法律風(fēng)險防控排查表

1、法律風(fēng)險防控排查表（人事勞資）排查風(fēng)B類別：人事勞資情況責(zé)任部門：人力資源部排查時間：年 月日 排查目的與方法：檢查公司執(zhí)行勞動合同法、勞動用工方面的狀況，勞動合同簽署、履行、勞務(wù)外包合同的簽署、履行、勞務(wù)派遣合同的簽署、 職業(yè)危害防護、工傷保險及其它社保情況，避免勞動爭議及其賠償?shù)蕊L(fēng)險。排查內(nèi)容是/否備案資料排查目的排查情況說明責(zé)任人一、勞動用工風(fēng)險排查1.招聘廣告是否帶啟歧視性招聘歧視主要性別歧視、地域歧視、 健康歧視，影響招聘的公平性，如上 升到訴訟層面，將嚴重損害公司形象。2.在招聘過程中是否履行告知義務(wù)以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危， 使對方在違背真實意思的情況卜訂立 或者父更勞動合

2、同的，勞動合同無效 或者部分無效。3.是否審查應(yīng)聘者與原單位簽訂解除 或終止勞動合同以避免應(yīng)聘者無法按時按約到崗4.是否依勞動合同法，在確定錄用 員工后，1個月內(nèi)與新員工簽訂勞動合 同法律強制性規(guī)定，否則將從第 2個月 開始，每個月都要支付 2倍工資，直 到補簽合同為止5.是否在勞動合同法中正確約定試用 期勞動合同法規(guī)定，合同期滿 1年不滿 3年的，試用期最多2個月；試用期 最長不得超過六個月?！?.是否依法與所有員工簽訂勞動合同如勞動者拒不簽訂合同的，是否有要求 簽訂合同的通知書等證據(jù)勞動合同 清單避免勞動者不愿與公司簽訂書面勞動 合同又事后要求企業(yè)支付雙倍工資的 風(fēng)險。7.是否要求員工提供

3、押金、保證金等用人單位違反本法規(guī)定，以擔(dān)?；蛘?.是否扣留員工的身份證等證件其他名義向勞動者收取財物的，由勞 動行政部門責(zé)令限期退還勞動者本 人，并以每人五百元以上二千元以下 的標準處以罰款；給勞動者造成損害 的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.是否按時足額發(fā)放工資是否存在拖 欠工資、任意扣除員工工資的情況是否 存在未支付員工加班費的現(xiàn)象勞動者可以解除勞動合同，并用人單 位按應(yīng)付金額百分之五十以上百分之 一百以下的標準向勞動者加付賠償金10.是否違反當(dāng)?shù)刈畹凸べY的規(guī)定（最 低工資中不包括加班費、 特殊津貼、勞 動保險福利）由勞動保障行政部門責(zé)令其限期補發(fā) 所欠勞動者工資，并可責(zé)令其按所欠工 資的1至5倍

4、支付勞動者賠償金。11.工作時間和休息時間是否符合勞動 法的要求特殊崗位需實行不定時工作 制和綜合計算工時工作制的，是否經(jīng)勞 動行政部門審批同意是否存在超時加 班的情況勞動者確 認的考勤 記錄用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與工 會和勞動者協(xié)商后可以延長工作時 間，一般每日不得超過一小時；因特 殊原因需要延長工作時間的，在保障 勞動者身體健康的條件下延長工作時 間每日不得超過三小時，但是每月不 得超過三十六小時。否則將承擔(dān)經(jīng)濟 賠償和行政處罰的后果。12.是否全員購買社會保險是否按規(guī)定社保記職工可以解除勞動合同，并要求公司足繳納各種社會保險錄清單支付經(jīng)濟補償金和補交社保。同時公 司還將面臨行政處罰

5、。13.是否按國家規(guī)定對員工實行休息休 假制度本人簽字 的休假確 認單經(jīng)職工本人同意，可以不安排職工休年 休假。對職，應(yīng)休未休的年休假天數(shù)， 單位應(yīng)當(dāng)按照該職工日工資收入的300%5t付年休假工資報酬。否則將承擔(dān) 經(jīng)濟賠償和行政處罰的后果。14.是否存在非全日制用工勞務(wù)合同 清單此兩類為特殊勞動合同關(guān)系，注意是否符合勞動合同法的特別規(guī)定。15.是否存在勞務(wù)派遣用工16.如存在勞務(wù)派遣用工，勞務(wù)派遣公 司是否與派遣員工已依勞動合同法 簽單訂勞動合同、是否按規(guī)定繳納社會 保險社保繳納 清單勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠 償責(zé)任17.對于滿足條件者，是否尊重勞動者意愿簽訂無固定期限勞動合同如勞動者

6、不愿簽訂無固定期限勞動合同的，是否保留了勞動者書面同意的證據(jù)應(yīng)訂立而未訂立無固定期限勞動合同 的，公司自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動 合同之日起向勞動者每月支付二倍的 工資。18.在勞動者認可的企業(yè)規(guī)章制度中是 否明確約定了對工作崗位、勞動報酬變 更等具體流程和要求在發(fā)生爭議時對調(diào)整勞動者工作崗位 和工資報酬的合法性和合理性能承擔(dān) 舉證責(zé)任。19.在招聘過程中是否明確錄用條件在 試用期中是否做好考核工作，對不符合 要求的勞動者及時解除合同試用期解除合同應(yīng)說明理由，過了試 用期將需要支付較高的辭退成本。20.企業(yè)的規(guī)章制度中是否對于嚴重違 紀、重大損害等情形作出了明確量化的 規(guī)定是否保存了職工嚴重違紀

7、、 造成重 大損害的事實依據(jù)發(fā)生爭議時才能有有效的證據(jù)證明公 司的處理合理合法。21、求職時，是否需保留求職登記表， 并且讓應(yīng)聘者簽字。求職登記 表經(jīng)應(yīng)聘者簽字后，由其對相關(guān)信息承 擔(dān)責(zé)任。22、退休人員是否簽訂聘用協(xié)議。聘用協(xié)議退休人員需簽訂聘用協(xié)議。23、對新進人員試用期結(jié)束后要進行績 效面談，面談記錄是否經(jīng)新進人員本人面談記錄 表避免出現(xiàn)違反勞動法關(guān)于試用期勞動 關(guān)系處理的相關(guān)規(guī)定。簽字。24、非全日制用工一般平均每日工作時 間是否/、超過四小時否則將為全日制用工性質(zhì)25、調(diào)動需要提供調(diào)動申請表， 是否保 留調(diào)配單。調(diào)動申請 表、調(diào)配 單為保證內(nèi)部崗位調(diào)動符合勞動法相關(guān) 規(guī)定。26、內(nèi)部

8、競聘是否由候選人填寫競聘申 請表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后存入個人檔 案。競聘申請 表27、員，離職時是否要求提父書面辭職 申請和工作移交明細表。書面辭職 申請、工 作移交明 細表為避免產(chǎn)生勞動關(guān)系或財產(chǎn)糾紛。28、是否啟獎金發(fā)放確認單，并由本人 簽字。獎金發(fā)放 確認單本人須簽字。29、是否保留聘用人員日?？记?、 加班 休假記錄，并由本人簽字。須本人簽字的日常考勤由本人簽字日?？记?、加班休假記錄 方有法律效力。二、企業(yè)投入大額職業(yè)培訓(xùn)、進修的風(fēng) 險排查1.是否與受訓(xùn)員工簽訂培訓(xùn)、 進修協(xié)議 約定培訓(xùn)、進修后的服務(wù)期和違約金培訓(xùn)協(xié) 議、培訓(xùn)費用證據(jù)啟效減少人才流失對企業(yè)的影響2.約定的違約金是否高十培訓(xùn)

9、費用約定的違約金不得高于培訓(xùn)費用3.是否保存受訓(xùn)員工進行培訓(xùn)、 進修的檔案資料員工檔案發(fā)生爭議時的有效證據(jù)004.是否保存受訓(xùn)員工進行培訓(xùn)、進修費 用支出的貨幣支付憑證財務(wù)報銷單5、是否保留員工培訓(xùn)簽到表。培訓(xùn)簽到 表6、是否保留員工簽字后的培訓(xùn)考試成 績反饋表。培訓(xùn)考試成績反饋 表7、是否保留新員工入職培訓(xùn)確認書。入職培訓(xùn) 確認書8、是否保留新員工入職培訓(xùn)記錄表入職培訓(xùn) 記錄表9、是否保留專項培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議，并經(jīng) 本人簽字。簽字后的 專項培訓(xùn) 服務(wù)協(xié) 議。三、違紀處理和勞動合同終止1.公司規(guī)章制度、績效考核制度的訂 立、修改是否啟民主程序，是否符合勞 動法、勞動合同法的規(guī)定涉及勞動者切 身利益

10、的規(guī)章制度在頒布前是否向員 工公示或由其簽字確認有美員工 管理制 度、薪酬 及績效考 核制度的 職代會文 件、制度 簽收記 錄、培訓(xùn) 記錄、考 *否則將不能作為企業(yè)用工管理的依 據(jù)，還將面臨員工隨時要求解除勞動 合同并提出經(jīng)濟補償?shù)娘L(fēng)險。2.是否妥善保管好員工違紀處理的書 卸材料違紀材料企業(yè)對于員工采取各種管理手段的證 明材料3.勞動合同的解除和終止是否符合法 律規(guī)定還應(yīng)當(dāng)依法及時向勞動者支付經(jīng)濟補償，否則將面臨加付 50%-100%縣至 二倍的經(jīng)濟補償金的懲罰的風(fēng)險、4.員工離職手續(xù)是否規(guī)范是否清理其 辦公物品對于勞動者違反誠實信用原則，給公 司造成損失的，可以主張勞動者賠償 直接經(jīng)濟損失。5、是否建立完善的員工離職審查制度6、是否在勞動合同中簽訂保密協(xié)議， 約定離職后的具體保密事項和保密期 限競業(yè)禁止 協(xié)議、經(jīng) 濟補償證 據(jù)勞動者違反勞動合同中約定的保密義 務(wù)或者競業(yè)限制，給用人單位造成損 失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級 管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有 保密義務(wù)的人員。在解除或終止勞動 合同后，競業(yè)禁止期限不得超過二年。未按約支付經(jīng)濟補償可能導(dǎo)致競業(yè)禁7、對于高級管理人員和關(guān)鍵崗位人員 有無簽訂禁業(yè)競止條款或協(xié)議在競業(yè) 禁止期內(nèi)，是否支付了經(jīng)濟補償止條款無效。8、保留績