證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部績(jī)效考核與分配指導(dǎo)意見

1、中國(guó)銀河證券股份有限公司證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部績(jī)效考核分配指導(dǎo)意見為促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部建立健全內(nèi)部績(jī)效考核分配制度，明確崗位職責(zé)和考核要點(diǎn)，推動(dòng)績(jī)效考核市場(chǎng)導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制，確?？?jī)效分配的公正、公平、合理，結(jié)合公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的工作要求，制定本指導(dǎo)意見。各證券營(yíng)業(yè)部要根據(jù)實(shí)際情況制定本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部績(jī)效考核分配實(shí)施細(xì)則。一、適用范圍本指導(dǎo)意見主要適用于證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部績(jī)效考核分配。二、遵循原則1. 堅(jiān)持“鼓勵(lì)創(chuàng)收，按績(jī)?nèi)〕辍痹瓌t。績(jī)效考核和分配辦法要充分體現(xiàn)員工工作實(shí)績(jī)和貢獻(xiàn)，依據(jù)績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)金分配。2. 堅(jiān)持“以人為本，確保公開、公平、公正”原則?？?jī)效考核方案的制定、考核標(biāo)準(zhǔn)的確定、績(jī)效分配

2、過(guò)程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)均要通過(guò)有效的組織和溝通，使績(jī)效分配過(guò)程平穩(wěn)有序、分配結(jié)果公平合理。三、考核指標(biāo)證券營(yíng)業(yè)部要根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)確定內(nèi)設(shè)部門及崗位的考核內(nèi)容和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，考核結(jié)果與津貼、績(jī)效獎(jiǎng)金的發(fā)放掛鉤。各部門及崗位參考考核指標(biāo)如下，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)考核指標(biāo)內(nèi)容、權(quán)重及分值進(jìn)行調(diào)整。（一）市場(chǎng)營(yíng)銷部及內(nèi)設(shè)崗位部門績(jī)效考核指標(biāo)：收入指標(biāo)、新增客戶股基市占率指標(biāo)、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)、渠道營(yíng)銷組織、新增客戶資產(chǎn)及創(chuàng)收、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)控制等。部門內(nèi)各崗位績(jī)效考核要求見附件1。（二）理財(cái)服務(wù)部及內(nèi)設(shè)崗位部門績(jī)效考核指標(biāo)：收入指標(biāo)、市場(chǎng)份額變動(dòng)率、客戶流失率、客戶滿意度等。部門內(nèi)各崗位績(jī)效考核要求見附件2。（三）

3、運(yùn)行管理部及內(nèi)設(shè)崗位部門績(jī)效考核指標(biāo)：財(cái)務(wù)成本指標(biāo)、日常工作完成質(zhì)量、差錯(cuò)（事故）率、客戶投訴、客戶對(duì)運(yùn)行支持系統(tǒng)的評(píng)價(jià)與滿意度、專業(yè)技能和協(xié)作及特殊情況（應(yīng)急）處置等。部門內(nèi)各崗位績(jī)效考核要求見附件3。證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的具體考核指標(biāo)由證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)其所承擔(dān)的管理職責(zé)和兼任部門的績(jī)效考核指標(biāo)確定。四、績(jī)效分配（一）組織保障各證券營(yíng)業(yè)部成立績(jī)效考核分配小組，由證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、工會(huì)小組成員組成，負(fù)責(zé)制定本營(yíng)業(yè)部績(jī)效分配實(shí)施細(xì)則、確定績(jī)效分配系數(shù)，并組織實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核分配。（二）分配原則證券營(yíng)業(yè)部員工的薪酬由

4、基本工資、津貼和績(jī)效獎(jiǎng)金三部分構(gòu)成。其中，基本工資分為基礎(chǔ)工資和崗位績(jī)效工資；績(jī)效獎(jiǎng)金由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理依照公司要求和營(yíng)業(yè)部考核方案規(guī)定，根據(jù)員工考評(píng)結(jié)果進(jìn)行分配發(fā)放，具體分配原則如下：1. 績(jī)效獎(jiǎng)金包的切分與部門貢獻(xiàn)度掛鉤。市場(chǎng)營(yíng)銷部主要對(duì)客戶拓展負(fù)責(zé)，理財(cái)服務(wù)部主要對(duì)客戶服務(wù)負(fù)責(zé)，其他部門對(duì)證券營(yíng)業(yè)部整體業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。基于上述分工對(duì)相應(yīng)績(jī)效獎(jiǎng)金貢獻(xiàn)度的不同，給予各部門參與基準(zhǔn)績(jī)效獎(jiǎng)和綜合績(jī)效獎(jiǎng)分配的相應(yīng)系數(shù)。2. 績(jī)效獎(jiǎng)金包與人員數(shù)量和構(gòu)成掛鉤。充分考慮部門內(nèi)人數(shù)對(duì)績(jī)效獎(jiǎng)金包的影響，兼顧員工職級(jí)高低的構(gòu)成設(shè)定績(jī)效獎(jiǎng)金分配系數(shù)。在對(duì)績(jī)效獎(jiǎng)金包分配時(shí)，要考慮員工的實(shí)際業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)。3. 專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)定向激勵(lì)。

5、公司規(guī)定給予特定部門內(nèi)部進(jìn)行分配的獎(jiǎng)金包，原則上只核定到規(guī)定部門，如：營(yíng)銷增量獎(jiǎng)只核定到市場(chǎng)營(yíng)銷部、服務(wù)增值獎(jiǎng)只核定到理財(cái)服務(wù)部；直接分配給個(gè)人的業(yè)績(jī)提成直接核算給個(gè)人。（三）部門績(jī)效獎(jiǎng)金包的核定1. 部門獎(jiǎng)金系數(shù)的確定部門績(jī)效獎(jiǎng)金包主要由基礎(chǔ)獎(jiǎng)金包和部門特定獎(jiǎng)金包構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)獎(jiǎng)金包由當(dāng)期可以核發(fā)的基準(zhǔn)績(jī)效獎(jiǎng)、綜合績(jī)效獎(jiǎng)、總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金構(gòu)成。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)各部門與基準(zhǔn)績(jī)效獎(jiǎng)貢獻(xiàn)關(guān)聯(lián)度的不同，設(shè)定各部門的基礎(chǔ)獎(jiǎng)金包分配系數(shù)。2. 部門內(nèi)部人員績(jī)效分配系數(shù)的確定證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)各職位/崗位承擔(dān)工作量的大小、重要性及對(duì)業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度，對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，部門經(jīng)理以及部門內(nèi)部其他人員的績(jī)效系數(shù)進(jìn)行

6、設(shè)定。備注：如副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理兼任部門經(jīng)理，系數(shù)可從高，但不能重復(fù)計(jì)算，要與兼任部門獎(jiǎng)金系數(shù)掛鉤。3. 各部門當(dāng)期可發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金包的核定月度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎(jiǎng)金包主要由基準(zhǔn)績(jī)效獎(jiǎng)和綜合績(jī)效獎(jiǎng)構(gòu)成。各月考核結(jié)余的績(jī)效獎(jiǎng)金額度可當(dāng)月按照考核結(jié)果循環(huán)分配，也可納入下月績(jī)效總額或年底進(jìn)行分配。年度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎(jiǎng)金包主要由總經(jīng)理獎(jiǎng)勵(lì)基金及月度結(jié)余的基準(zhǔn)績(jī)效獎(jiǎng)和綜合績(jī)效獎(jiǎng)構(gòu)成。各種績(jī)效獎(jiǎng)金的核定和發(fā)放比例按照證券營(yíng)業(yè)部組織與績(jī)效管理辦法及中國(guó)銀河證券股份有限公司薪酬分配實(shí)施辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）員工績(jī)效獎(jiǎng)金的分配員工的基礎(chǔ)工資和崗位績(jī)效工資與日?？记趻煦^；津貼、績(jī)效獎(jiǎng)金與考核掛鉤；業(yè)績(jī)提成按照公司及證券

7、營(yíng)業(yè)部相關(guān)規(guī)定計(jì)提發(fā)放。具體：1 管理序列和專業(yè)技術(shù)序列人員薪酬中津貼部分的發(fā)放要與績(jī)效考核結(jié)果掛鉤；2 個(gè)人績(jī)效系數(shù)是根據(jù)崗位或職級(jí)確定的個(gè)人獎(jiǎng)金發(fā)放系數(shù)，由證券營(yíng)業(yè)部或授權(quán)部門經(jīng)理根據(jù)實(shí)際情況合理確定，證券營(yíng)業(yè)部也可不設(shè)該系數(shù)；3 操作技能序列員工由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理按照實(shí)際情況，根據(jù)員工業(yè)績(jī)考核來(lái)確定其參與年度獎(jiǎng)金的分配方式。員工的考核結(jié)果作為績(jī)效獎(jiǎng)金分配系數(shù)的調(diào)整依據(jù)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和下設(shè)二級(jí)部門總監(jiān)進(jìn)行考核，確定其應(yīng)分配績(jī)效工資的比例；二級(jí)部門總監(jiān)分別對(duì)本部門員工完成崗位工作情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行確認(rèn)，各崗位的績(jī)效考核指標(biāo)及要求見附件。五、組織實(shí)施每月

8、結(jié)束后的15日內(nèi)完成月度考核，每月20日發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金，每年結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)完成年度考核和年度績(jī)效分配。具體：1 由證券營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核分配小組對(duì)各部門工作進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確定績(jī)效考核得分；2 由證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理及部門經(jīng)理的個(gè)人工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，確定其績(jī)效考核得分；3 由部門經(jīng)理對(duì)本部門員工崗位工作完成情況進(jìn)行月度考核，確定員工月度考核得分。4 上述考核結(jié)果均須報(bào)經(jīng)績(jī)效考核小組審核后提交證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。六、報(bào)備要求各證券營(yíng)業(yè)部要結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的內(nèi)部績(jī)效考核與分配操作細(xì)則，在本指導(dǎo)辦法下發(fā)后的20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)經(jīng)紀(jì)管理總部和人力資源部備案。在備案獲準(zhǔn)

9、后要嚴(yán)格組織實(shí)施，公司稽核審計(jì)部將據(jù)此進(jìn)行日常審計(jì)檢查。附件：1.市場(chǎng)營(yíng)銷部崗位績(jī)效考核指標(biāo)及內(nèi)容2. 理財(cái)服務(wù)部崗位績(jī)效考核指標(biāo)及內(nèi)容3. 運(yùn)行管理部崗位績(jī)效考核指標(biāo)及內(nèi)容中國(guó)銀河證券股份有限公司二0一0年九月附件1市場(chǎng)營(yíng)銷部崗位績(jī)效考核指標(biāo)及內(nèi)容、市場(chǎng)營(yíng)銷部部門經(jīng)理績(jī)效考核表序號(hào)考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)評(píng)分說(shuō)明考核項(xiàng)目考核分值（分）評(píng)價(jià)（分）一日常工作考核20分工作計(jì)劃制定、團(tuán)隊(duì)組建、市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)開展、例會(huì)組織、金融產(chǎn)品銷售、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作等工作完成情況。營(yíng)銷體系建設(shè)和完善（包括制度）4營(yíng)銷人員日常管理4營(yíng)銷活動(dòng)組織和總結(jié)4營(yíng)銷渠道維護(hù)和宣傳4營(yíng)銷人員培訓(xùn)4二業(yè)績(jī)考核50分分為關(guān)鍵指標(biāo)和輔助指

10、標(biāo)。其中，營(yíng)業(yè)部新增客戶股基交易量市占率為關(guān)鍵指標(biāo)，其他為輔助指標(biāo)。關(guān)鍵指標(biāo)根據(jù)實(shí)際指標(biāo)值與計(jì)劃指標(biāo)值的差異來(lái)評(píng)分，將計(jì)劃指標(biāo)值設(shè)為基準(zhǔn)分值，根據(jù)實(shí)際完成情況與其比較來(lái)調(diào)高和調(diào)低分值。輔助指標(biāo)根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，營(yíng)業(yè)部新增客戶股基交易量市占率10新增客戶經(jīng)理人數(shù)5營(yíng)銷渠道網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)數(shù)量5營(yíng)銷人員開發(fā)客戶數(shù)5營(yíng)業(yè)部新增客戶資產(chǎn)5營(yíng)銷人員凈創(chuàng)收5營(yíng)銷產(chǎn)品目標(biāo)推廣完成率5營(yíng)銷費(fèi)用執(zhí)行情況5量化打分。分為5檔，分別對(duì)應(yīng)不同的分值，非常滿意-5;滿意-4;一般-3;不滿,息-2;較差-1營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)控制情況5三特色創(chuàng)新10分營(yíng)業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營(yíng)業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營(yíng)業(yè)部其他工作

11、5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對(duì)其日常工作反饋情況進(jìn)行打分。（每次差錯(cuò)扣1-5分）營(yíng)銷人員投訴情況5客戶投訴情況5合規(guī)考核5營(yíng)銷人員信息等資料變更5、團(tuán)隊(duì)管理崗績(jī)效考核表序號(hào)考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)評(píng)分說(shuō)明考核項(xiàng)目考核分值（分）評(píng)價(jià)（分）一日常工作考核30分營(yíng)銷人員發(fā)展計(jì)劃的制訂與推進(jìn)、營(yíng)銷人員日常管理、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)等工作完成情況。營(yíng)銷人員日常管理10營(yíng)銷人員發(fā)展計(jì)劃的完成5營(yíng)銷活動(dòng)組織和總結(jié)5營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的建設(shè)10二業(yè)績(jī)考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打營(yíng)銷人員開發(fā)客戶數(shù)6分。營(yíng)銷人員新增客戶資產(chǎn)6營(yíng)銷人員凈創(chuàng)收10新增客戶經(jīng)理人數(shù)6營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組織培訓(xùn)次數(shù)6高級(jí)以上客戶經(jīng)理所占比重6三特色創(chuàng)新

12、10分營(yíng)業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營(yíng)業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營(yíng)業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對(duì)其日常工作反饋情況進(jìn)行打分。（每次差錯(cuò)扣1-5分）合規(guī)考核10CRM系統(tǒng)的操作的正確性和及時(shí)性10三、渠道營(yíng)銷/營(yíng)銷策劃崗績(jī)效考核表序號(hào)考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)評(píng)分說(shuō)明考核項(xiàng)目考核分值（分）評(píng)價(jià)（分）一日常工作考核30分營(yíng)銷渠道發(fā)展計(jì)劃制定、營(yíng)銷渠道的協(xié)調(diào)、維護(hù)、開發(fā)、拓展等工作的完成情況。營(yíng)銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營(yíng)銷渠道維護(hù)和宣傳10營(yíng)銷渠道發(fā)展計(jì)劃完成情況10營(yíng)銷渠道網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)量評(píng)估5二業(yè)績(jī)考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打營(yíng)銷渠道網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)數(shù)量10分。營(yíng)銷渠道產(chǎn)出目

13、標(biāo)完成率10營(yíng)銷費(fèi)用使用有效性10營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)控制有效性10三特色創(chuàng)新10分營(yíng)業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營(yíng)業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營(yíng)業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對(duì)其日常工作反饋情況進(jìn)行打分。（每次差錯(cuò)扣1-5分）合規(guī)考核10CRM系統(tǒng)的操作的正確性和及時(shí)性10四、招聘培訓(xùn)崗績(jī)效考核表序號(hào)考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)評(píng)分說(shuō)明考核項(xiàng)目考核分值（分）評(píng)價(jià)（分）一日常工作考核30分營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)人員的招聘和各項(xiàng)培訓(xùn)工作的組織、實(shí)施、記錄等工作完成情況。營(yíng)銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營(yíng)銷人員日常招聘培訓(xùn)工作15營(yíng)銷人員檔案管理10二業(yè)績(jī)考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。營(yíng)銷人員培訓(xùn)

14、（人、次）營(yíng)銷人員招聘（人、次）1010新增營(yíng)銷人員人數(shù)10從業(yè)資格考試通過(guò)率10三特色創(chuàng)新10分營(yíng)業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營(yíng)業(yè)部合理化建議5新業(yè)務(wù)的開展等營(yíng)業(yè)部其他工作5四質(zhì)里交核20分根據(jù)本部職能部門對(duì)其日常工作反饋情況進(jìn)行打分。(每次差錯(cuò)扣1-5分)培訓(xùn)計(jì)劃及總結(jié)等報(bào)送及時(shí)性5培訓(xùn)教案編寫5CRM系統(tǒng)中培訓(xùn)記錄的錄入5其他布置的工作5市場(chǎng)營(yíng)銷部績(jī)效考核說(shuō)明：1 .營(yíng)銷管理部員工績(jī)效考核內(nèi)容除收入指標(biāo)外，還包括業(yè)績(jī)考核、日常工作考核、特色創(chuàng)新考核、職能部門反饋考核四個(gè)項(xiàng)目。(1)日常工作考核。該項(xiàng)內(nèi)容主要是對(duì)該崗位的盡職情況進(jìn)行考核。(2)業(yè)績(jī)考核。該項(xiàng)是對(duì)該崗位業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行考

15、核，通過(guò)設(shè)置與崗位績(jī)效相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)和輔助指標(biāo)來(lái)進(jìn)行量化考核。(3)特色創(chuàng)新考核。該項(xiàng)內(nèi)容根據(jù)營(yíng)業(yè)部合理化建議和新業(yè)務(wù)開展情況等進(jìn)行打分。(4)職能部門反饋考核。根據(jù)本部職能部門對(duì)其日常工作的反饋情況進(jìn)行考核。2 .營(yíng)業(yè)部可以按照實(shí)際情況及兼崗情況對(duì)考核權(quán)重進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但不得減少營(yíng)銷管理人員考核得分表所列的考核內(nèi)容。附件2理財(cái)服務(wù)部崗位績(jī)效考核指標(biāo)及內(nèi)容、理財(cái)服務(wù)部部門經(jīng)理考核評(píng)價(jià)表評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重評(píng)分說(shuō)明備注考核分值（分）評(píng)分（分）日常管理30%部門工作安排與協(xié)調(diào)，理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和管理，20分核心杼尸刀十匕T呂理部門人員的日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)工作20分日常報(bào)表的報(bào)送工作及業(yè)務(wù)分析和總結(jié)20分

16、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣、組織和落實(shí)20分部門日常的人員管理及考核制度的執(zhí)行對(duì)部門人員的日常工作考核20分客戶流失率20%客戶流失率W0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分，另外獎(jiǎng)勵(lì)得分50分，共U得分150分；客戶流失率0時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流失率每0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。按營(yíng)業(yè)部整體的核心客戶流失率記入本項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；由CRM系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)。注：具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)整。100分客戶滿意度20%營(yíng)業(yè)部整體的客戶滿意度考核：5分以下得0分主要指公司的新客戶回訪和年度核心客戶回訪，由坐席人員進(jìn)行回訪，回訪結(jié)果100分5分-9.5分之間按比例得分9.5分以上

17、得30分注：一旦發(fā)生客服服務(wù)方面的惡性投訴或代客理財(cái)?shù)仁录瑒t本項(xiàng)得分為零；錄入CRM系統(tǒng)后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算；按營(yíng)業(yè)部整體的客戶回訪結(jié)果記入本項(xiàng)考核；客戶回訪總數(shù)樣本量應(yīng)盡可能大以保證抽樣結(jié)果的無(wú)偏性。市場(chǎng)份額變動(dòng)率10%1.市場(chǎng)份額變動(dòng)率為0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2 .市場(chǎng)份額變動(dòng)率為正數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率每增加0.1個(gè)百分點(diǎn)加1分，但得分不超過(guò)150分。3 .市場(chǎng)份額變動(dòng)率為負(fù)數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額下降率每減少0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。市場(chǎng)份額變動(dòng)率=（考核月份指定客戶當(dāng)月市場(chǎng)份額-考核月份指定客戶前3個(gè)月市場(chǎng)份額）/考核月

18、份指定客戶前3個(gè)月市場(chǎng)份額X100%市場(chǎng)份額=客戶交易額/市場(chǎng)同期交易額交易金額僅統(tǒng)計(jì)A股、基金。100分傭金費(fèi)率變動(dòng)率10%1、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為正數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費(fèi)率增長(zhǎng)率每增加0.1個(gè)百分點(diǎn)加1分，但得分不超過(guò)150分。3、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為負(fù)數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額下降率每減少0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。4、具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)傭金費(fèi)率變動(dòng)率=（考核月份指定客戶當(dāng)月的平均傭金費(fèi)率一考核月份指定客戶期初月的平均傭金費(fèi)率）/考核月份指定客戶期初月的平均傭金費(fèi)率X100%

19、平均傭金費(fèi)率=當(dāng)月指定客戶傭金總收入/當(dāng)月指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計(jì)A股、基金實(shí)收傭金（不剔除證券交易監(jiān)管費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)等項(xiàng)目），100分風(fēng)險(xiǎn)控制10%整。部門的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況鯽聲解僦務(wù)A吃荒也神普率耶件，則本項(xiàng)目得分為零；100分、理財(cái)服務(wù)部理財(cái)經(jīng)理崗績(jī)效考核表評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重評(píng)分說(shuō)明備注考核分值（分）評(píng)分（分）客戶服務(wù)活動(dòng)量100分遵守公司基本的規(guī)章制度：包括考勤、著裝、基本職業(yè)道德等，及客服人員的基本服務(wù)要求，如業(yè)務(wù)資格、參加晨會(huì)、熟悉業(yè)務(wù)技能、按時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作，等等營(yíng)業(yè)部需根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)章制度及標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)細(xì)則，自行制定具體的考核內(nèi)容，每期通過(guò)手工打分的方式，將結(jié)果錄入CR

20、M系統(tǒng)。10分完成本崗位規(guī)定的日?？蛻艄芾砗涂蛻舴?wù)工作；因每位客服人員日常的工作側(cè)重點(diǎn)不同，本項(xiàng)目以考核客服人員的基本崗位工作質(zhì)量為主，如現(xiàn)場(chǎng)客戶管理、投資咨詢、非現(xiàn)場(chǎng)客戶服務(wù)、投資者教育、客服部日常內(nèi)務(wù)管理，等等，每期通過(guò)手工打分的方式，將結(jié)果錄入CRM系統(tǒng)。20分客戶信息檔案的建立和完善客戶信息檔案的完整情況（主要包含關(guān)鍵信息的完整性），由CRM系統(tǒng)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)結(jié)果。30分工作日志、周總結(jié)、客戶服務(wù)記錄等系統(tǒng)文檔的完整性和及時(shí)性客服人員需及時(shí)填寫工作日志、周總結(jié)及客戶服務(wù)記錄等系統(tǒng)文檔，真實(shí)反映日常的客戶服務(wù)工作進(jìn)展，完成營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)客服服務(wù)要求。由CRM系統(tǒng)匯總統(tǒng)計(jì)結(jié)果。20分核心

21、客戶（含VIP客戶）的日常上門（或見面）拜訪工作，原則上每年不少一次客服人員需在每次拜訪后及時(shí)將拜訪記錄錄入CRM系統(tǒng)（包括客戶檔案資料更新、客戶溝通情況、客戶意見建議收集等內(nèi)容），由CRM系統(tǒng)匯總統(tǒng)計(jì)。20分客戶流失率30%客戶流失率w0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分，另外獎(jiǎng)勵(lì)得分50分，共計(jì)得分150分；客戶流失率0時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流失率每0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)整?？蛻袅魇?考核月份所有指定客戶流失總數(shù)/考核月份所有指定的客戶數(shù)量x100%100分客戶滿意度30%1、客戶滿意度為100%時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分1

22、00分，另外獎(jiǎng)勵(lì)得分50分，共計(jì)得分150分；2、客戶滿意度小于100%時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)（100%-客戶滿意度）每1個(gè)百分點(diǎn)扣3分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做客戶滿意度=當(dāng)月回訪結(jié)果為滿意的客戶總數(shù)/當(dāng)月回訪客戶總數(shù)X100%客戶滿意度依據(jù)呼叫中心、營(yíng)業(yè)部對(duì)VIP客戶和核心客戶的回訪結(jié)果進(jìn)行評(píng)定?？蛻艋卦L總數(shù)樣本量應(yīng)盡可能大以保證抽樣結(jié)果的無(wú)偏性?？己嗽聝?nèi)客戶發(fā)生投訴的，視為不滿意。100分適當(dāng)調(diào)整。市場(chǎng)份額變動(dòng)率20%1.市場(chǎng)份額變動(dòng)率為0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2 .市場(chǎng)份額變動(dòng)率為正數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率每增

23、加0.1個(gè)百分點(diǎn)加1分，但得分不超過(guò)150分。3 .市場(chǎng)份額變動(dòng)率為負(fù)數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額下降率每減少0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)整。市場(chǎng)份額變動(dòng)率=（考核月份指定客戶當(dāng)月市場(chǎng)份額-考核月份指定客戶前3個(gè)月市場(chǎng)份額）/考核月份指定客戶前3個(gè)月市場(chǎng)份額X100%o市場(chǎng)份額=客戶交易額昨場(chǎng)同期交易額交易金額僅統(tǒng)計(jì)A股、基金。100分傭金費(fèi)率變動(dòng)率20%1、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為0時(shí)，得標(biāo)準(zhǔn)分100分；2、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為正數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費(fèi)率增長(zhǎng)率每增加0.1個(gè)百分傭金費(fèi)率變動(dòng)率=（考核月份指定

24、客戶當(dāng)月的平均傭金費(fèi)率一考核月份指定客戶期初月的平均傭金費(fèi)率）/考核月份指定客戶期初月的平均100分點(diǎn)加1分，但得分不超過(guò)150分。3、傭金費(fèi)率變動(dòng)率為負(fù)數(shù)時(shí)，在標(biāo)準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)份額下降率每減少0.1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，直至扣至負(fù)分，但得分不超過(guò)-100分。4、具體扣分規(guī)則可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況做適當(dāng)調(diào)整。傭金費(fèi)率X100%。平均傭金費(fèi)率=當(dāng)月指定客戶傭金總收入/當(dāng)月指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計(jì)A股、基金實(shí)收傭金（不剔除證券交易監(jiān)管費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)等項(xiàng)目），交易金額統(tǒng)計(jì)A股、基金的成交金額。綜合考核得分=（客戶流失率指標(biāo)考核得分X30%+市場(chǎng)份額變動(dòng)率指標(biāo)考核得分X20%+傭金費(fèi)率變動(dòng)率指標(biāo)考

25、核得分X20%+客戶滿意度指標(biāo)考核得分X30%）x客戶活動(dòng)量指標(biāo)考核得分/100。理財(cái)服務(wù)部績(jī)效考核說(shuō)明：1 .理財(cái)服務(wù)部績(jī)效考核指標(biāo)除收入指標(biāo)外，還包括基礎(chǔ)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和附加考核評(píng)價(jià)指標(biāo)兩類?；A(chǔ)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度等，附加考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括市場(chǎng)份額變動(dòng)率、傭金費(fèi)率變動(dòng)率等指標(biāo)。2 .理財(cái)服務(wù)部部門經(jīng)理的考核除了日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度這三個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)外，附加市場(chǎng)份額變動(dòng)率、傭金費(fèi)率變動(dòng)率和風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)指標(biāo)。3 .理財(cái)經(jīng)理的考核內(nèi)容分為業(yè)績(jī)指標(biāo)考核與管理指標(biāo)考核兩大類。業(yè)績(jī)指標(biāo)考核包括理財(cái)經(jīng)理指定服務(wù)的客戶流失率、市場(chǎng)份額變動(dòng)率、傭金費(fèi)率變動(dòng)率三項(xiàng)指標(biāo)

26、；管理指標(biāo)考核包括客戶服務(wù)滿意度和客戶服務(wù)活動(dòng)量二項(xiàng)指標(biāo)?？蛻舴?wù)崗綜合考核得分=（客戶流失率指標(biāo)考核得分X30%+市場(chǎng)份額變動(dòng)率指標(biāo)考核得分X20%+傭金費(fèi)率變動(dòng)率指標(biāo)考核得分X20%+客戶滿意度指標(biāo)考核得分X30%）X客戶活動(dòng)量指標(biāo)考核得分/100。具體考核細(xì)則見銀河證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)服務(wù)部理財(cái)經(jīng)理考核獎(jiǎng)懲辦法（試行）。4 .投資顧問(wèn)崗等本指導(dǎo)意見未做明確規(guī)定的其他崗位的考核指標(biāo)由營(yíng)業(yè)部根據(jù)實(shí)際情況確定。附件3運(yùn)行管理部崗位績(jī)效考核內(nèi)容及指標(biāo)、運(yùn)行管理部部門經(jīng)理績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)失分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作考核50分1.1運(yùn)行管理部日常工作的分配、考核、風(fēng)險(xiǎn)管理51.2柜面

27、日常工作的復(fù)核、檢查、指導(dǎo)，對(duì)出現(xiàn)的差錯(cuò)進(jìn)行糾正41.3營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)分析報(bào)表、報(bào)告的督促、檢查、申報(bào)41.4營(yíng)業(yè)部日常綜合管理工作41.5檔案管理工作的落實(shí)和檢查41.6員工考勤，著裝、工作禮儀等監(jiān)督41.7組織員工業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí)和內(nèi)部培訓(xùn)41.8協(xié)助做好客戶銷戶、傭金調(diào)整等的挽留、勸說(shuō)工作41.9業(yè)務(wù)授權(quán)審核41.10組織落實(shí)公司安排的各項(xiàng)突擊性或臨時(shí)性工作41.11營(yíng)業(yè)場(chǎng)地的安全運(yùn)營(yíng)51.12證照有效、安全，管理有序4質(zhì)里目理考核25分2.1柜臺(tái)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制52.2業(yè)務(wù)接待質(zhì)量控制52.3信息技術(shù)工作質(zhì)量控制102.4財(cái)務(wù)工作質(zhì)量控制52.5運(yùn)營(yíng)工作公司職能部門通報(bào)表?yè)P(yáng)（單次最局可加10分）2

28、.6運(yùn)營(yíng)工作業(yè)務(wù)差錯(cuò)被公司相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)管理考核20分3.1營(yíng)業(yè)廳接待、柜臺(tái)、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、后勤保障等工作的合規(guī)、有效53.2運(yùn)行管理部?jī)?nèi)部分工協(xié)作合理性，績(jī)效考核的有效性53.3協(xié)調(diào)組織運(yùn)營(yíng)人員為營(yíng)銷、客服工作提供相關(guān)支持53.4運(yùn)營(yíng)相關(guān)規(guī)章制度和要求的執(zhí)行力5其他事項(xiàng)5分4.1日?？记谇闆r14.2對(duì)營(yíng)業(yè)部其他部門業(yè)務(wù)的配合、支持情況以及內(nèi)部評(píng)議14.3參加會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試等情況14.4營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的秩序2特別事項(xiàng)20分5.1在承擔(dān)本職工作以外的工作量，為營(yíng)業(yè)部做出其他重要貢獻(xiàn)105.2為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.3因?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)增加工作量、節(jié)假日加

29、班等55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯(cuò)給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認(rèn)定責(zé)任，可取消本期績(jī)效或當(dāng)年績(jī)效、合規(guī)經(jīng)理績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)支分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作60分1.1營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)監(jiān)測(cè)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，包括：柜臺(tái)新開賬戶、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的定期檢查；授權(quán)權(quán)限審批；客戶異常交易監(jiān)控和報(bào)告；大額及可疑交易監(jiān)控和報(bào)告；合規(guī)事項(xiàng)查詢反饋；客戶回訪監(jiān)督；其他工作等，并按規(guī)定報(bào)告合規(guī)部和部門負(fù)責(zé)人；重大事項(xiàng)報(bào)告101.2組織營(yíng)業(yè)部各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向負(fù)責(zé)人報(bào)告，并提出整改意見51.3營(yíng)業(yè)部員工及營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性考核51.4營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部制度

30、、合同（協(xié)議）、營(yíng)銷方案、對(duì)外報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)等相關(guān)合規(guī)審核工作41.5組織合規(guī)宣傳與培訓(xùn)工作，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部合規(guī)文化建設(shè)41.6協(xié)助營(yíng)業(yè)部員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，解答營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)咨詢51.7在營(yíng)業(yè)部傳達(dá)最新變化的法律、法規(guī)準(zhǔn)則及公司相關(guān)部門的合規(guī)制度51.8協(xié)助營(yíng)業(yè)部制定完備、合規(guī)的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，并督促執(zhí)行51.9組織協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部做好反洗錢工作，包括反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、宣傳等101.10認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部安排的各類突擊住或臨時(shí)性工作3質(zhì)量評(píng)價(jià)20分2.1營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)質(zhì)量控制102.2運(yùn)營(yíng)合規(guī)質(zhì)量控制62.3客戶服務(wù)合規(guī)質(zhì)量控制42.4合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報(bào)表?yè)P(yáng)（單次最高

31、可加10分）2.5合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報(bào)批評(píng)，或因個(gè)人履職不到位造成營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、責(zé)任心、協(xié)調(diào)能力及10分3.1熟悉與證券行業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)及準(zhǔn)則，比其它員工更能準(zhǔn)確把握監(jiān)管要點(diǎn)2員工評(píng)價(jià)3.2具有強(qiáng)烈的責(zé)任心，合規(guī)工作全面，都能做到有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)事件發(fā)生，善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，做到防患于未然53.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，在日常合規(guī)管理工作時(shí)能通過(guò)有效溝通提升員工的合規(guī)意識(shí)；通過(guò)不定期的合規(guī)培訓(xùn)與交流，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力23.4員工對(duì)合規(guī)人員的咨詢質(zhì)量或回答態(tài)度的滿意度（員工隨機(jī)調(diào)查）1其他事項(xiàng)10分4.1日?？记谇闆r44.2對(duì)營(yíng)業(yè)部

32、其他部門工作的配合、支持情況34.3參加營(yíng)業(yè)部的會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況3特別事項(xiàng)20分5.1合規(guī)人員勝任能力考試合格55.2在承擔(dān)本職工作以外的工作量，為營(yíng)業(yè)部做出其他重要貢獻(xiàn)55.3因?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.4為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.5發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯(cuò)給公司造成損失或不良影響的，未按職責(zé)米取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認(rèn)定應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的，要視責(zé)任程度扣減績(jī)效獎(jiǎng)金直至全部扣減；視，清節(jié)輕重給予降級(jí)或免職處分。三、技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)失分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作完成情況60分1.1按時(shí)按照操作流程開關(guān)機(jī)器81.2按規(guī)定

33、定時(shí)巡視并且認(rèn)真記錄機(jī)房日志81.3及時(shí)處理交易過(guò)程中出現(xiàn)的故障81.4及時(shí)進(jìn)行信息系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃更新、定期演練，應(yīng)急工具是否完備可用81.5定期升級(jí)防病毒軟件、并按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)與安全控制61.6機(jī)房保持衛(wèi)生、干凈；機(jī)柜跳線、主機(jī)電源及網(wǎng)絡(luò)線路整齊、清晰61.7關(guān)鍵設(shè)備定期保養(yǎng)、定期備份相關(guān)軟件41.8無(wú)盤站、辦公PC、掃描儀、打印機(jī)等設(shè)備有應(yīng)急備用，無(wú)囤積浪費(fèi)41.9及時(shí)更換或者維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)客戶及員工辦公用的故障電腦61.10定期檢查本部發(fā)電機(jī)情況或UPS并且記錄檢查情況2工作質(zhì)量20分2.1按公司規(guī)定完成各項(xiàng)信息技術(shù)工作102.2本部信息技術(shù)工作受到職能部門中等級(jí)別以上評(píng)價(jià)102.3本部息技術(shù)工

34、作受到公司相關(guān)職能部門通報(bào)表?yè)P(yáng)（單次最局可加10分）2.4經(jīng)公司歸口管理部門確認(rèn)因技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗工作失職造成業(yè)務(wù)差錯(cuò)被公司相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào)能力及員工評(píng)價(jià)10分3.1熟悉證券行業(yè)信息技術(shù)規(guī)程，熟練處理各項(xiàng)工作43.2具有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能積極主動(dòng)開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能為其他崗位提供信息技術(shù)專業(yè)支持23.4能為本部其他員工提供信息技術(shù)知識(shí)解答和一般培訓(xùn)，其他員工對(duì)其工作評(píng)價(jià)2其他事項(xiàng)10分4.1日?？记谇闆r44.2對(duì)營(yíng)業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況24.3參加營(yíng)業(yè)部的會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況24.4對(duì)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作的完成情況2

35、特別事項(xiàng)20分5.1為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.2因?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.3在承擔(dān)本職，作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻(xiàn)55.4發(fā)生重大信息技術(shù)事故或業(yè)務(wù)差錯(cuò)給公司造成損失或不良影響的，未按職5責(zé)米取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認(rèn)定應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的，要視責(zé)任程度扣減績(jī)效獎(jiǎng)金直至全部扣減四、財(cái)務(wù)經(jīng)理績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)失分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作60分1.1及時(shí)、準(zhǔn)確完成本部客戶交易結(jié)算資金變動(dòng)、交易清算等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算工作61.2及時(shí)、準(zhǔn)確完成客戶經(jīng)理等營(yíng)銷人員的營(yíng)銷費(fèi)用復(fù)核、發(fā)放并按規(guī)定計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金和考核基金61.3及時(shí)、準(zhǔn)確按照公司相關(guān)制度報(bào)銷

36、費(fèi)用并編制記賬憑證81.4現(xiàn)金管理符合公司規(guī)定；及時(shí)核對(duì)銀行存款；是否做到帳實(shí)相符、帳帳相符51.5及時(shí)對(duì)自有資金進(jìn)行劃撥，滿足營(yíng)業(yè)部費(fèi)用支出的的資金需求51.6及時(shí)做好固定資產(chǎn)的價(jià)值管理，及時(shí)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊與其他固定費(fèi)用51.7正確使用與保管財(cái)務(wù)印章、銀行票據(jù)；及時(shí)整理裝訂各類會(huì)計(jì)檔案并歸檔保管51.8及時(shí)、準(zhǔn)確完成本部職工薪酬的發(fā)放以及個(gè)人所得稅的計(jì)算等工作61.9及時(shí)完成各類公司要求的月度報(bào)表與月度工作安排（如報(bào)送憑證、計(jì)提8稅金、銀企對(duì)賬等）1.10每月及時(shí)提供各類財(cái)務(wù)信息，并提出合理化財(cái)務(wù)建議6工作質(zhì)量20分2.1按公司要求完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，按相關(guān)規(guī)定做好數(shù)據(jù)報(bào)送和對(duì)外進(jìn)行各相關(guān)單

37、位聯(lián)絡(luò)工作102.2本期工作受到公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)狀況（財(cái)務(wù)經(jīng)理部分）102.3受到公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、稽核部門等相關(guān)職能部門通報(bào)表?yè)P(yáng)（單次最高可加10分）2.4業(yè)務(wù)差錯(cuò)被公司相關(guān)職能部門通報(bào)批評(píng)（單次最高可扣10分）業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào)能力及員工評(píng)價(jià)10分3.1熟悉證券行業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)、制度，堅(jiān)持原則23.2具有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能積極主動(dòng)開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，在工作中與其他員工協(xié)作良好23.4在財(cái)務(wù)專業(yè)范疇內(nèi)能積極解答本部其他員工的疑問(wèn)，其他員工對(duì)其工作評(píng)價(jià)44.1日?？记谇闆r4其他10分4.2對(duì)營(yíng)業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況24.3參加營(yíng)業(yè)部的會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等情況24.

38、4對(duì)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作的完成情況2特別事項(xiàng)20分5.1因?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.2在承擔(dān)本職工作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻(xiàn)55.3為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯(cuò)給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認(rèn)定責(zé)任，可取消本期績(jī)效或當(dāng)年績(jī)效五、柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)失分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作50分1.1完成證券賬戶、資產(chǎn)賬戶、基金賬戶的開戶工作101.2在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶業(yè)務(wù)，按要求進(jìn)行拍照、掃描、上傳等工作101.3每日所開賬戶無(wú)不合格賬戶，上線三方存管51.4特殊業(yè)務(wù)辦理嚴(yán)格按照審批流程進(jìn)行，按權(quán)限管理

39、及相關(guān)制度處理授權(quán)業(yè)務(wù)51.5按照要求完成老客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與信息更新工作51.6每日將柜面業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理51.7每日按時(shí)完成柜面反洗錢相關(guān)工作51.8交易日午間休息時(shí)間的值班21.9按照公司相關(guān)職能部門的要求及時(shí)完成各類業(yè)務(wù)測(cè)試等工作3業(yè)務(wù)質(zhì)量20分2.1熟悉公司和營(yíng)業(yè)部制定的業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)格按業(yè)務(wù)制度、操作流程辦理業(yè)務(wù)，在營(yíng)業(yè)部、公司內(nèi)部檢查或外部單位的審計(jì)等未發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)差錯(cuò)102.2一般業(yè)務(wù)差錯(cuò)率不超過(guò)業(yè)務(wù)量的0.5%,未發(fā)生重大差錯(cuò)102.3被公司職能部門通報(bào)表?yè)P(yáng)（單次最局可加10分）2.4業(yè)務(wù)差錯(cuò)被公司相關(guān)部門通報(bào)批評(píng)（單次最高可扣10分）客戶評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)投訴20分3.1客戶對(duì)辦理業(yè)務(wù)質(zhì)

40、量和效率的滿意度（現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和隨機(jī)調(diào)查）103.2發(fā)生客戶投訴，查實(shí)為柜面人員的責(zé)任（視情節(jié)扣分，直至全部扣完）10其他事項(xiàng)10分4.1日?？记谇闆r44.2柜面精神面貌、著裝、文明禮貌情況24.3對(duì)營(yíng)業(yè)部其他部門業(yè)務(wù)的配合、支持情況以及內(nèi)部評(píng)議24.4參加會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試等情況2特別事項(xiàng)20分5.1在承擔(dān)本職工作以外為宮業(yè)部做出其他重要貝獻(xiàn)105.2因?qū)ｍ?xiàng)任務(wù)增加工作量、節(jié)假日加班等55.3為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務(wù)差錯(cuò)給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認(rèn)定責(zé)任，可取消本期績(jī)效或當(dāng)年績(jī)效六、行政管理崗績(jī)效考核表考核內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)考核項(xiàng)目經(jīng)失分值（分）評(píng)價(jià)（分）日常工作60分1.1