上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南試行

1、上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南（試行）一、適用范圍本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)?；⒐べQ(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控。其中：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險(xiǎn)化學(xué)品構(gòu)成重大危險(xiǎn)源 或者存在重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝、裝置的企業(yè)，使用危險(xiǎn)化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險(xiǎn)化學(xué)品除外）的企 業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦201611號），市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公室

2、關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（滬安委辦201625號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制的基本步驟如下：1 .單元劃分：根據(jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu) 筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。2 .風(fēng)險(xiǎn)辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險(xiǎn)辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險(xiǎn)因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986）,綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、

3、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。3 .風(fēng)險(xiǎn)評估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析 （LE。等評估方法（詳見第五章），并對所有風(fēng)險(xiǎn)做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險(xiǎn)可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi) 容。4 .風(fēng)險(xiǎn)控制：針對不可容許的危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，制定控制措施，評審控制措施 的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新 的風(fēng)險(xiǎn)。（二）工作架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理 人員參加的工作組，按照上述基本步驟實(shí)施，并形成書面報(bào)告，由企業(yè)主

4、要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險(xiǎn)較 高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或者有關(guān) 專家指導(dǎo)。（三）辨識、評估和控制報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：1 .企業(yè)概況；2 .作業(yè)活動表；3 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；4 .潛在事故類別及后果；5 .風(fēng)險(xiǎn)等級；6 .現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施；7 .根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；8 .評估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法 （SCD對各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行 辨識。危化行業(yè)企業(yè)可以參照 危險(xiǎn)化學(xué)品企

5、業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則（安監(jiān)總管三2012103號）、危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013-2008）評分細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則（安監(jiān)總廳管三2011142號、安監(jiān)總?cè)?01312號）和化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)目錄（安監(jiān)總管三2015113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲運(yùn)系 統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的工貿(mào)行業(yè) 較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊

6、（2016版）（安監(jiān)總管四201631號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA）,并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨 識。五、風(fēng)險(xiǎn)評估方法為滿足風(fēng)險(xiǎn)分級的需要，評估方法可以選用危險(xiǎn)性預(yù)分析法（PHA）、事故枳分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（ FMEA、危險(xiǎn)與可操作性研究（ HAZOP、風(fēng)險(xiǎn)£!陣法（L S）、作 業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW、蒙彳嘉法（ICI ）、危險(xiǎn)度評價(jià)法、單元危險(xiǎn)性快速排序法、火 災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算等定量評估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評估方法。必要時(shí)，宜根

7、據(jù) 評估方法的特點(diǎn)，選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高 評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時(shí)從其規(guī)定。例如，涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的儲罐，應(yīng)選用危險(xiǎn)與可 操作性研究（HAZOP o行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 （L S）或者作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）。六、風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則（一）基本原則安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為4級：A級：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及 可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。B

8、級：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故 的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。C級：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬中度危險(xiǎn)；必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考 慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并 采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的 B級、C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為 A級：（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級、二級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；（2）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（3）危險(xiǎn)化學(xué)品長輸管道

9、；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉及下列情形的 C級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)直接確定為 B級：（1）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品三級、四級重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；（2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等4個(gè)邏輯順序，對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。八、持續(xù)改進(jìn)原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)

10、告企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其危險(xiǎn)因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價(jià)的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)已委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級、管控等工作的，應(yīng) 當(dāng)對原有風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實(shí)施指南實(shí)行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè) 服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依照本實(shí)施指南進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備 查。本實(shí)施指南實(shí)行后，“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”要素

11、仍未達(dá)要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化評審申請。十一、施行日期和有效期本實(shí)施指南自2017年6月1日起試行，有效期為 2年。附件：1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）2.作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）附件1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個(gè)作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后 果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng) 險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R= LX S。其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝

12、任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值？偏差 發(fā)生頻 率？安全檢查？操作規(guī)程？員工勝任程度 （意識、技能、經(jīng) 驗(yàn)）？控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、 報(bào)警、應(yīng)急昔施）？5?每次 作業(yè)或每 月發(fā)生？無檢查（作業(yè)） 標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查（作業(yè)）？無操作規(guī) 程或從不執(zhí)行 操作規(guī)程？不勝任（無上崗 資格證、無任何培 訓(xùn)、無操作技能）?無任何監(jiān)控措施或有措 施從未投用；無應(yīng)急措施。？4?每季 度都有發(fā) 生？檢查（作業(yè)）標(biāo) 準(zhǔn)不全或很少按標(biāo) 準(zhǔn)檢查（作業(yè)）？操作規(guī)程 不全或很少執(zhí) 行操作規(guī)程？不夠勝任（有上 崗資格證、但沒有 接受有效培訓(xùn)、操

13、作技能差）？有監(jiān)控措施但不能滿足 控制要求，措施部分投用或 有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不 完善或沒演練。？3?每年 都有發(fā) 生？發(fā)生變更后檢 查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及 時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候 不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作 業(yè)）？發(fā)生變更 后未及時(shí)修訂 操作規(guī)程或多 數(shù)操作不執(zhí)行 操作規(guī)程？一般勝任（有上 崗資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能 不足，曾多次出 錯(cuò)）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變 更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急 措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂 或作業(yè)人員不清楚。？2?每年 都有發(fā)生 或曾經(jīng)發(fā) 生過？標(biāo)準(zhǔn)完善但偶 爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、 作業(yè)？操作規(guī)程 齊全但偶爾不 執(zhí)行？勝任（有上崗資 格證、接受有效培 訓(xùn)、經(jīng)

14、驗(yàn)、技能較 好，但偶爾出錯(cuò)）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電 或誤動作；有應(yīng)急措施但每 年只演練一次。？1?從未 發(fā)生過？標(biāo)準(zhǔn)完善、按 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作 業(yè)？操作規(guī)程 齊全，嚴(yán)格執(zhí) 行并有記錄？高度勝任（有上 崗資格證、接受有 效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐 富，技能、安全意 識強(qiáng)）？監(jiān)控措施能滿足控制要 求，供電、聯(lián)鎖從未失電或 誤動作；有應(yīng)急措施每年至 少演練二次。？從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程 度（S）進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。等級？人員傷害情況？財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞？法律法規(guī) 符合性？環(huán)境破壞？聲譽(yù)

15、影響？1?一般無損傷？一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在5000元以下？完全符合？基本無影響？本崗位或 作業(yè)點(diǎn)？2?1至2人輕傷？一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失5000元及以上，1 萬元以下？不符合公司 規(guī)章制度要求？設(shè)備、設(shè)施周圍受影響？沒有造成 公眾影響？3?造成1至2人重 傷3至6人輕傷？一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在1萬元及以上，1 0萬元以下？不符合事業(yè)部程序要求？作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響？引起省級媒體 報(bào)道，一定范圍內(nèi) 造成公眾影響？1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)潛在不符造成作業(yè)弓1起國家主流4?3至6人重傷或嚴(yán) 重職業(yè)?。繐p失在10萬元及以上，100萬元以下？合 法律法規(guī)要求？區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞？媒體報(bào)道？5?3人

16、及以上死亡7人及以上重傷？一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在100萬元及以上？違法？造成周邊環(huán)境破壞？引起國際主流 媒體報(bào)道？確定了 S和L值后，根據(jù) R= LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度 R的值嚴(yán)重性S 可能性L?1?2?3?4?|5? |1?1?2?3?4?5?2?2?4?6?8?10?3?3?6?9?12?15?4?4?8?12?16?20?5?5?10?15?20?25?根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下四級：R= LXS= 1725: A級，需要立即暫停作業(yè)；R= LXS= 1316: B級，需要采取控制措施；R= LXS= 812: C級，需要有限度管控；R= LXS= 1-7： D級，需要跟蹤監(jiān)控或者

17、風(fēng)險(xiǎn)可容許。附件2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大 小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D= LEG式中：D一風(fēng)險(xiǎn)值；L一發(fā)生事故的可能性大?。籈一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1 ,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分?jǐn)?shù)值？事故發(fā)生的可能性：分

18、數(shù)值？事故發(fā)生的可能性：301:完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常可能性小，完全意外？0.50.20.1:很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能：當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5 ,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。分?jǐn)?shù)值？頻繁程度：分?jǐn)?shù)值？頻繁程度：1063:連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露：210.5:每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露：關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把