ISO-9001400GBT-28001內(nèi)審員試卷答案20160909

1、ISO9001,14001,GB/T28001內(nèi)審員試卷總分:姓名：單位:評卷人題號一二三四五復卷人題分1510213024一、判斷題（每小題1分，共15分；正確的在題后括號內(nèi)劃，錯誤的劃“X”。）1、客觀證據(jù)只能是可以看到的事實。（X）2 .ISO9001:2008版標準和ISO9001:2015版標準轉(zhuǎn)換期為2015年9月一2018年9月。（V）3 .應在不符合報告中寫明審核員對不符合原因的分析意見。（X）4 .編寫檢查表的主要目的之一，是有助于現(xiàn)場審核的有序進行。（V）5 .不符合項糾正措施的跟蹤驗證，一般應由原審核員進行。（V）6 .在確定環(huán)境因素時，組織應考慮到：1）變更，包括已納入

2、計劃的或新開發(fā)的和新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務；2）異常條件和合理可預見的緊急情況。（，）7 .在審核中發(fā)現(xiàn)公司廠界噪聲超標，審核組判斷該現(xiàn)象不符合ISO14001:2015標準中的6.1.3條款。（X）8 .現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)企業(yè)正在施工一個新車間，審核員可以不關(guān)注相關(guān)的環(huán)境因素。（X）9 .未按規(guī)定檢測廢水、廢氣、噪聲等污染源，可判：不符合ISO14001:2015標準9.1條款。（X）10 .ISO9001:2015標準和ISO14001:2015標準都采用與其他管理體系標準相同的高階結(jié)構(gòu)，有利于公司實施一個以上的管理體系標準。（，）11 .重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12

3、 .危險源識別和風險評價之后，應隨著活動、產(chǎn)品、服務活動的變化而及時修訂。（V）13 .審核中發(fā)現(xiàn)職工的勞動防護用品未配置，審核員判斷此現(xiàn)象不符合GB/T28001-2011標準4.3.1。（X）14 .鍋爐煙筒排放的主要污染指標是：A.煙塵B.黑度C.二氧化硫（V）15 .建立“應急準備和響應”程序，主要是為了防止意外事故和緊急情況的產(chǎn)生。（X）二、不定項選擇題（每小題1分，共10分）1.內(nèi)部審核員正確的工作方法應是（AB）A.少講多看、多問、多聽，正確提出問題及創(chuàng)造良好的審核氣氛B.當好裁判D.以上都是D）.技術(shù)部門負責人.接受培訓，持有權(quán)威部門頒發(fā)的合格證書，為組織所聘用C.不厭其煩的解

4、釋2.從事內(nèi)部審核的人員必須是A.企業(yè)骨干BC.質(zhì)量部門負責人D3.ISO9001:2015標準名出22個新的定義和術(shù)語，它們是：（D）A.組織，相關(guān)方，要求，管理體系，最高管理者，有效性，方針，B.目標，風險，能力，文件化信息，過程，績效，外包，監(jiān)視，測量，C.審核，符合，不符合，糾正，糾正措施，持續(xù)改善。D.以上都是4.ISO14001:2015標準7.4溝通條款中要求組織在進行內(nèi)外溝通時，應明確：（ABCD）8 .ISO9001:2015標準6.2.2要求：在策劃如何實現(xiàn)目標時，組織應確定（ABCDE）A.做什么B.所需的資源C.責任人D.完成的時間表E.結(jié)果如何評價9.職業(yè)健康安全管理

5、體系主動性績效測量包括（AC）1 .范圍、2規(guī)范性引用文件、3術(shù)語和定義、4組織的環(huán)境、5領(lǐng)導、6策劃、7支持、8運行、9績效評價、10持續(xù)改進A.溝通什么；B.C.與誰溝通；D.5.內(nèi)部審核的基本工作流程是（按順序填）A.審核實施BC.審核報告D6.審核用工作文件主要包括（ACDA.審核計劃和檢查表BC.現(xiàn)場審核記錄表單D7.在哪里可以找到審核的判定準則（AA.與客戶簽定的銷售合同要求IC.各類作業(yè)指導書操作規(guī)范D何時溝通；如何溝通。（BACD）.審核準備.跟蹤驗證）.不符合報告和評審報告.標準和有關(guān)文件；）.相關(guān)法規(guī)條款要求A.管理方案BC.運行準則D10.不符合報告三要素是（ACDA.不

6、符合性質(zhì)BC.不符合事實D三.簡答題（每題3分，共21分）1.ISO9001:2015標準和ISO14001:的高階結(jié)構(gòu)，一共分為哪十個章節(jié)？.設備的檢查記錄.適用的法規(guī)要求）.不符合分析.不符合條款2015標準都采用了新的通用格式2 .簡述ISO9000:2015標準提出的七項質(zhì)量管理原則。 以顧客為關(guān)注焦點； 領(lǐng)導作用； 全員積極參與； 過程方法；改進； 以證據(jù)為決策依據(jù)； 關(guān)系管理。3 .ISO14001環(huán)境管理體系中的“三同時”是指什么？建設項目中所要求的環(huán)保設施與主體工程同時設計、同時施工、4 .簡述ISO9000:2015和ISO14001:2015標準中對“風險”的定義。3.7.

7、9風險risk不確定性的影響注1:影響是指偏離預期，可以是正面的或負面的。注2:不確定性是一種對某個事件，甚至是局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識的信息（3.8.2）的狀態(tài)。注3:通常，風險表現(xiàn)為參考潛在事件（GB/T23694-2013中的定義，4.5.1.3）和后果（GB/T23694-2013中的定義，4.6.1.3）或兩者組合。注4:通常，風險以某個事件的后果組合（包括情況的變化）及其發(fā)生的有關(guān)可能性（GB/T23694-2013中的定義，4.6.1.1）的詞語來表述。注5:“風險”一詞有時僅在有負面結(jié)果的可能性時使用。注6:這是ISO/IEC導則，第1部分的ISO增刊的附錄SL中給出的

8、ISO質(zhì)量管理體系標準中的通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過增加注5被修訂。5 .簡述ISO9001:2015標準中對“利益相關(guān)方”的定義。3.2.3相關(guān)方interestedparty（stakeholder）可影響決策或活動，也被決策或活動所影響，或他自己感覺到被決策或活動所影響的個人或組織示例：顧客（3.2.4）、所有者、組織（3.2.1）內(nèi)的員工、供方（3.2.5）、銀行、監(jiān)管者、工會、合作伙伴以及可包括競爭對手或反壓力集團的社會。注：這是ISO/IEC導則，第1部分的ISO增刊的附錄SL中給出的ISO質(zhì)量管理體系標準中的通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過增加示例被修訂

9、。6 .環(huán)境因素識別應考慮哪幾種情況？三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來三時狀態(tài)：正常、異常和緊爭八個方面：向大氣排放；向水體排放；向土地的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；能量釋放，例如熱能、輻射、振動、噪聲、光能；廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；空間的使用7 .分別闡述質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審的準則有哪些？1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS2007）2、一體系文件3、法律法規(guī)和其他要求4、顧客和相關(guān)方要求同時投放使用的制度。四.不合格項判斷題（每題3分，共30分。）根據(jù)提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，請寫出不

10、符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001三個標準中的哪一個標準的哪一條具體條款。1 .某公司行政科長很自豪地向?qū)徍私M展示公司已收集的“環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)清單”。說這是花了很大精力才收集的。審核員審核所提供的在用“危險化學品管理條例”時發(fā)現(xiàn)，該條例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已執(zhí)行新的版本。不符合ISO14001:20156.1.3合規(guī)義務不符合GB/T28001-20114.3.2法律法規(guī)和其它要求（或OHSMS20074.3.2法律法規(guī)和其它要求）2 .審核員走進沖壓車間，感覺噪聲很大，經(jīng)測為92dB（A）,即問操作人員為何不戴耳塞？工人說，公司

11、問過我們要不要戴，但我們認為戴與不戴無所謂，所以就沒有戴。公司也就沒有再發(fā)放耳塞。不符合GB/T28001-20114.4.2能力培訓意識（或OHSMS20074.4.2能力培訓意識）3 .化學品倉庫放置的三個1211滅火器中，有二個因壓力不足，壓力指針已越過界限指向失效區(qū)域。再看滅火器上面吊牌的檢查日期，記錄著一年之前的日期。公司有關(guān)文件規(guī)定，保衛(wèi)科應每季度檢查滅火器。不符合GB/T28001-20114.5.1績效測量和監(jiān)視（或OHSMS20074.5.1績效測量和監(jiān)視）4 .在一個家具廠審核時，審核員了解到，附近居民對工廠的粉塵及噪聲意見很大，幾次到工廠遞交聯(lián)名抗議信。審核員看了抗議信，

12、問身邊的管理者代表：“針對居民的抱怨，工廠采取什么措施？”管理者代表輕松地說：“這個問題早已解決，我們給社區(qū)買了健身設備，他們就沒有再來抗議。”不符合ISO14001:201510.2不符合和糾正措施5 .審核某施工現(xiàn)場的水泥倉庫。袋裝水泥堆放在臨時搭建的工棚里，工棚地面未作防潮處理。正當梅雨季節(jié)，空氣潮濕，發(fā)現(xiàn)水泥已大部分結(jié)塊。不符合ISO9001:20158.5.4防護6 .在某公司銷售科審核時發(fā)現(xiàn)，即將供給客戶的打印機發(fā)貨清單上有手工更改痕跡，更改內(nèi)容旁邊無責任人簽名和日期?？崎L解釋，由于原型號的打印機缺貨，所以換了一臺性能更好的新型號打印機。我們在發(fā)貨單上修改了信息。審核員要求提供客戶

13、接受更改的依據(jù)?？崎L說，客戶用相同的錢買到更好的打印機是不會有意見的。ISO9001:20158.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改7 .某研究所的分合同是為主合同（DX9457）提供三維發(fā)展模式，所長說，我們沒有條件自己開發(fā)，所以分合同委托清華大學實施，這項任務由總工負責。審核員問總工：“你是如何判斷清華大學有能力完成此項合同的？”總工講：“該大學的高等物理在多維數(shù)字結(jié)合基礎物理和拓補學的多維流形數(shù)字方面居國內(nèi)領(lǐng)先地位，而且這樣有名的名牌大學沒有必要進行評審?！辈环螴SO9001:20158.4.1總則8 .審核員發(fā)現(xiàn)，成品倉庫里堆放著110件客戶認為包裝不合格而退回的長毛絨玩具，一位倉庫人員從中

14、選出了他認為外觀合格的產(chǎn)品30件，放進了合格品貨架。不符合ISO9001:20158.7不合格輸出的控制9 .審核員在某電子公司管理部審核時，發(fā)現(xiàn)一輛外來貨車在裝廢料的過程中長時間未熄火，車尾可見黑煙。審核員記起在管理部看到的“公司汽車車輛污染防治管理”作業(yè)指導書，要求在廠內(nèi)停車超過1分鐘必須熄火。審核員問這位司機，是否了解公司有關(guān)停車熄火的規(guī)定，他說：我不是廠里的員工，不清楚這個規(guī)定。不符合ISO14001:20158.1運行的策劃和控制10 .在某公司的污水處理站，審核員詢問對污水PH值，COD值監(jiān)測的人員，有沒有接受過什么培訓，監(jiān)測人員回答：“我接受過ISO9001標準培訓，在監(jiān)測污水的

15、數(shù)據(jù)方面都是師傅教的?！辈环螴SO14001:20157.2能力五、案例分析（每小題8分，共24分）請分析下列三個案例所描述的事實，是否有不符合項？（1）若有請寫出不符合事實描述，并判定不符合哪個標準的哪一條款的規(guī)定。（2）若無不符合項，則請?zhí)岢鲋辽?個方面的審核追蹤思路和線索。1 .在一建筑施工現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)一個柴油桶的龍頭一直在漏油。審核員向現(xiàn)場施工員了解情況。施工員解釋說：“他是承包商，龍頭漏幾滴油無所謂的。再說甲方（某公司）也未提出有關(guān)環(huán)保的要求?！庇胁环?，描述：審核員在一建筑施工現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，一個柴油桶的龍頭一直在漏油。不符合：ISO14001:20158.1運行策劃與控制2.

16、審核員在公司品質(zhì)部抽查了7月份已出廠的“整機成品出廠性能測試記錄”，“檢驗規(guī)范”規(guī)定應進行6項性能測試。但7月份的記錄中，只記錄了4個項目的記錄。審核員問：“為什么那2個項目沒有記錄？”品質(zhì)部經(jīng)理解釋說：“這兩個性能指標不重要，測不測無所謂?！薄澳敲春细竦臉藴适鞘裁?？審核員追問。品質(zhì)部經(jīng)理回答：“檢驗員心里很清楚的，通常由他們自己作判斷?！庇胁环厦枋觯簩徍藛T在公司品質(zhì)部抽查了7月份已出廠的“整機成品出廠性能測試記錄”，“檢驗規(guī)范”規(guī)定應進行6項性能測試。但7月份的記錄中，只記錄了4個項目的記錄。不符合：ISO9001:20158.6產(chǎn)品和服務的放行3.審核員在裝配現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)三根臨時電源線。車間主任回答，由于最近幾天生產(chǎn)任務較忙，