西方國(guó)際貿(mào)易理論(下)

1、2021/4/21第八章第八章 西方國(guó)際貿(mào)易理論（下）西方國(guó)際貿(mào)易理論（下）本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)：1、李斯特、凱恩斯和普萊維什的主要理論觀點(diǎn)2、這三種保護(hù)貿(mào)易的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)3、掌握保護(hù)貿(mào)易論者的政策主張2021/4/22第一節(jié) 保護(hù)貿(mào)易論一、李斯特在對(duì)古典學(xué)派的批評(píng)中闡述了自己的保護(hù)貿(mào)一、李斯特在對(duì)古典學(xué)派的批評(píng)中闡述了自己的保護(hù)貿(mào)易觀點(diǎn)：易觀點(diǎn)：（1）他認(rèn)為古典學(xué)派的根本缺點(diǎn)是推行所謂“世界主義”而忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民族特點(diǎn)。他認(rèn)為各國(guó)應(yīng)針對(duì)自己的國(guó)情實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策。（2）認(rèn)為古典學(xué)派的國(guó)際貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了各國(guó)追求當(dāng)前的最大利益，卻沒(méi)有考慮各國(guó)和各民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。（3）認(rèn)為古典學(xué)派片面夸大了自由競(jìng)爭(zhēng)的

2、作用，否定國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的積極作用。2021/4/23二、李斯特理論的核心二、李斯特理論的核心生產(chǎn)力理論生產(chǎn)力理論他把生產(chǎn)力問(wèn)題看成是一個(gè)國(guó)家興衰存亡的關(guān)鍵問(wèn)題。他認(rèn)為生產(chǎn)力就是創(chuàng)造財(cái)富的能力。他說(shuō)：“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”。 生產(chǎn)力來(lái)源于“物質(zhì)資本”和“精神資本”兩大因素。 在生產(chǎn)力發(fā)展過(guò)程中，工業(yè)的作用比農(nóng)業(yè)的作用要大得多。 為了使生產(chǎn)力得到較快發(fā)展，國(guó)家必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。2021/4/24三、李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。三、李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。 他把人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為了五個(gè)時(shí)期： 原始未開(kāi)化時(shí)期； 畜牧?xí)r期； 農(nóng)業(yè)時(shí)期； 農(nóng)工時(shí)期； 農(nóng)工商時(shí)期。 他認(rèn)

3、為處于不同時(shí)期的國(guó)家應(yīng)實(shí)行不同的貿(mào)易政策。2021/4/25 四、李斯特保護(hù)貿(mào)易政策四、李斯特保護(hù)貿(mào)易政策（1）保護(hù)的目的是促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展；（2）保護(hù)的重點(diǎn)是有重要意義的幼稚工業(yè)；（3）保護(hù)的手段是關(guān)稅壁壘（遞增關(guān)稅）；（4）保護(hù)的程度，他主張針對(duì)工業(yè)中的不同行業(yè)采取程度不同的保護(hù)措施；（5）保護(hù)的期限，他認(rèn)為保護(hù)期限過(guò)長(zhǎng)將會(huì)出現(xiàn)保護(hù)低效率的結(jié)局，因此，對(duì)工業(yè)部門(mén)的保護(hù)期限最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)30年。2021/4/26補(bǔ)充：五 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論v最早是由美國(guó)的第一任財(cái)政部長(zhǎng)亞歷山大漢密爾頓在他1790年的制造業(yè)的報(bào)告中提出的，但真正全面闡述和發(fā)展這一理論的是德國(guó)的李斯特。 2021/4/27v李斯

4、特的幼稚產(chǎn)業(yè)理論可概括為三個(gè)方面：李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)理論可概括為三個(gè)方面：v1、幼稚產(chǎn)業(yè)需要保護(hù)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家的工業(yè)制造業(yè)剛剛建立時(shí)，資金缺乏，企業(yè)的規(guī)模較小，技術(shù)水平低，因此生產(chǎn)成本較高，產(chǎn)品價(jià)格昂貴，質(zhì)量也比較差，不能和已經(jīng)發(fā)展壯大的外國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。為了幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府需要保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以避免外國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。2021/4/28v2、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)期間，消費(fèi)者需要作出一定的犧牲。工業(yè)制造業(yè)剛剛建立的國(guó)家，生產(chǎn)水平比較低，生產(chǎn)可能性曲線的位置也就比較低，如果實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義政策，阻擋外國(guó)物美價(jià)廉的產(chǎn)品的進(jìn)口，阻礙了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，那么，國(guó)內(nèi)的無(wú)差異曲線只能和本國(guó)較低的生產(chǎn)可能性曲線相切在一個(gè)比較低

5、的水平上。這就要求本國(guó)的消費(fèi)者作出一定的犧牲。 2021/4/29v3、幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)壯大以后，使得世界各國(guó)都能從中獲益。幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的保護(hù)以后，逐漸成長(zhǎng)，在實(shí)踐中獲得必要的知識(shí)，積累了生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，提高了技術(shù)，增加了投資，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)品的成本也就會(huì)逐步下降，質(zhì)量也會(huì)逐步提高，于是國(guó)內(nèi)可以達(dá)到一個(gè)較高水平的生產(chǎn)可能性曲線。同時(shí)，國(guó)內(nèi)的制造業(yè)產(chǎn)品具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，政府改變貿(mào)易政策，積極發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，又可以使得本國(guó)的無(wú)差異曲線和貿(mào)易曲線相切，達(dá)到一個(gè)更高的水平。這樣不僅僅使得保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的國(guó)家獲利，也使得世界上的其他國(guó)家能夠進(jìn)口這個(gè)國(guó)家已經(jīng)具有比較優(yōu)勢(shì)的物美價(jià)廉的產(chǎn)品，從中也可以獲利。20

6、21/4/210v李斯特認(rèn)為，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是有條件的：李斯特認(rèn)為，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是有條件的：v第一，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的范圍有限。一個(gè)國(guó)家不需要保護(hù)所有的產(chǎn)業(yè)，只有能夠成長(zhǎng)的幼稚產(chǎn)業(yè)才需要保護(hù)。如果一個(gè)國(guó)家有的產(chǎn)業(yè)雖然幼小，但是沒(méi)有面臨其他國(guó)家同類(lèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的壓力和沖擊，就不需要保護(hù)。有的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期里沒(méi)有成長(zhǎng)的條件，也不需要保護(hù)，因此需要選擇某些應(yīng)該并且值得保護(hù)的產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)。 2021/4/211v第二，保護(hù)的時(shí)間有限。對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)不宜過(guò)長(zhǎng)。經(jīng)過(guò)一段保護(hù)以后，可能出現(xiàn)兩種情況：一種情況是某一產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)一段保護(hù)以后，仍然無(wú)法獨(dú)立發(fā)展，這就說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)極為脆弱，或者其他條件不能配套，沒(méi)有發(fā)展成長(zhǎng)

7、的條件。這一產(chǎn)業(yè)不再適于作為保護(hù)對(duì)象。另一種情況是某一產(chǎn)業(yè)受到保護(hù)以后，逐漸發(fā)展壯大，生產(chǎn)出的產(chǎn)品成本大大降低，能與國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)當(dāng)適時(shí)地撤除保護(hù)。v第三、幼稚工業(yè)成長(zhǎng)以后，應(yīng)該補(bǔ)償社會(huì)為保護(hù)其成長(zhǎng)所付出的代價(jià)。只有當(dāng)這些幼稚產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)以后，能對(duì)社會(huì)做出回報(bào)，這種保護(hù)才是成功的。2021/4/212v什么是幼稚產(chǎn)業(yè)？v傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的確定標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：v一是穆勒（一是穆勒（J.S.Mill）標(biāo)準(zhǔn)）標(biāo)準(zhǔn)。某種產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)不足，生產(chǎn)率低下，生產(chǎn)成本高于世界市場(chǎng)價(jià)格，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的適度保護(hù)，如果在自由貿(mào)易條件下，能具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并取得利潤(rùn)，則該產(chǎn)業(yè)就是幼稚產(chǎn)業(yè)；v二是巴斯塔布爾二是巴斯塔布爾

8、(C.F.Bastable，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家) 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)。為保護(hù)、扶植現(xiàn)在的幼稚產(chǎn)業(yè)所需要的社會(huì)成本，不能超過(guò)將來(lái)利潤(rùn)的現(xiàn)值。 2021/4/213v后來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯普（肯普（M.C.Kemp）對(duì)穆-巴標(biāo)準(zhǔn)作了修正，肯普總結(jié)了前二者的學(xué)說(shuō)，提出被保護(hù)、被扶持的幼稚產(chǎn)業(yè)，不僅要具有潛在的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且該產(chǎn)業(yè)在成熟之后所獲得的未來(lái)利潤(rùn)現(xiàn)值要大于保護(hù)它時(shí)所付出的社會(huì)成本，這就是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)這類(lèi)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)也要具備外部經(jīng)濟(jì)效益，即該企業(yè)或產(chǎn)業(yè)所掌握的知識(shí)、技術(shù)可以立即為其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)所模仿和無(wú)償使用，從而使后者得到生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，成本的節(jié)約，效益的提高等額外利益，而該先行企業(yè)的利潤(rùn)不一定增加。

9、為使先行企業(yè)能以將來(lái)的利潤(rùn)補(bǔ)償現(xiàn)在的損失，政府就有必要采取保護(hù)措施。2021/4/214v總之，認(rèn)為只有符合穆總之，認(rèn)為只有符合穆-巴標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)在受到保護(hù)的巴標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)在受到保護(hù)的學(xué)習(xí)過(guò)程中所取得的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)內(nèi)其他企業(yè)具學(xué)習(xí)過(guò)程中所取得的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)內(nèi)其他企業(yè)具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，保護(hù)政策才是正當(dāng)?shù)?。有外部?jīng)濟(jì)效應(yīng)，保護(hù)政策才是正當(dāng)?shù)摹?v小島清認(rèn)為，在確定選擇幼稚產(chǎn)業(yè)時(shí)，不僅僅要考慮到一個(gè)企業(yè)將來(lái)的利潤(rùn)，而且要從提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利水平的角度進(jìn)行論證，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)的角度選擇。 2021/4/215v在實(shí)踐中，GATT/WTO條款條款沒(méi)有對(duì)其嚴(yán)格的定義表述，從而使

10、申請(qǐng)者對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的界定和選擇、成員方的審議批準(zhǔn)或駁回造成了很大的伸縮性和不確定性。根據(jù)理論文獻(xiàn)和GATT/WTO條款的精神，可以把幼稚產(chǎn)業(yè)定義為：處于新建、擴(kuò)建、可以把幼稚產(chǎn)業(yè)定義為：處于新建、擴(kuò)建、改造的、具有動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、成本遞減的以改造的、具有動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、成本遞減的以及具有潛在國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口替代（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)及具有潛在國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的進(jìn)口替代（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)業(yè)。業(yè)。v根據(jù)這一定義，幼稚產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在涵義和范圍界定可概括為以下五個(gè)規(guī)定性：2021/4/216v1、具有潛在比較優(yōu)勢(shì)。、具有潛在比較優(yōu)勢(shì)。一國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)分為靜態(tài)優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)兩類(lèi)：靜態(tài)優(yōu)勢(shì)是指建立在分工國(guó)現(xiàn)有的要素稟賦差異所產(chǎn)生的

11、比較利益基礎(chǔ)之上的現(xiàn)實(shí)、相對(duì)優(yōu)勢(shì)；動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)是指在未來(lái)隨著要素稟賦、需求結(jié)構(gòu)等的發(fā)展和變化，可能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得比較利益的潛在優(yōu)勢(shì)。衡量應(yīng)保護(hù)的產(chǎn)業(yè)是否在分工國(guó)具有潛在優(yōu)勢(shì)的標(biāo)準(zhǔn)是：2021/4/217v（1）該產(chǎn)業(yè)在保護(hù)期內(nèi)具備賴(lài)以成長(zhǎng)壯大的要素稟賦等條件；v（2）該產(chǎn)業(yè)是未來(lái)一個(gè)時(shí)期潛在的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，因此其在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中具有高收入需求彈性和高技術(shù)進(jìn)步率的地位。在上述條件下，如果不提供保護(hù)，潛在的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)被扼殺。2021/4/218v2、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和“畢業(yè)畢業(yè)”標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)“長(zhǎng)大”的量化標(biāo)準(zhǔn)，WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議提出：當(dāng)發(fā)展中國(guó)家某產(chǎn)品的出口連續(xù)幾年

12、在該產(chǎn)品世界貿(mào)易中的比重達(dá)到3.25%以上時(shí)，就被視為有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，我們也可以把這一標(biāo)準(zhǔn)視為幼稚產(chǎn)業(yè)的“畢業(yè)”條件。當(dāng)然并不是說(shuō)沒(méi)有達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)都算做幼稚產(chǎn)業(yè)，還要符合其他幾個(gè)規(guī)定性。 2021/4/219v3、時(shí)間、動(dòng)態(tài)因素。、時(shí)間、動(dòng)態(tài)因素。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論與其他贊成保護(hù)的論據(jù)不同之處在于，它是動(dòng)態(tài)的，主張的保護(hù)只是暫時(shí)的，為保護(hù)所付出的代價(jià)是短暫的、有限的。因此，“時(shí)間”因素就成為幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論不可缺少的方面，但它不能依賴(lài)于靜態(tài)性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而成立，因規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一個(gè)靜態(tài)概念，是指在任規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一個(gè)靜態(tài)概念，是指在任何時(shí)點(diǎn)上作為產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)大的結(jié)果而導(dǎo)致的成本減何時(shí)點(diǎn)上作為產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)大的

13、結(jié)果而導(dǎo)致的成本減少，而動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)（或時(shí)間經(jīng)濟(jì)）是指整個(gè)時(shí)間長(zhǎng)度少，而動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)（或時(shí)間經(jīng)濟(jì)）是指整個(gè)時(shí)間長(zhǎng)度內(nèi)產(chǎn)量持續(xù)增長(zhǎng)而出現(xiàn)的成本下降，內(nèi)產(chǎn)量持續(xù)增長(zhǎng)而出現(xiàn)的成本下降，只有后者才能構(gòu)成幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的一個(gè)重要論據(jù)。v 2021/4/220v幼稚產(chǎn)業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)幼稚產(chǎn)業(yè)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)oQpSTACD1D2acHMT1T22021/4/221v圖中，橫軸用來(lái)衡量與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的數(shù)量，縱軸表示價(jià)格。AC為一個(gè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的私人平均成本曲線，假定這個(gè)企業(yè)形成一個(gè)單獨(dú)的產(chǎn)業(yè)，而且如果這個(gè)企業(yè)不存在外部經(jīng)濟(jì)和這個(gè)經(jīng)濟(jì)也不存在其他扭曲，那么AC也就是社會(huì)平均成本曲線。S為進(jìn)口供給曲線，需求曲線可能因人口增長(zhǎng)或人均

14、實(shí)際收入的增長(zhǎng)向右移動(dòng)。D1表示為時(shí)期T1的需求曲線，D2為時(shí)期T2的需求曲線。在沒(méi)有關(guān)稅或補(bǔ)貼的情況下，生產(chǎn)只能在T2開(kāi)始，只有在以稅率為ST/OS的關(guān)稅保護(hù)下，生產(chǎn)才能在T1就開(kāi)始。 2021/4/222v當(dāng)需求曲線向右移動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模就能擴(kuò)大，成本將下降，而關(guān)稅就能逐漸削減，甚至在T2，關(guān)稅保護(hù)就能撤消。顯然，這個(gè)曾是“幼稚”的產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)大了，但是，這實(shí)際上是一個(gè)假幼稚工業(yè)，同需求曲線的一個(gè)移動(dòng)聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能同需求曲線的一個(gè)移動(dòng)聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能為保護(hù)提供論據(jù)。為保護(hù)提供論據(jù)。這不過(guò)說(shuō)明為了建立起一個(gè)小于OH產(chǎn)量的成熟產(chǎn)業(yè)，需要付出很高的社會(huì)成本。2021/4/223v然而，如果

15、現(xiàn)在我們假定這個(gè)企業(yè)具有動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)，那么社會(huì)平均成本曲線ac就位于AC以下，當(dāng)產(chǎn)量為OM時(shí)，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST，如果OM產(chǎn)量有充分的市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)能夠銷(xiāo)售出去，那么就應(yīng)該設(shè)置稅率為ST/OS的關(guān)稅保護(hù)，使國(guó)內(nèi)這個(gè)產(chǎn)業(yè)能在T1生存并生產(chǎn)產(chǎn)量OM。當(dāng)需求曲線向右邊移動(dòng)時(shí)，關(guān)稅率就能逐步削減，直到T2就可能完全撤除。因此在這里，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所存在的這種邊際偏離所表是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所存在的這種邊際偏離所表示的外部性，才為貿(mào)易保護(hù)提供了論據(jù)，示的外部性，才為貿(mào)易保護(hù)提供了論據(jù)，而僅僅同國(guó)內(nèi)需求曲線的移動(dòng)聯(lián)系起來(lái)的國(guó)內(nèi)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它不能成為這個(gè)產(chǎn)業(yè)需要暫時(shí)性保護(hù)的充足理由。 2021/4/224

16、v幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的暫時(shí)性因素主要有：這種學(xué)習(xí)本這種學(xué)習(xí)本身就是暫時(shí)的身就是暫時(shí)的，這是產(chǎn)業(yè)幼稚時(shí)期的一個(gè)特點(diǎn)。在產(chǎn)業(yè)幼稚時(shí)期，可能被迫使用關(guān)稅為它提供保護(hù)，但一旦這種產(chǎn)品的進(jìn)口已經(jīng)完全被國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所替代，關(guān)稅的保護(hù)就能撤除；而且如果這個(gè)企業(yè)已經(jīng)確立起了本應(yīng)避免的壟斷地位，從而它已在正常利潤(rùn)以上從事生產(chǎn)，這種貿(mào)易保護(hù)就應(yīng)該中止。2021/4/225v4、在本國(guó)市場(chǎng)前景較好、具有成本遞減、在本國(guó)市場(chǎng)前景較好、具有成本遞減趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。嚴(yán)格地說(shuō)，就是要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在長(zhǎng)大后給社會(huì)帶來(lái)的收益足以彌補(bǔ)社會(huì)為保護(hù)它付出的成本，這也即所謂的穆勒-巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)。v 2021/4/226v穆勒-巴斯

17、塔布爾標(biāo)準(zhǔn) OQPS2SS1S1S2DKLJFEBQ1Q2ST2021/4/227v我們先假定潛在的幼稚產(chǎn)業(yè)由一個(gè)單獨(dú)企業(yè)組成，學(xué)習(xí)過(guò)程僅僅限于初期。上圖中S1 S1表示初期的幼稚企業(yè)的供給曲線，S S為這種產(chǎn)品的進(jìn)口供給曲線，OS為進(jìn)口價(jià)格，D為需求曲線。在關(guān)稅為ST的保護(hù)下，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量為OQ1，為生產(chǎn)OQ1所付出的成本SS1KL，這是關(guān)稅保護(hù)帶來(lái)的生產(chǎn)扭曲成本，或者說(shuō)生產(chǎn)方面的純福利損失，另外這個(gè)關(guān)稅保護(hù)造成的消費(fèi)成本為FBE。這兩個(gè)成本的總和代表了學(xué)習(xí)投資的成本。這個(gè)投資引起供給曲線（邊際成本曲線）在后期移動(dòng)到S2S2。在這條新的供給曲線下，最優(yōu)產(chǎn)量變?yōu)镺Q2，這時(shí)這個(gè)企業(yè)的邊際成本就等于

18、進(jìn)口成本。 2021/4/228v如果在后期實(shí)行自由貿(mào)易也即撤除關(guān)稅壁壘，那么，來(lái)自這個(gè)學(xué)習(xí)投資的收益就為SS2J。如果在后期雖然學(xué)習(xí)已經(jīng)停止，但仍然實(shí)施關(guān)稅保護(hù)，那么，學(xué)習(xí)投資的收益面積SS2J還應(yīng)減去由于關(guān)稅帶來(lái)的保護(hù)成本v按照巴斯塔布爾的觀點(diǎn)，要求后期的平均成按照巴斯塔布爾的觀點(diǎn)，要求后期的平均成本必須低于進(jìn)口價(jià)格，這是因?yàn)槌跗诘膶W(xué)習(xí)本必須低于進(jìn)口價(jià)格，這是因?yàn)槌跗诘膶W(xué)習(xí)投資必須得到補(bǔ)償。事實(shí)上，當(dāng)邊際成本等投資必須得到補(bǔ)償。事實(shí)上，當(dāng)邊際成本等于進(jìn)口替代成本時(shí)，平均成本肯定低于它。于進(jìn)口替代成本時(shí)，平均成本肯定低于它。2021/4/229v5、具有動(dòng)態(tài)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)尤其是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。、

19、具有動(dòng)態(tài)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)尤其是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)某企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生了一種無(wú)形的資本財(cái)富，在以后的時(shí)期內(nèi)將使其他企業(yè)不必為之付費(fèi)而共享其收益時(shí)，就具有了動(dòng)態(tài)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在這種情況下，就存在著社會(huì)邊際收益大于私人企業(yè)邊際收益的情形，在產(chǎn)權(quán)明晰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，先行企業(yè)一般不愿意做這種投資，不愿意承擔(dān)學(xué)習(xí)期間的損失和風(fēng)險(xiǎn)，所以就需要關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘這種(國(guó)家)手段來(lái)促其實(shí)現(xiàn)，即所謂肯普標(biāo)肯普標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。2021/4/230v但是，如果某一產(chǎn)業(yè)具有動(dòng)態(tài)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而又由于企業(yè)信息的不完善、資本市場(chǎng)發(fā)展不充分企業(yè)信息的不完善、資本市場(chǎng)發(fā)展不充分和無(wú)償占用和無(wú)償占用等存在著某些經(jīng)濟(jì)扭曲或失真，也必須通過(guò)貿(mào)易壁

20、壘干預(yù)來(lái)改變生產(chǎn)模式，從而保護(hù)新建工業(yè)的成長(zhǎng)。v根據(jù)上述五個(gè)規(guī)定性選擇幼稚產(chǎn)業(yè)，也就確立了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的范圍、時(shí)間性、經(jīng)濟(jì)合理性和動(dòng)用社會(huì)（國(guó)家）手段的必要性，以及與WTO精神一致的合法性。2021/4/231第二節(jié) 超保護(hù)貿(mào)易論 興起于大危機(jī)之后，危機(jī)使凱恩斯看到僅靠市場(chǎng)機(jī)制的力量和自由競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)解已難以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定的發(fā)展，必須由政府出面對(duì)經(jīng)濟(jì)加以調(diào)節(jié)才行，尤其是市場(chǎng)問(wèn)題需要政府加以開(kāi)拓和保護(hù)，主張由國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，重新推行重商主義的各項(xiàng)政策，一方面設(shè)置貿(mào)易壁壘擋住未來(lái)商品，另一方面采取措施鼓勵(lì)出口，以此來(lái)保持外貿(mào)順差，解決失業(yè)問(wèn)題，因此它的外貿(mào)理論又叫“新重商主義”。2021/

21、4/232一、凱恩斯對(duì)傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的批評(píng)：一、凱恩斯對(duì)傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的批評(píng)：（1）他認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論所說(shuō)的在自由貿(mào)易條件下包括勞動(dòng)和資本在內(nèi)的一切生產(chǎn)要素都能得到充分使用的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)生活中并不存在。（2）他認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論在分析國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)平衡的問(wèn)題時(shí)忽略了外貿(mào)順差的重要性。 2021/4/233 二、凱恩斯強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要性二、凱恩斯強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要性 認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)是由有效需求不足引起的，需要國(guó)家直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，用國(guó)家的力量解決有效需求不足的問(wèn)題。其中，政府推行超保護(hù)貿(mào)易政策，爭(zhēng)取外貿(mào)順差，是增加有效需求的很重要的一個(gè)方面。由于逆差使總供給增加，成為有效需求不足的

22、根源之一，因此政府應(yīng)全面實(shí)施超保護(hù)貿(mào)易政策，力爭(zhēng)在對(duì)外貿(mào)易中保持順差。他主張重新研究并采納重商主義的各項(xiàng)措施，同時(shí)運(yùn)用政府的財(cái)政政策和貨幣政策，如提高關(guān)稅、增設(shè)各種非關(guān)稅壁壘措施以及出口補(bǔ)貼、出口退稅、出口信貸和優(yōu)惠利率等 。2021/4/234三、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論三、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論 1、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)原理：一國(guó)出口的增長(zhǎng)，代表有效需求的增長(zhǎng)，如同國(guó)內(nèi)投資一樣，它可以一輪一輪地引起與這一出口量直接或間接有關(guān)的國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，從而對(duì)國(guó)民收入產(chǎn)生乘數(shù)或倍數(shù)的擴(kuò)大效應(yīng)。這是因?yàn)槌隹跀U(kuò)大使得出口部門(mén)收入增加，消費(fèi)增加，這將帶動(dòng)向出口部門(mén)提供生產(chǎn)資料和生活資料的有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)增加，收入與消費(fèi)增

23、加，循環(huán)往復(fù)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入總增量必將是出口增加量的若干倍。從理論上講，外貿(mào)乘數(shù)原理主要是分析，在邊際儲(chǔ)蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向之和小于一的條件下，增加出口有利于提高有效需求，增加國(guó)民收入和就業(yè)量。 因此，凱恩斯主張一國(guó)政府應(yīng)通過(guò)實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策，努力爭(zhēng)取外貿(mào)順差，以此來(lái)解決工人就業(yè)問(wèn)題。 2021/4/235v2、乘數(shù)的計(jì)算公式v在一個(gè)處于開(kāi)放的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，其國(guó)民收入均衡公式為：v Y=C+I+X (總需求)v Y=C+S+M (總供給)v式中，C為消費(fèi)； I 為投資； X為出口； v S 為儲(chǔ)蓄；M 為進(jìn)口； Y為國(guó)民收入總量。上式調(diào)整可得： I+X = S+M v在這里假設(shè)只考慮各個(gè)變量的增量

24、，則為：v I +X=S+M變形后得vI +X = (S/ Y +M / Y) Yv 2021/4/236vI +X = (S/ Y +M / Y) Y 1vY= I +X S/ Y +M / Y 1vY= X 式中， S/ Y +M / Y 1v 即貿(mào)易乘數(shù)。 S/ Y +M / Y 2021/4/237v對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的政策含義很豐富2021/4/238第三節(jié) 保護(hù)貿(mào)易新論一、普萊維什的中心外圍論 （一）他認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系實(shí)際上被分成了兩個(gè)部分：少數(shù)工業(yè)化國(guó)家處在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的中心，廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國(guó)家處在外圍地帶。他認(rèn)為，中心國(guó)家享受著國(guó)際分工的絕大部分好處，外圍國(guó)家則幾乎享受不到

25、好處。2021/4/239（二）、舊的國(guó)際分工格局是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后的主要原因（三）、發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件趨于惡化（四）、普萊維什的政策主張： 1利用保護(hù)貿(mào)易政策改善需求彈性； 2利用保護(hù)貿(mào)易政策提高本國(guó)工業(yè)化程度； 3建立區(qū)域性共同市場(chǎng)，以利于外圍國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展； 4主張中心國(guó)家向外圍國(guó)家開(kāi)放市場(chǎng)。2021/4/240v二、改善貿(mào)易條件論v改善貿(mào)易條件論認(rèn)為，用增加關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)的手段限制進(jìn)口減少需求，可以降低進(jìn)口商品的價(jià)格。由于貿(mào)易條件是出口商品的國(guó)際價(jià)格與進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格的比率，進(jìn)口商品的國(guó)際價(jià)格降低可以使貿(mào)易條件得到改善，即同樣數(shù)量的出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，從而使整個(gè)國(guó)家獲利。v以改善貿(mào)易條件為依據(jù)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的最終目的是想從中獲利，而獲利的手段則是迫使別國(guó)降價(jià)，通過(guò)貿(mào)易保