(shè)工程工期超過預(yù)計工期的情況下，是否需要增加服務(wù)費(fèi)用。與工程咨詢服務(wù)不同，建設(shè)工程項目管理服務(wù)合同中，項目管理企業(yè)擁有較大的權(quán) 限，相應(yīng)承擔(dān)較大的責(zé)任和義務(wù)，其中保證工期是項目管理企業(yè)的重要責(zé)任之一。鑒于 此，若非因業(yè)主方原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程逾期，從而導(dǎo)致服務(wù)期限延長的，項目管理企業(yè)不 僅不應(yīng)要求追加服務(wù)費(fèi)用，而且應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。不過，一般在同時滿足如下 條件時，根據(jù)公平原則，項目管理企業(yè)有權(quán)獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)補(bǔ)償：（1）由于業(yè)主方的原因?qū)е鹿て谘诱`；（2）工期延誤時間超過一定的期限（比如半年） 。5、審批手續(xù)的辦理 在建設(shè)工程項目實施過程中，從前期的立項直到最后的工程竣工驗收備案，其涉及 的報批、報審和