ISO-9001400GBT-28001內(nèi)審員試卷答案20160909

1、ISO9001,14001,GB/T28001內(nèi)審員試卷總分:姓名：?jiǎn)挝?評(píng)卷人題號(hào)一二三四五復(fù)卷人題分1510213024一、判斷題（每小題1分，共15分；正確的在題后括號(hào)內(nèi)劃，錯(cuò)誤的劃“X”。）1、客觀證據(jù)只能是可以看到的事實(shí)。（X）2 .ISO9001:2008版標(biāo)準(zhǔn)和ISO9001:2015版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換期為2015年9月一2018年9月。（V）3 .應(yīng)在不符合報(bào)告中寫(xiě)明審核員對(duì)不符合原因的分析意見(jiàn)。（X）4 .編寫(xiě)檢查表的主要目的之一，是有助于現(xiàn)場(chǎng)審核的有序進(jìn)行。（V）5 .不符合項(xiàng)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證，一般應(yīng)由原審核員進(jìn)行。（V）6 .在確定環(huán)境因素時(shí)，組織應(yīng)考慮到：1）變更，包括已納入

2、計(jì)劃的或新開(kāi)發(fā)的和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；2）異常條件和合理可預(yù)見(jiàn)的緊急情況。（，）7 .在審核中發(fā)現(xiàn)公司廠界噪聲超標(biāo)，審核組判斷該現(xiàn)象不符合ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中的6.1.3條款。（X）8 .現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)正在施工一個(gè)新車(chē)間，審核員可以不關(guān)注相關(guān)的環(huán)境因素。（X）9 .未按規(guī)定檢測(cè)廢水、廢氣、噪聲等污染源，可判：不符合ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)9.1條款。（X）10 .ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)和ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)都采用與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)相同的高階結(jié)構(gòu)，有利于公司實(shí)施一個(gè)以上的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。（，）11 .重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12

3、 .危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之后，應(yīng)隨著活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)活動(dòng)的變化而及時(shí)修訂。（V）13 .審核中發(fā)現(xiàn)職工的勞動(dòng)防護(hù)用品未配置，審核員判斷此現(xiàn)象不符合GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)4.3.1。（X）14 .鍋爐煙筒排放的主要污染指標(biāo)是：A.煙塵B.黑度C.二氧化硫（V）15 .建立“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”程序，主要是為了防止意外事故和緊急情況的產(chǎn)生。（X）二、不定項(xiàng)選擇題（每小題1分，共10分）1.內(nèi)部審核員正確的工作方法應(yīng)是（AB）A.少講多看、多問(wèn)、多聽(tīng)，正確提出問(wèn)題及創(chuàng)造良好的審核氣氛B.當(dāng)好裁判D.以上都是D）.技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人.接受培訓(xùn)，持有權(quán)威部門(mén)頒發(fā)的合格證書(shū)，為組織所聘用C.不厭其煩的解

4、釋2.從事內(nèi)部審核的人員必須是A.企業(yè)骨干BC.質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)人D3.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)名出22個(gè)新的定義和術(shù)語(yǔ)，它們是：（D）A.組織，相關(guān)方，要求，管理體系，最高管理者，有效性，方針，B.目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)，能力，文件化信息，過(guò)程，績(jī)效，外包，監(jiān)視，測(cè)量，C.審核，符合，不符合，糾正，糾正措施，持續(xù)改善。D.以上都是4.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)7.4溝通條款中要求組織在進(jìn)行內(nèi)外溝通時(shí)，應(yīng)明確：（ABCD）8 .ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)6.2.2要求：在策劃如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定（ABCDE）A.做什么B.所需的資源C.責(zé)任人D.完成的時(shí)間表E.結(jié)果如何評(píng)價(jià)9.職業(yè)健康安全管理

5、體系主動(dòng)性績(jī)效測(cè)量包括（AC）1 .范圍、2規(guī)范性引用文件、3術(shù)語(yǔ)和定義、4組織的環(huán)境、5領(lǐng)導(dǎo)、6策劃、7支持、8運(yùn)行、9績(jī)效評(píng)價(jià)、10持續(xù)改進(jìn)A.溝通什么；B.C.與誰(shuí)溝通；D.5.內(nèi)部審核的基本工作流程是（按順序填）A.審核實(shí)施BC.審核報(bào)告D6.審核用工作文件主要包括（ACDA.審核計(jì)劃和檢查表BC.現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表單D7.在哪里可以找到審核的判定準(zhǔn)則（AA.與客戶(hù)簽定的銷(xiāo)售合同要求IC.各類(lèi)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作規(guī)范D何時(shí)溝通；如何溝通。（BACD）.審核準(zhǔn)備.跟蹤驗(yàn)證）.不符合報(bào)告和評(píng)審報(bào)告.標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)文件；）.相關(guān)法規(guī)條款要求A.管理方案BC.運(yùn)行準(zhǔn)則D10.不符合報(bào)告三要素是（ACDA.不

6、符合性質(zhì)BC.不符合事實(shí)D三.簡(jiǎn)答題（每題3分，共21分）1.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)和ISO14001:的高階結(jié)構(gòu)，一共分為哪十個(gè)章節(jié)？.設(shè)備的檢查記錄.適用的法規(guī)要求）.不符合分析.不符合條款2015標(biāo)準(zhǔn)都采用了新的通用格式2 .簡(jiǎn)述ISO9000:2015標(biāo)準(zhǔn)提出的七項(xiàng)質(zhì)量管理原則。 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)； 領(lǐng)導(dǎo)作用； 全員積極參與； 過(guò)程方法；改進(jìn)； 以證據(jù)為決策依據(jù)； 關(guān)系管理。3 .ISO14001環(huán)境管理體系中的“三同時(shí)”是指什么？建設(shè)項(xiàng)目中所要求的環(huán)保設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、4 .簡(jiǎn)述ISO9000:2015和ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的定義。3.7.

7、9風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性的影響注1:影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的。注2:不確定性是一種對(duì)某個(gè)事件，甚至是局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識(shí)的信息（3.8.2）的狀態(tài)。注3:通常，風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為參考潛在事件（GB/T23694-2013中的定義，4.5.1.3）和后果（GB/T23694-2013中的定義，4.6.1.3）或兩者組合。注4:通常，風(fēng)險(xiǎn)以某個(gè)事件的后果組合（包括情況的變化）及其發(fā)生的有關(guān)可能性（GB/T23694-2013中的定義，4.6.1.1）的詞語(yǔ)來(lái)表述。注5:“風(fēng)險(xiǎn)”一詞有時(shí)僅在有負(fù)面結(jié)果的可能性時(shí)使用。注6:這是ISO/IEC導(dǎo)則，第1部分的ISO增刊的附錄SL中給出的

8、ISO質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用術(shù)語(yǔ)及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過(guò)增加注5被修訂。5 .簡(jiǎn)述ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)“利益相關(guān)方”的定義。3.2.3相關(guān)方interestedparty（stakeholder）可影響決策或活動(dòng)，也被決策或活動(dòng)所影響，或他自己感覺(jué)到被決策或活動(dòng)所影響的個(gè)人或組織示例：顧客（3.2.4）、所有者、組織（3.2.1）內(nèi)的員工、供方（3.2.5）、銀行、監(jiān)管者、工會(huì)、合作伙伴以及可包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或反壓力集團(tuán)的社會(huì)。注：這是ISO/IEC導(dǎo)則，第1部分的ISO增刊的附錄SL中給出的ISO質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用術(shù)語(yǔ)及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過(guò)增加示例被修訂

9、。6 .環(huán)境因素識(shí)別應(yīng)考慮哪幾種情況？三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三時(shí)狀態(tài)：正常、異常和緊爭(zhēng)八個(gè)方面：向大氣排放；向水體排放；向土地的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；能量釋放，例如熱能、輻射、振動(dòng)、噪聲、光能；廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；空間的使用7 .分別闡述質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審的準(zhǔn)則有哪些？1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS2007）2、一體系文件3、法律法規(guī)和其他要求4、顧客和相關(guān)方要求同時(shí)投放使用的制度。四.不合格項(xiàng)判斷題（每題3分，共30分。）根據(jù)提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，請(qǐng)寫(xiě)出不

10、符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的哪一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的哪一條具體條款。1 .某公司行政科長(zhǎng)很自豪地向?qū)徍私M展示公司已收集的“環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)清單”。說(shuō)這是花了很大精力才收集的。審核員審核所提供的在用“危險(xiǎn)化學(xué)品管理?xiàng)l例”時(shí)發(fā)現(xiàn)，該條例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已執(zhí)行新的版本。不符合ISO14001:20156.1.3合規(guī)義務(wù)不符合GB/T28001-20114.3.2法律法規(guī)和其它要求（或OHSMS20074.3.2法律法規(guī)和其它要求）2 .審核員走進(jìn)沖壓車(chē)間，感覺(jué)噪聲很大，經(jīng)測(cè)為92dB（A）,即問(wèn)操作人員為何不戴耳塞？工人說(shuō)，公司

11、問(wèn)過(guò)我們要不要戴，但我們認(rèn)為戴與不戴無(wú)所謂，所以就沒(méi)有戴。公司也就沒(méi)有再發(fā)放耳塞。不符合GB/T28001-20114.4.2能力培訓(xùn)意識(shí)（或OHSMS20074.4.2能力培訓(xùn)意識(shí)）3 .化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)放置的三個(gè)1211滅火器中，有二個(gè)因壓力不足，壓力指針已越過(guò)界限指向失效區(qū)域。再看滅火器上面吊牌的檢查日期，記錄著一年之前的日期。公司有關(guān)文件規(guī)定，保衛(wèi)科應(yīng)每季度檢查滅火器。不符合GB/T28001-20114.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視（或OHSMS20074.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視）4 .在一個(gè)家具廠審核時(shí)，審核員了解到，附近居民對(duì)工廠的粉塵及噪聲意見(jiàn)很大，幾次到工廠遞交聯(lián)名抗議信。審核員看了抗議信，

12、問(wèn)身邊的管理者代表：“針對(duì)居民的抱怨，工廠采取什么措施？”管理者代表輕松地說(shuō)：“這個(gè)問(wèn)題早已解決，我們給社區(qū)買(mǎi)了健身設(shè)備，他們就沒(méi)有再來(lái)抗議?！辈环螴SO14001:201510.2不符合和糾正措施5 .審核某施工現(xiàn)場(chǎng)的水泥倉(cāng)庫(kù)。袋裝水泥堆放在臨時(shí)搭建的工棚里，工棚地面未作防潮處理。正當(dāng)梅雨季節(jié)，空氣潮濕，發(fā)現(xiàn)水泥已大部分結(jié)塊。不符合ISO9001:20158.5.4防護(hù)6 .在某公司銷(xiāo)售科審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，即將供給客戶(hù)的打印機(jī)發(fā)貨清單上有手工更改痕跡，更改內(nèi)容旁邊無(wú)責(zé)任人簽名和日期?？崎L(zhǎng)解釋?zhuān)捎谠吞?hào)的打印機(jī)缺貨，所以換了一臺(tái)性能更好的新型號(hào)打印機(jī)。我們?cè)诎l(fā)貨單上修改了信息。審核員要求提供客戶(hù)

13、接受更改的依據(jù)?？崎L(zhǎng)說(shuō)，客戶(hù)用相同的錢(qián)買(mǎi)到更好的打印機(jī)是不會(huì)有意見(jiàn)的。ISO9001:20158.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改7 .某研究所的分合同是為主合同（DX9457）提供三維發(fā)展模式，所長(zhǎng)說(shuō)，我們沒(méi)有條件自己開(kāi)發(fā)，所以分合同委托清華大學(xué)實(shí)施，這項(xiàng)任務(wù)由總工負(fù)責(zé)。審核員問(wèn)總工：“你是如何判斷清華大學(xué)有能力完成此項(xiàng)合同的？”總工講：“該大學(xué)的高等物理在多維數(shù)字結(jié)合基礎(chǔ)物理和拓補(bǔ)學(xué)的多維流形數(shù)字方面居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，而且這樣有名的名牌大學(xué)沒(méi)有必要進(jìn)行評(píng)審?！辈环螴SO9001:20158.4.1總則8 .審核員發(fā)現(xiàn)，成品倉(cāng)庫(kù)里堆放著110件客戶(hù)認(rèn)為包裝不合格而退回的長(zhǎng)毛絨玩具，一位倉(cāng)庫(kù)人員從中

14、選出了他認(rèn)為外觀合格的產(chǎn)品30件，放進(jìn)了合格品貨架。不符合ISO9001:20158.7不合格輸出的控制9 .審核員在某電子公司管理部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)一輛外來(lái)貨車(chē)在裝廢料的過(guò)程中長(zhǎng)時(shí)間未熄火，車(chē)尾可見(jiàn)黑煙。審核員記起在管理部看到的“公司汽車(chē)車(chē)輛污染防治管理”作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，要求在廠內(nèi)停車(chē)超過(guò)1分鐘必須熄火。審核員問(wèn)這位司機(jī)，是否了解公司有關(guān)停車(chē)熄火的規(guī)定，他說(shuō)：我不是廠里的員工，不清楚這個(gè)規(guī)定。不符合ISO14001:20158.1運(yùn)行的策劃和控制10 .在某公司的污水處理站，審核員詢(xún)問(wèn)對(duì)污水PH值，COD值監(jiān)測(cè)的人員，有沒(méi)有接受過(guò)什么培訓(xùn)，監(jiān)測(cè)人員回答：“我接受過(guò)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，在監(jiān)測(cè)污水的

15、數(shù)據(jù)方面都是師傅教的?！辈环螴SO14001:20157.2能力五、案例分析（每小題8分，共24分）請(qǐng)分析下列三個(gè)案例所描述的事實(shí)，是否有不符合項(xiàng)？（1）若有請(qǐng)寫(xiě)出不符合事實(shí)描述，并判定不符合哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的哪一條款的規(guī)定。（2）若無(wú)不符合項(xiàng)，則請(qǐng)?zhí)岢鲋辽?個(gè)方面的審核追蹤思路和線索。1 .在一建筑施工現(xiàn)場(chǎng)，審核員發(fā)現(xiàn)一個(gè)柴油桶的龍頭一直在漏油。審核員向現(xiàn)場(chǎng)施工員了解情況。施工員解釋說(shuō)：“他是承包商，龍頭漏幾滴油無(wú)所謂的。再說(shuō)甲方（某公司）也未提出有關(guān)環(huán)保的要求?！庇胁环?，描述：審核員在一建筑施工現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，一個(gè)柴油桶的龍頭一直在漏油。不符合：ISO14001:20158.1運(yùn)行策劃與控制2.

16、審核員在公司品質(zhì)部抽查了7月份已出廠的“整機(jī)成品出廠性能測(cè)試記錄”，“檢驗(yàn)規(guī)范”規(guī)定應(yīng)進(jìn)行6項(xiàng)性能測(cè)試。但7月份的記錄中，只記錄了4個(gè)項(xiàng)目的記錄。審核員問(wèn)：“為什么那2個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有記錄？”品質(zhì)部經(jīng)理解釋說(shuō)：“這兩個(gè)性能指標(biāo)不重要，測(cè)不測(cè)無(wú)所謂?！薄澳敲春细竦臉?biāo)準(zhǔn)是什么？審核員追問(wèn)。品質(zhì)部經(jīng)理回答：“檢驗(yàn)員心里很清楚的，通常由他們自己作判斷?！庇胁环厦枋觯簩徍藛T在公司品質(zhì)部抽查了7月份已出廠的“整機(jī)成品出廠性能測(cè)試記錄”，“檢驗(yàn)規(guī)范”規(guī)定應(yīng)進(jìn)行6項(xiàng)性能測(cè)試。但7月份的記錄中，只記錄了4個(gè)項(xiàng)目的記錄。不符合：ISO9001:20158.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行3.審核員在裝配現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)三根臨時(shí)電源線。車(chē)間主任回答，由于最近幾天生產(chǎn)任務(wù)較忙，