東風發(fā)電廠法律風險防范體系建設方案

1、東風發(fā)電廠法律風險防范體系建設方案市場經濟也是法制經濟，法律風險將伴隨企業(yè)經營管理的全過程。隨著國家依法治國方略的確定，我國社會主義民主和法制建設的不斷加快，在國家外在法治環(huán)境不斷變化的情況下，企業(yè)如何適應這些變化，不斷完善防范法律風險體系，加強風險管理，就特別重要，也是建立現代企業(yè)制度不可或缺的組成部分。為了增強我廠防范法律風險的能力，讓法律風險的防范由自發(fā)向機制轉變、由分散向系統(tǒng)性轉變，我廠將建設企業(yè)法律風險防范體系，整合企業(yè)現有的資源，實現法律風險防范的可控、在控。一、我廠法律風險防范現狀我廠通過頒布合同管理制度、招標管理制度和勞動合同管理辦法（試行）等一系統(tǒng)規(guī)章制度，明確了我廠經濟合同

2、、招標和勞動合同管理流程和權限，在這些流程中明確了各部門防范相關管理活動的法律風險職責，將廠經營管理活動逐漸納入了規(guī)范運作的軌道，為我廠對內管理提供了一定的安全法律環(huán)境。但法律風險防范存在一定程度的自發(fā)現象，職責劃分不明確，現代法制理念和法律意識較為淡薄，在法律法規(guī)賦予的權利下謀取和保護自身的合法權益的意識仍比較薄弱，只是被動應對法律法規(guī)的硬性約束，沒有充分利用法律創(chuàng)設的空間運行法律手段為企業(yè)謀求更加有利的運行環(huán)境和經營利益。二、建設思路及目標分析我廠生產、經營等各方面的情況，辨別出企業(yè)面臨的法律風險，建立法律風險評估機制，量化風險指標及要素。同時將法律風險的防范與企業(yè)內部控制有機結合，通過借

3、助企業(yè)標準的外在表現形式加以固化；加強法律風險防范體系的內部督促，促進體系的有效運轉，實現法律風險的防范由自發(fā)向機制轉變、由分散向系統(tǒng)轉變，使我廠法律風險防范能力明顯提高，從而達到建立企業(yè)法律風險防范長效機制的最終目的。體系原理圖如下：督促辨別評估防范法律風險 東風發(fā)電廠法律風險防范體系原理圖 三、進行法律風險辨別我廠法律風險存在的主要種類 經對我廠經營管理和企業(yè)周圍法律、法規(guī)環(huán)境進行分析、總結，我廠法律風險主要有以下幾種類型：法律風險安全生產法律風險民事法律風險規(guī)章制度法律風險勞動管理法律風險防汛生產經營法律風險招標財會稅務知產主多分離法律風險環(huán)保安全合同管 法律風險的表現形式及風險等級從定

4、性和定量兩個方面分析我廠存在的法律風險，我廠的法律風險表現形式及風險等級如下表：序號風險類型風險等級表現形式一經營法律風險1合同管理法律風險高合同主體瑕疵：（1）訂立合同的一方根本沒有法人資格證明；（2）合同一方雖提供了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，但為副本（未年檢）或復印件，不具有證明力；（3）合同一方提供了正式的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，但因其他原因已歇業(yè)或已被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（4）合同一方資信良好，但不能成為特定合同當事人。委托代理瑕疵：（1）無代理權、偽造授權委托書；（2）委托書授權不清；（3）代理人超越代理權或代理權終止后代理。合同內容瑕疵：表現為條款約定不清，表述不嚴謹，主要有：（1）當事人名稱住所不一

5、致；（2）質量規(guī)格約定不明確；（3）履行地點不明確；（4）履行方式不明確；（5）計量方法不明確；（6）檢驗標準不明確；（7）付款方式不明確；（8）違約責任不明確；（8）糾紛處理約定不明確，不合理。合同形式瑕疵：未按照法定或約定形式訂立合同。合同履行風險：（1）合同相對方遲延履行、惡意履行或者不履行；（2）我方履行瑕疵；（3）合同支付發(fā)生變更，相對方委托授權不清。我方行使合同解除權瑕疵：（1）單方解除權行使超過法定或約定期限，行使解除權不通知對方；（2）雙方解除權情況下己方行使權利未與對方達成書面協(xié)議；（3）合同解除后對未履行事項處理不當。2招標法律風險中（1）招標程序不合法；（2）開標程序不合

6、法；（3）定標程序不合法；（4）訂立背離招標文件和投標文件的合同。3財會法律風險中（1）未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；（2）以未經審核的或審核不符實際的會計憑證為依據登記會計賬簿；（3）未根據國家新調整的財會法律、法規(guī)，及時完善、建立完整的內部會計監(jiān)督制度，并未實施或完全實施內部會計監(jiān)督制度；（4）偽造、變造會計憑證。4稅務法律風險低對國家稅收政策理解不透徹，而存在的漏稅風險。5知識產權法律風險中侵犯他人商業(yè)秘密：（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密；（2）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取權利人的商業(yè)秘密；（3）違反合同約定或

7、者違反權利人保守商業(yè)稠密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的權利人的商業(yè)秘密；（4）明知或者應知前幾種侵犯商業(yè)秘密是違法行為，仍獲取、使用或者披露權利人的商業(yè)秘密。保護知識產權: （1）使用盜版軟件；（2）專利侵權糾紛。二勞動管理法律風險高職工管理法律風險：（1）制定的勞動規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定，含相應規(guī)章制度制訂的程序；（2）違反勞動法、勞動合同法對職工（特別是女職工）的保護規(guī)定；（3）由于我方的原因訂立無效合同，對勞動者造成損害；（4）違反勞動法、勞動合同法規(guī)定的條件解除勞動合同；（5）由于我方的原因未及時簽訂勞動合同；（6）勞動合同管理過程中的證據收集不齊。勞動合同試用期違法

8、：（1）超過法定試用期的約定違反勞動法、勞動合同法；（2）解除合同情形約定不清引發(fā)糾紛。工傷賠償風險：（1）新進職工工傷保險辦理不及時；（2）發(fā)生工傷事件不積極協(xié)調處理，不按規(guī)定履行有關義務。三安全生產法律風險1防汛法律風險高（1）汛期、發(fā)電時水損毀他人財產等侵權責任風險；（2）未完善防汛相關標志、警示標志和其他安全防護措施，引發(fā)的糾紛。2生產法律風險中（1）保護電力設施過程中行使權利超越界限或違法行使權利引發(fā)相鄰權等糾紛；（2）違反調度或者不服從調度指令，造成重大事故的；（3）故意延誤電力設施搶修，造成嚴重后果的；（4）不遵守電力市場運行規(guī)則的；（5）并網不遵守相關規(guī)章、規(guī)則的；（6）拒絕或

9、者阻礙電力監(jiān)管機構及其從事監(jiān)管工作的人員依法履行監(jiān)管職責的。3安全法律風險中（1）未完善電力設施標志、警示標志和其他安全防護措施，引發(fā)的糾紛；（2）未按照相關法律、法規(guī)規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，或者未如實告知從業(yè)人員有關的安全生產事項的；（3）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經專門的安全作業(yè)培訓并取得特種作業(yè)操作資格證書，上崗作業(yè)的；（4）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的；（5）安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不適合國家標準或行業(yè)標準的；（6）未對安全設備進行經常性維護、保養(yǎng)和定期檢測的；（7）未為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護

10、用品的；（8）特種設備以及危險物品的容器、運輸工具未經取得專業(yè)資質的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的；（9）未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的；（10）儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度，未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監(jiān)督管理的；（11）對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監(jiān)控，或者未制定應急預案的；（12）進行爆破、吊裝等危險作業(yè)，未安排專門管理人員進行現場安全管理的；（13）將生產經營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產條件或相應資質的單位或者個人的；（14）未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協(xié)議或者未

11、在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產管理職責，或者未對承包單位、承租單位的安全生產統(tǒng)一協(xié)調、管理的。消防方面：（1）依法應當進行消防設計的建筑工程竣工時未經消防驗收或者經驗收不合格，擅自使用的；（2）擅自舉辦大型集會、焰火晚會、燈會等群眾性活動，具有火災危險的；（3）擅自降低消防技術標準施工、使用防火性能不符合國家標準或者行業(yè)標準的建筑構件和建筑材料或者不合格的裝修、裝飾材料施工的；（4）營業(yè)性場所有下列行為之一的：對火災隱患不及時消除的，不按照國家有關規(guī)定，配置消防設施和器材的，不能保障疏散通道、安全出口暢通的；（5）電器產品的安裝或者線路、管路的敷設不符合消防安全技術規(guī)定的；（6）指使

12、或者強令他人違反消防安全規(guī)定，冒險作業(yè)，尚未造成嚴重后果的；（7）埋壓、圈占消火栓或者占用防火間距、堵塞消防通道的，或者損壞和擅自挪用、拆除、停用消防設施、器材的；（8）有重大火災隱患，經公安消防機構通知逾期不改正的。4環(huán)保法律風險低（1）拒絕環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權的部門現場檢查或者在檢查時弄虛作假的；（2）拒絕或者謊報國務院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的有關污染物排放申報事項的；（3）建設項目的防治污染設施沒有建成或者沒有達到國家規(guī)定的要求，投入生產或者使用的；（4）未經環(huán)境保護行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防治污染的設施，污染物排放超過規(guī)定的排放標準的；

13、（5）限期治理逾期未完成治理任務的；（6）造成土地、森林、草原、水、礦業(yè)、漁業(yè)、野生動植物等資源的破壞的。四規(guī)章制度法律風險中（1）內容、程序符合國家法律法規(guī)和行業(yè)準則情況；（2）實際執(zhí)行程度。五主多分離法律風險中（1）國有資產流失；（2）多經企業(yè)治理混亂；（3）發(fā)生關聯(lián)交易不符合國家相關規(guī)定。六民事法律風險中（1）健身器材等管理不到位、安全提醒不到位，造成的相關糾紛；（2）食堂食品等管理不到位，發(fā)生食品安全等糾紛；（3）由于審核不嚴，廠出具的各類證明使廠陷入相關糾紛。四、企業(yè)法律風險防范體系建設原則我廠法律風險防范體系的建設按歸口統(tǒng)一、分級管理、監(jiān)督跟進的原則，借助“外腦”，以合同管理、招標

14、管理和勞動用工管理為核心開展，把法律風險防范體系有機的融入企業(yè)內部控制機制中。我廠法律風險防范體系如下圖：法律風險防范領導小組計劃經營部合同管理法律風險招標法律風險知識產權法律風險安全監(jiān)察部安全法律風險生產部生產法律風險環(huán)保法律風險綜合辦公室勞動管理法律風險規(guī)章制度法律風險財務中心財會法律風險稅務法律風險主多分離法律風險黨群工作部民事法律風險水工維護部防汛法律風險普法領導小組外請的法律顧問企業(yè)標準內部審核綜合辦公室審計室內部審計合規(guī)性檢查 東風發(fā)電廠法律風險防范體系圖注：上圖中 表示負責， 表示法律相關知識教育、培訓。五、組織機構廠成立由廠長任組長，廠領導班子成員任副組長的法律風險防范體系建設

15、領導小組，下設辦公室具體負責日常工作事務。領導小組及其辦公室組成人員如下：領導小組人員組成組 長：曹險峰副組長：龔蘭高 楊 焱 李家常成 員：馮文貴 羅 勇 趙 峰 王永國 李 昱戴元香 葉秋紅 蔡 偉 韋 波 何筑生尹 馳 黃建明 陶嘉麟 吳 鵬 職責：領導推動廠法律風險防范體系的建設和有效實施，檢查和指導法律風險防范建設工作，研究決定法律風險防范建設中的重大事項。法律風險防范體系建設辦公室（掛靠綜合辦公室），成員組成：主 任：李 昱副主任：蔡 偉成 員：羅 勇 趙 峰 戴元香 葉秋紅 王永國 吳國江 金 艷 田 麗 全 彬 鄭竹玥職責：負責廠法律風險防范體系建設的具體工作的組織、檢查等。六

16、、建設具體要求1 普及法律培訓，強化法制觀念和法律意識“加快推進企業(yè)法律風險防范機制建設，教育為先，制度為本，領導是關鍵”。我廠已成立的普法組織機構應結合企業(yè)防范法律風險需要、國家法律法規(guī)變化和廠員工法律知識掌握的情況，認真分析培訓需要，做好每年年度普法教育計劃，按計劃進行法制教育，普及法律知識，提高經營管理人員的法律素養(yǎng)，提升企業(yè)領導者和員工的法律意識，這是企業(yè)法律風險的防范體系發(fā)揮作用的關鍵。完善企業(yè)標準，將法律風險防范和企業(yè)內部控制融為一體 今年是我廠進行“管理標準促進年”活動的開始年，可在活動中融進法律風險防范體系建設的相關要求，對涉及法律風險的事項，在企業(yè)相關規(guī)章制度中對事前預防、事

17、中控制和事后補救作出明確規(guī)定，把我廠法律風險防范體系有機的融入到企業(yè)內部控制機制中，明確內部責任，促使法律風險防范向制度化、規(guī)范化、標準化方向發(fā)展。 按歸口管理和抓重點的原則，各部門分工負責，做好法律風險防范按職責的劃分，各部門歸口、統(tǒng)一管理自己所負責種類的法律風險防范，要注意在全廠范圍內樹立防范法律風險的意識、措施。更加注重合同管理、招標管理和勞動用工管理，避免避重就輕、顧此失彼的現象發(fā)生。建立法律風險評估機制 建立法律風險評估機制，定期對我廠面臨的法律風險進行評估，以便當法律風險變化時，我廠法律風險防范機制能相應的調整。強化企業(yè)內部監(jiān)督結合我廠現有的管理模式，加強法律風險防范體系的內部監(jiān)督，一種是利用內部審計開展的各種審計項目，可對單項的經營管理活動中法律風險防范的結果、作用進行審核，相應的找出這些經營管理活動法律風險防范存在的一些漏洞。二是利用企業(yè)標準化管理每年進行的內部審核，開展合規(guī)性審查，加強合規(guī)檢查，重點檢查我廠程序缺陷和管理制度漏洞。七、時間安排及工作布置啟動階段（2010年4月至6月）。這一階段的重點是在分析廠現在的法律風險防范的情況下，制定廠法律風險防范體系建設方案，為下一步建設法律風險防范體系提出思路、方案。主要建設階段（2010年7月至9月）。這一階段按工作計劃進行企業(yè)法律風險防范體系的建設工作，重點是建立法律風險評估機