兩個體系制度

1、安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系管理制度1. 適用范圍適用于方圓集團有限公司的危害因素辨識，風險評估、分級管控、隱 患治理。2. 規(guī)范性引用文件危險化學品安全管理條例 （國務院令第 591 號） 國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 （國發(fā) 201023 號）關(guān)于危險化學品企業(yè)貫徹落實 國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生 產(chǎn)工作的通知 的實施意見（安監(jiān)總管三 2010186 號）危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第 40號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定 （省政府令第 260 號） 關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知 （魯政 辦字

2、201636 號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全 風險管控工作的通知 （魯安發(fā) 201616 號）重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄 （2013 年完整版） 重點監(jiān)管的危險化學品名錄 （2013 年完整版） 危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則GB6441 企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范3. 術(shù)語與定義3.1 危險有害因素： 簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財 產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的

3、不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識：辨識組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每 個危害因素特性的過程。3.3 風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風險有兩個 主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重 性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程 度。3.4工作危害分析法（JHA）是指通過對工作過程的逐步分析，找出其 有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進 行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL :依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng) 中已知的危險類別、設計缺陷以及與一

4、般工藝設備、操作、管理有關(guān)的潛 在危險性和有害性進行判別檢查。 適合于對設備設施存在的風險進行分析。3.6 風險評估:評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4. 危害因素辨識4.1 辨識范圍（ 1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和異?；顒樱唬?3 ）事故及潛在的緊急情況；（ 4 ）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5 ）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災害等。4.2 辨識內(nèi)容 在進行危害辨識時，應依據(jù)生產(chǎn)過程

5、危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災和爆 炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造 成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性 危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、 氣體泄漏的原因等。4.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起 重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆 炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包

6、括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、 違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5. 風險評估方法結(jié)合實際，選擇工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL5.1工作危害分析法（JHA工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其 他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素辨識、 風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。5.1.1作業(yè)活動的劃分按生產(chǎn)流程進行劃分。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（表1）。表1作業(yè)活動清單（記錄受控號）：血:序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注（2）辨識每一步驟的潛在危害填入工作

7、危害分析（JHA評價表表2工作危害分析（JHA評價表（記錄受控號）M：序 號工作步驟危害因素或潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風險 等級5.2安全檢查表分析法（SCL安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，辨識出 一般工藝設備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事 故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審521列出設備設施清單表3設備設施清單（記錄受控號）M：序號設備名稱類別/位號所在部位備注522列出安全檢查表針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及其他，確定安全

8、檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查表（表4）表4安全檢查表記錄受控號：No:序號設備設施檢杳項目不符合標準情況及后果危險等級整改措施5.2.3列出安全檢查分析評價表根據(jù)安全檢查表可能產(chǎn)生風險填入安全檢查分析（SCL評價表表5安全檢查分析（SCL評價表（記錄受控號）單位：血:序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注5.3操作過程5.3.1操作過程風險辨識根據(jù)操作過程的生產(chǎn)要素辨識可能產(chǎn)生的風險填入操作過程風險辨識（表6）表6操作過程風險辨識記錄受控號：M：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果532操作過程風險評價表根據(jù)操作過程

9、風險評價填入操作過程風險評價表（表7）表7操作過程風險評價表記錄受控號：M：序號工作步驟危害因素或潛在事 件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）LECD風險等級控制措施6.風險控制6.1 風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風 險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。6.2 風險度的分析及風險分級判定準則作業(yè)活動采用作業(yè)條件危險性分析法 （LEC）,風險等級分為5級，分別 是: A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。設備安全檢查分析（SCL評價采用風險矩陣法，采用風險矩陣法把風 險等級分為5級，分別是：1級（很高）、2級（高

10、）、3級（中）、4級（低）、 5級（較低）。6.3 風險分級控制要求風險分級管控原則如下：A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意，各 班組負責A級危害因素的控制管理，需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。B級4級：藍色風險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。 車間應引起關(guān)注，負責B級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實。C級3級：黃色風險 中度（顯著）危險，需要控制整改。公司應引起 關(guān)注，負責C級危害因素的控制管理，車間具體落實；應制定管理制度、 規(guī)定進行控制，降低風險。D級2級：橙色風險 高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制 管理。公司對重大及以上風險危害因素應重

11、點控制管理，由生產(chǎn)安全設備部根據(jù)職責分工具體落實E 級 1 級：紅色風險 不可容許的（巨大風險） ，極其危險，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。以下情形應直接確定為D級2級風險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。（3）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。6.4 風險控制措施的制定 對4個級別的風險實施多種措施控制： E1 級紅色風險， D2 級橙色風險，C3級黃色風險，B4級和需要制訂控制措施的 A5級藍色風險。6.4.1 風險控制措施應包括：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安

12、全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操 作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。6.4.2 在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（ 2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務。6.5 風險控制措施評審 控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應用于實際工作中。7. 工作程序7.1公司成立風險評估領(lǐng)導小組，全

13、員參與: 組長：總經(jīng)理副組長：分管經(jīng)理成員：安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組成員、各班正、副班長7.2依據(jù)本準則對本公司危害因素進行辨識評價后， 填寫相應的“作業(yè) 活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA評價表”、“設備安全檢 查表”、“安全檢查分析（SCL評價表”。7.3根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風險分級管控清單，由主要 負責人審核批準后發(fā)布。重大（D級2級）及以上風險公司負責控制。表8風險分級管控清單記錄受控號：No:序號風險點（作業(yè)活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源8. 風險培訓8.1 全員參與風險評估與安全檢查。8.2 利用班前會議對公司的風險評估方法、評估過程及評

14、估結(jié)果進行培訓， 并保留培訓記錄。9. 風險信息更新依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立風險管控登記臺賬，臺賬應結(jié)合實際定期更新 （每年至少一次）。表9風險管控登記臺帳記錄受控號：No:序號辨識時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注A（ 5 級）B（ 4 級）C（ 3 級）D （ 2 級）E（ 1 級）當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更;(2) 操作工藝發(fā)生變化；(3) 新建、改建、擴建、技改項目；(4) 事故事件發(fā)生后；(5) 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。10. 隱患臺賬根據(jù)風險評估和安全檢查發(fā)現(xiàn)缺陷，即可能導致事故的隱患建立臺賬, 落實整改“四定”措施。表

15、10隱患臺帳記錄受控號：*YHTZ 10No:001序 號崗 位原因分 析可能產(chǎn)生危險有害因素或事故整改措 施責任部門或責 任人附件1:作業(yè)條件危險性分析法（LEC判斷準則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護 裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控 制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不

16、當；或危害在預期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去 曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（巳判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規(guī)

17、及其他 要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬兀）停工公司形象100嚴重違反法律法 規(guī)和標準。10人以上死亡，或 50 人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng) 濟損失。公司停產(chǎn)重大國際、國 內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和 標準。3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) 影響。15潛在違反法規(guī)和 標準。3人以下死亡，或 10 人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟損失。部分裝 置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行 業(yè)的安全方針、 制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨 折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以 下直接經(jīng)濟損失。部分設備停工公

18、司及周邊 范圍。2不符合公司的安 全操作程序、規(guī)輕微受傷、間歇不舒 服。1萬以上10萬以下 直接經(jīng)濟損失。1套設備 停工引人關(guān)注，不 利于基本的 安全衛(wèi)生要 求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟損 失。沒有停工形象沒有受 損。表4風險等級判定準則及控制措施（D）風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限>320E不可容許， 巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作 業(yè)，對改進措施進行評估立刻160320D高度危險， 重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控 制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整 改70 160C中度，中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加 強培訓及溝通2年內(nèi)治理20

19、 70B輕度，可接 受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書， 但需定期檢查有條件、有經(jīng) 費時治理<20A輕度或可忽 略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄附件2:風險矩陣法（LS）判斷準則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒 有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn) 場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程 序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有 效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高， 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他 要