中級經(jīng)濟(jì)師建筑第16講

1、第五節(jié)建設(shè)工程施工合同索賠管理考綱要求建設(shè)工程施工合同索賠的概念、特征、分類；索賠產(chǎn)生的原因，索賠證據(jù)包含的內(nèi)容、索賠的程序；建設(shè)工程施工合同關(guān)于工期延長的規(guī)定及工期延誤的原因；I期索賠的基本計(jì)算方法。內(nèi)容提要1.建設(shè)工程合同索賠的原因與分類2.工程項(xiàng)目索賠的證據(jù)與程序3.工程項(xiàng)目的工期索賠工期延誤的規(guī)定、工期延誤的原因、工期索賠計(jì)算方法內(nèi)容詳解一、施工合同索賠的概念、原因與分類（一）施工索賠的概念 索賠是當(dāng)事人在實(shí)施合同過程中，根據(jù)法律規(guī)定、合同的約定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一種合情合理的行為（二）施

2、工索賠的特征1、索賠的雙向性（1）承包商向業(yè)主索賠一般意義上的索賠（2）業(yè)主向承包商索賠反索賠2、索賠以實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害為前提（1）經(jīng)濟(jì)損失：工、料、機(jī)、管理費(fèi)等（2）權(quán)利損害：如特定情況下延長工期的權(quán)利3、索賠是一種單方行為，能否實(shí)現(xiàn)取決于能否被確認(rèn)（三）索賠發(fā)生的原因1、工程項(xiàng)目的特殊性2、工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多樣性3、參與工程建設(shè)主體的多元性4、工程合同的復(fù)雜性及容易出錯(cuò)性（四） 施工索賠的分類分類依據(jù)種類按索賠主體分承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分包商間的索賠承包商與供應(yīng)商間的索賠承包商向保險(xiǎn)公司要求的索賠按索賠目的分工期索賠費(fèi)用索賠按索賠事件的性質(zhì)分工期延誤索賠發(fā)包

3、人或不可抗力原因工程變更索賠合同終止索加快工程索賠意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠其他索賠按索賠合同依據(jù)分類合同中的明示索賠合同中的默示索賠按索賠的處理方式分類單項(xiàng)索賠綜合索賠2010真題下列索賠類型中，屬于按索賠事件性質(zhì)分類的是（）。A.承包商與業(yè)主間的索賠B.承包商向保險(xiǎn)公司的賠償C.合同終止的索賠D.費(fèi)用索賠答案：C解析：本題考核的是建設(shè)工程施工合同索賠的類別2009真題由于發(fā)包人或者監(jiān)理工程師的指令增加工程量和附加工程，造成工期延長和費(fèi)用增加時(shí)，承包人提出索賠屬于（）。A.默示索賠B.反索賠C.綜合索賠D.工程變更索賠答案：D解析：本題考核的是建設(shè)工程施工合同索賠的類別。由于發(fā)包人或者監(jiān)理工

4、程師的指令增加工程量和附加工程，造成工期延長和費(fèi)用增加，承包人對此提出的索賠屬于工程變更索賠。B反索賠指發(fā)包人向承包人進(jìn)行的索賠。 2010真題下列各項(xiàng)索賠中，屬于按索賠目的分類的有（）。A. 合同終止索賠B.工期索賠C.費(fèi)用索賠D.工程變更索賠E.明示索賠答案：BC解析：本題考核的是施工合同索賠的分類。工期索賠和費(fèi)用索賠是按照索賠目的分類的。 2009真題按索賠事件性質(zhì)分類，建設(shè)工程施工合同的索賠分為（）等。A.單項(xiàng)索賠B.工程變更索賠C.合同終止索賠D.綜合索賠E.意外風(fēng)險(xiǎn)索賠答案：BCE解析：本題考核的是施工合同索賠的分類。單項(xiàng)索賠和綜合索賠是按照索賠處理方式分類。 二、工程項(xiàng)目索賠的證

5、據(jù)與程序（一） 索賠事件1、概念又稱干擾事件，是指那些使實(shí)際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費(fèi)用變化的事件2、承包商可以提出索賠的事件（1）未按時(shí)交付圖紙，未按時(shí)達(dá)到施工條件造成延期與費(fèi)用增加（2）地質(zhì)條件與合同不一致（3）業(yè)主變更施工順序，打亂施工計(jì)劃（4）設(shè)計(jì)變更或指令錯(cuò)誤造成返工停工窩工（5）實(shí)際工程量變更（6）業(yè)主提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（7）業(yè)主增加額外工程量（8）業(yè)主指令工程加速（9）不可抗力因素（10）業(yè)主未及時(shí)支付工程款（11）合同缺陷而產(chǎn)生爭議（12）物價(jià)上漲（13）政策法令修改（14）貨幣貶值記憶要點(diǎn)承包商只對自己的行為承擔(dān)責(zé)任，事件只要不是承包商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，無論是發(fā)包人的原因，

6、 還是第三人的原因，或是不可抗力，承包商均不承擔(dān)責(zé)任，均可以向發(fā)包人索賠。（二）索賠證據(jù)的含義是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料（三） 索賠證據(jù)的種類（十二項(xiàng)）1、合同文件2、施工記錄3、照片及聲像資料4、來往信件、電話記錄5、會談紀(jì)要6、氣象報(bào)告和資料7、工程進(jìn)度計(jì)劃8、投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料9、工程備忘錄及各種簽證10、工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告11、檢查驗(yàn)收報(bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告12、其它（四）索賠程序（五步）1、承包人提出索賠要求（一通知一報(bào)告，先通知后報(bào)告）（1）發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交（2）遞交索賠報(bào)告在發(fā)出索賠意向通知后2

7、8天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間（3）工程師有不立即處理索賠的權(quán)力2、工程師審核索賠報(bào)告（判定索賠成立的原則）（1）工程師審核承包人的索賠申請（三步）在不確認(rèn)責(zé)任歸屬情況下，客觀地分析事件發(fā)生的原因，檢查各項(xiàng)紀(jì)錄，分析索賠證據(jù)依合同條款劃清責(zé)任界限，看承包人提出的補(bǔ)償是否合理擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期順延天數(shù)（2）判定索賠成立的原則 （三項(xiàng)）事實(shí)+責(zé)任+程序與合同對照，事件確實(shí)造成了承包人成本的額外支出與工期的延誤造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承包人按合同規(guī)定提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告（3）工程師對索賠報(bào)告的審查（五步）事行事態(tài)調(diào)查，

8、分析了解事件經(jīng)過與前因后果對損害事件原因進(jìn)行分析分析索賠事由對實(shí)際損失進(jìn)行分析對證據(jù)資料進(jìn)行分析3、工程師確定合理的補(bǔ)償額（1）工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償工程師核查后確定應(yīng)予補(bǔ)償?shù)念~度與承包人要求有差距時(shí)進(jìn)行協(xié)商（2）工程師做出索賠處理決定工程師在收到索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，如未答復(fù)視為已認(rèn)可索賠索賠事件持續(xù)進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，進(jìn)行最終索賠報(bào)告工程師的處理不是終局決定，對發(fā)包人和承包人不具有強(qiáng)制約束力，承包人不滿意，可以提請仲裁或訴訟處理4、發(fā)包人審查索賠處理（1）工程師確定的索賠額超過其權(quán)限時(shí)，報(bào)請發(fā)包人批準(zhǔn)（2）發(fā)包人決定是否同意

9、工程師處理意見（3）發(fā)包人同意后，工程師可簽發(fā)證書5、承包人是否接受索賠處理（1）承包人接受處理決定，索賠事件處理結(jié)束（2）承包人不同意，即引起合同爭議，可以協(xié)商、仲裁、訴訟2008真題按我國建設(shè)工程施工合同（示范文本）的約定，工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)于（ ）天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。A.7 B.14 C.21 D.28答案：D解析：工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)，否則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 三、工程項(xiàng)目的工期索賠（一）關(guān)于工期延誤的一般規(guī)定1、工期延誤的含義是指工程施工

10、過程中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)工作實(shí)際完成日期遲于計(jì)劃規(guī)定的完成日期，從而可能導(dǎo)致整個(gè)合同工期的延長2、工期可以順延的情況（記原則非承包人原因）（1）發(fā)包人未能按約定提供圖紙及開工條件（2）發(fā)包人未能按約定支付工程款項(xiàng)（3）工程師未能提供指令批準(zhǔn)使施工不能正常進(jìn)行（4）設(shè)計(jì)變更和工程量增加（5）一周內(nèi)非因承包商的原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)（6）不可抗力（7）其它工程師同意順延工期的情況3、承包商要求延長工期的目的（1）免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任（2）確定新的工程竣工日期及保修期（3）確定與工期延長有關(guān)的賠償費(fèi)用難點(diǎn)工期索賠與一般索賠時(shí)間上的區(qū)別 一般索賠是2個(gè)28天，而工期索

11、賠是2個(gè)14天(二)工期延誤的原因分類（三種原因）1、業(yè)主或工程師引起的工期延誤 14種情況2、因承包商原因引起的工期延誤（1）施工組織不當(dāng)出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象（2）質(zhì)量不符合合同要求而返工（3）資源配置不足造成延誤（4）開工延誤（5）勞動生產(chǎn)率低（6）承包商雇用的分包商或供應(yīng)商引起的延誤3、不可控制因素引起的工期延誤（1）人力不可抗拒的自然災(zāi)害引起的工期延誤（2）特殊風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭、叛亂、污染等（3）不利的施工條件或外界阻礙引起的延誤4、 工期索賠的計(jì)算方法（1）網(wǎng)絡(luò)圖分析法（2）比例計(jì)算法本節(jié)重點(diǎn)1、 施工索賠的特征：雙向性、實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害、需經(jīng)對方確認(rèn)才能實(shí)現(xiàn)2、 索賠發(fā)生的原因：工程項(xiàng)目特殊性、內(nèi)外不環(huán)境復(fù)雜多樣性、建設(shè)主體的多元性、工程合同的復(fù)雜性和易錯(cuò)性3、 索賠的五種分類：按索賠主體、索賠目的、索賠事件性質(zhì)、合同依據(jù)、處理方式分分別有哪幾種索賠方式，切記！4、 要會分析索賠事件，原則：承包商只對自己的行為承擔(dān)責(zé)任，只要不是承包商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的，無論是發(fā)包人、還是第三人的原因，或是不可抗力，承包商均不承擔(dān)責(zé)任，可向發(fā)包人索賠。5、 索賠程序：承包人提出索賠要