096月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題

1、09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題（部分回憶略有出入）1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不 得低于85.1. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2. 期貨交易所向會(huì)員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放。3. 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直

2、接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。5. 期貨交易管理?xiàng)l例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時(shí)廢止。6. 期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場(chǎng)所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。7. 期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊(cè)資本，變更5以上的股東，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，合并分立或者解散事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購(gòu)，參股，或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)

3、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日類(lèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。9. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制定，包國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。1. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)大會(huì)，會(huì)

4、員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。2. 公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。3. 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。4. 期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。5. 期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，

5、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報(bào)告。每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50持有100股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。2. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符

6、合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。4. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。6. 期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場(chǎng)所，財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。7. 期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉(cāng)，其他可能影響期貨

7、公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。8. 期貨公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。9. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。10. 交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 1. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。2. 期貨從業(yè)人

8、員是指：期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員合專(zhuān)業(yè)人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。3. 期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。 1. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。2. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。3. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日

9、起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。 1. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)責(zé)的150，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70.2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自

10、受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3. 證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。4. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證，共但風(fēng)險(xiǎn)，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 1. 期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。 1. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈

11、資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。2. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6.3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)保送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 1. 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。2. 期貨糾紛案由中級(jí)人民法院管轄。3. 期

12、貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。4. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。5. 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所以持倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。6. 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨公司賠償損失的807. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄

13、中的品種，買(mǎi)賣(mài)方向是否一致。價(jià)格，交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。8. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 綜合計(jì)算題1. 凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/其他調(diào)整項(xiàng)。（綜合計(jì)算題） 某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元， 該期貨公司凈資本多少？ （具體數(shù)字有出入）2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6。2.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。3.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬(wàn)元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于405.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100，6.負(fù)債與凈