工業(yè)現(xiàn)代化的動(dòng)力模型

1、專題文章 科學(xué)與現(xiàn)代化 2015年第4期Industry and Modernization Science & Modernization No.4, 2015工業(yè)現(xiàn)代化的動(dòng)力模型何傳啟中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組組長(zhǎng) 中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心主任工業(yè)現(xiàn)代化的動(dòng)力分析，涉及動(dòng)力因素和動(dòng)力機(jī)制兩個(gè)方面?，F(xiàn)代化科學(xué)分析了現(xiàn)代化的動(dòng)力因素和動(dòng)力模型1。工業(yè)現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的一種表現(xiàn)形式，工業(yè)現(xiàn)代化的動(dòng)力模型可以借鑒現(xiàn)代化的動(dòng)力模型。當(dāng)然，工業(yè)現(xiàn)代化會(huì)有一些新特點(diǎn)。中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告2014-20152闡述了工業(yè)現(xiàn)代化的12個(gè)動(dòng)力模型（表1）。表1 工業(yè)現(xiàn)代化的12個(gè)動(dòng)力模型編號(hào)動(dòng)力模型備注1創(chuàng)新

2、驅(qū)動(dòng)模型：工業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生新觀念、新制度、新知識(shí)、新物品和新過(guò)程，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化微觀層次模型2三新驅(qū)動(dòng)模型：技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的聯(lián)合作用，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化3雙輪驅(qū)動(dòng)模型：市場(chǎng)需求和國(guó)家利益的共同作用，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化4聯(lián)合作用模型：創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)的聯(lián)合作用，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化5創(chuàng)新擴(kuò)散模型：重大工業(yè)創(chuàng)新的國(guó)內(nèi)擴(kuò)散和國(guó)際擴(kuò)散宏觀層次模型6創(chuàng)新溢出模型：一個(gè)行業(yè)重大創(chuàng)新對(duì)其他行業(yè)的促進(jìn)作用7競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)模型：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政治競(jìng)爭(zhēng)的作用8工業(yè)生產(chǎn)率函數(shù)：工業(yè)生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步、人均技能和人均資本成正比定量模型9工業(yè)要素優(yōu)化模型：工業(yè)生產(chǎn)率與先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)比例成正比10工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型

3、：工業(yè)生產(chǎn)率與高效產(chǎn)業(yè)比例成正比11工業(yè)企業(yè)進(jìn)化模型：工業(yè)生產(chǎn)率與優(yōu)質(zhì)企業(yè)比例成正比12創(chuàng)新價(jià)值模型：生產(chǎn)率與創(chuàng)新價(jià)值比例和物化勞動(dòng)比例成正比資料來(lái)源：何傳啟，2015.一、微觀層次的動(dòng)力模型主要包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模型、三新驅(qū)動(dòng)模型、雙輪驅(qū)動(dòng)模型和聯(lián)合作用模型等。（1）工業(yè)現(xiàn)代化的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模型（圖1）。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模型是現(xiàn)代化的核心模型1，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的主要原動(dòng)力。工業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生新觀念、新制度、新知識(shí)、新物品和新過(guò)程，它們形成新工業(yè)生產(chǎn)、新工業(yè)經(jīng)濟(jì)和新工業(yè)文化，從而推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化；在每一個(gè)階段都有信息反饋，形成從工業(yè)創(chuàng)新到工業(yè)現(xiàn)代化的正反饋循環(huán)驅(qū)動(dòng)。新知識(shí)新制度新觀念新產(chǎn)品新過(guò)

4、程新工業(yè)經(jīng)濟(jì)新工業(yè)生產(chǎn)新工業(yè)文化工業(yè)創(chuàng)新工業(yè)現(xiàn)代化信息反饋圖1 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模型1912年奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為企業(yè)包括五種形式：新產(chǎn)品、新工業(yè)、新原料來(lái)源、新市場(chǎng)和新企業(yè)組織4。一般而言，新產(chǎn)品和新工藝屬于技術(shù)創(chuàng)新，新企業(yè)組織屬于一種制度創(chuàng)新。工業(yè)創(chuàng)新有很多類型，如技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新等。我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新，是工業(yè)創(chuàng)新的三個(gè)關(guān)鍵因素。（2）工業(yè)現(xiàn)代化的三新驅(qū)動(dòng)模型（圖2）。三新驅(qū)動(dòng)模型是現(xiàn)代化的一個(gè)動(dòng)力模型1，同樣可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合作用導(dǎo)致新產(chǎn)品、新制度、新結(jié)構(gòu)和新企業(yè)，它們聯(lián)合作用促進(jìn)

5、工業(yè)現(xiàn)代化；在模型每一步都有信息反饋，形成從三種創(chuàng)新到工業(yè)現(xiàn)代化的正反饋循環(huán)驅(qū)動(dòng)。新產(chǎn)品新制度新結(jié)構(gòu)新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新信息反饋 工業(yè)現(xiàn)代化圖2 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的三新驅(qū)動(dòng)模型（3）工業(yè)現(xiàn)代化的雙輪驅(qū)動(dòng)模型（圖3）。雙輪驅(qū)動(dòng)模型是現(xiàn)代化的一個(gè)動(dòng)力模型1，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)現(xiàn)代化是市場(chǎng)需求和國(guó)家利益共同驅(qū)動(dòng)的。市場(chǎng)需求推動(dòng)了適應(yīng)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)需要的工業(yè)政策、技術(shù)和產(chǎn)品供應(yīng)；國(guó)家利益推動(dòng)了維護(hù)國(guó)家安全利益的工業(yè)政策、技術(shù)和產(chǎn)品供應(yīng)，它們共同推動(dòng)了工業(yè)現(xiàn)代化；在過(guò)程的每一個(gè)階段都有信息反饋，形成一個(gè)正反饋循環(huán)驅(qū)動(dòng)。工業(yè)現(xiàn)代化維護(hù)國(guó)家安全的工業(yè)政策、技術(shù)和產(chǎn)品供給市場(chǎng)需求國(guó)家利益信息反饋

6、適應(yīng)市場(chǎng)需要的工業(yè)政策、技術(shù)和產(chǎn)品供給圖3 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的雙輪驅(qū)動(dòng)模型（4）工業(yè)現(xiàn)代化的聯(lián)合作用模型（圖4）。聯(lián)合作用模型是現(xiàn)代化的一個(gè)動(dòng)力模型1，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)現(xiàn)代化是一個(gè)復(fù)合過(guò)程，是多種動(dòng)力因素聯(lián)合作用的結(jié)果，包括創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)等，它們的聯(lián)合作用促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型，從而推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化，并在每一個(gè)過(guò)程都有信息反饋，形成一個(gè)正反饋循環(huán)驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新：工業(yè)變遷的根本來(lái)源工業(yè)現(xiàn)代化工業(yè)發(fā)展工業(yè)轉(zhuǎn)型競(jìng)爭(zhēng)：工業(yè)變遷的激勵(lì)機(jī)制學(xué)習(xí)：工業(yè)變遷的促進(jìn)因素信息反饋圖4 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的聯(lián)合作用模型二、宏觀層次的動(dòng)力模型主要包括創(chuàng)新擴(kuò)散模型、創(chuàng)新溢出模型和競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)模型等。工業(yè)結(jié)構(gòu)變化既是工業(yè)現(xiàn)代化

7、的一種推動(dòng)力，也是工業(yè)現(xiàn)代化的一種結(jié)果。優(yōu)化工業(yè)資源配制和提高規(guī)模效益，可以提高工業(yè)效率和促進(jìn)工業(yè)現(xiàn)代化。關(guān)稅和企業(yè)稅收政策，對(duì)工業(yè)現(xiàn)代化的影響也是非常大的。（5）工業(yè)現(xiàn)代化的創(chuàng)新擴(kuò)散模型（圖5）。創(chuàng)新擴(kuò)散理論是創(chuàng)新理論的一個(gè)分支理論4，5，可以應(yīng)用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)創(chuàng)新是大量創(chuàng)新的集合，所有創(chuàng)新不可能由一個(gè)國(guó)家完成；一個(gè)重大創(chuàng)新完成后，必然會(huì)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際擴(kuò)散，從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化；并在每一個(gè)階段都有信息反饋，形成從創(chuàng)新到工業(yè)現(xiàn)代化的正反饋循環(huán)。重大創(chuàng)新工業(yè)現(xiàn)代化國(guó)際擴(kuò)散信息反饋國(guó)內(nèi)擴(kuò)散圖5 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的創(chuàng)新擴(kuò)散模型（6）工業(yè)現(xiàn)代化的創(chuàng)新溢出模型（圖6）。創(chuàng)新溢出理論

8、是創(chuàng)新理論的一個(gè)分支理論4，5，同樣可以應(yīng)用于工業(yè)現(xiàn)代化。一個(gè)行業(yè)的重大創(chuàng)新，不僅推動(dòng)該行業(yè)的現(xiàn)代化，而且可以產(chǎn)生溢出效應(yīng)，影響或拉動(dòng)其他行業(yè)的創(chuàng)新和現(xiàn)代化；從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化；并在每一個(gè)階段都有信息反饋，形成從創(chuàng)新到工業(yè)現(xiàn)代化的正反饋循環(huán)。例如，信息行業(yè)的創(chuàng)新，不僅促進(jìn)信息行業(yè)現(xiàn)代化，而且可以推動(dòng)其他行業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)現(xiàn)代化信息反饋其他行業(yè)創(chuàng)新行業(yè)現(xiàn)代化重大創(chuàng)新行業(yè)現(xiàn)代化一個(gè)行業(yè)圖6 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的創(chuàng)新溢出模型（7）現(xiàn)代化過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)模型（圖7）。競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)模型是現(xiàn)代化的一個(gè)動(dòng)力模型1，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)現(xiàn)代化既是一種工業(yè)變遷，又是一種工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)包括國(guó)際

9、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以及政治競(jìng)爭(zhēng)（民主競(jìng)選）的政策影響等，它們導(dǎo)致了優(yōu)勝劣汰、新陳代謝和資源優(yōu)化配置等，從而促進(jìn)工業(yè)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)工業(yè)現(xiàn)代化；并在每一個(gè)階段都有信息反饋，形成從競(jìng)爭(zhēng)到工業(yè)現(xiàn)代化的反饋循環(huán)。如果競(jìng)爭(zhēng)是公平的，競(jìng)爭(zhēng)到工業(yè)現(xiàn)代化的反饋循環(huán)可能是正循環(huán)；如果競(jìng)爭(zhēng)是不公平的，競(jìng)爭(zhēng)到工業(yè)現(xiàn)代化的反饋循環(huán)，對(duì)于有些國(guó)家是正循環(huán)，對(duì)于有些國(guó)家是負(fù)循環(huán)。競(jìng)爭(zhēng)政治競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)工業(yè)現(xiàn)代化信息反饋優(yōu)勝劣汰新陳代謝優(yōu)化配置圖7 工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)模型三、工業(yè)現(xiàn)代化動(dòng)力的定量模型（8）工業(yè)生產(chǎn)率函數(shù)。生產(chǎn)率函數(shù)是現(xiàn)代化的一個(gè)動(dòng)力模型1，6，7，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)生產(chǎn)率是工業(yè)現(xiàn)代化的一

10、個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)。工業(yè)生產(chǎn)率函數(shù)：工業(yè)生產(chǎn)率與工業(yè)技術(shù)、工業(yè)勞動(dòng)力的人均資本和人均技能成正比。Pi = A × Ca × S1- a 其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率（工業(yè)勞動(dòng)力的人均產(chǎn)出），A為技術(shù)進(jìn)步乘數(shù)，C為工業(yè)勞動(dòng)力的人均資本，S為工業(yè)勞動(dòng)力的人均技能；a為工業(yè)資本產(chǎn)出份額，（1-a）為工業(yè)勞動(dòng)產(chǎn)出份額。技術(shù)進(jìn)步乘數(shù)反映工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)資源優(yōu)化配置和工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等的效果。（9）工業(yè)要素優(yōu)化模型。要素優(yōu)化是國(guó)家發(fā)達(dá)的一個(gè)重要途徑8，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。工業(yè)生產(chǎn)率與先進(jìn)技術(shù)比例、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)比例和優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力比例成正比。工業(yè)技術(shù)、工業(yè)資產(chǎn)和工業(yè)勞動(dòng)力的選擇，直接影響工業(yè)生產(chǎn)率。Pi = F

11、 (Ta，Ca, La) 其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率，F(xiàn)為函數(shù)，Ta為工業(yè)先進(jìn)技術(shù)的比例，Ca為工業(yè)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的比例，La為工業(yè)優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力比例。當(dāng)其他生產(chǎn)條件不變時(shí)，可以假設(shè)：Pi = a Xb + c其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率，X為工業(yè)先進(jìn)技術(shù)比例、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)比例或優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力比例，a, b, c為常數(shù)且大于零，分別與工業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度、增長(zhǎng)形式和起點(diǎn)有關(guān)，通過(guò)回歸分析計(jì)算。例如，如果先進(jìn)技術(shù)比例的數(shù)據(jù)難以獲得，可以引入假設(shè)來(lái)進(jìn)行估算。假設(shè)：新產(chǎn)品全部為先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，原有產(chǎn)品為非先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，先進(jìn)技術(shù)比例 （新產(chǎn)品收入 ÷ （原有產(chǎn)品收入 + 新產(chǎn)品收入）× 100%上述估算有誤差，

12、因?yàn)樵挟a(chǎn)品可能是技術(shù)先進(jìn)的，新產(chǎn)品可能是非先進(jìn)的。其他類推。（10）工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型。結(jié)構(gòu)優(yōu)化是國(guó)家發(fā)達(dá)的一個(gè)重要途徑8，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。如果根據(jù)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低，把工業(yè)經(jīng)濟(jì)的全部產(chǎn)業(yè)分為兩大類：高效產(chǎn)業(yè)（高附加值產(chǎn)業(yè)）和低效產(chǎn)業(yè)，那么，工業(yè)生產(chǎn)率與高效產(chǎn)業(yè)所占比例成正比，與低效產(chǎn)業(yè)所占比例成反比。工業(yè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將直接影響工業(yè)生產(chǎn)率和工業(yè)現(xiàn)代化。Pi = a (X/(1- X)b + c其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率，X為高效產(chǎn)業(yè)收入比例，（1- X ）為低效企業(yè)收入比例，a, b, c為常數(shù)且大于零，分別與工業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度、增長(zhǎng)形式和起點(diǎn)有關(guān)，通過(guò)回歸分析計(jì)算。（11）工業(yè)企業(yè)進(jìn)化模

13、型。如果根據(jù)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低，把工業(yè)企業(yè)分為兩大類：優(yōu)秀企業(yè)和普通企業(yè)，那么，工業(yè)生產(chǎn)率與優(yōu)秀企業(yè)所占比例成正比，與普通企業(yè)所占比例成反比。工業(yè)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，將直接影響工業(yè)生產(chǎn)率和工業(yè)現(xiàn)代化。Pi = a (y/(1- y)b + c其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率，y為優(yōu)秀企業(yè)收入比例，（1- y ）為普通企業(yè)收入比例，a, b, c為常數(shù)且大于零，分別與工業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度、增長(zhǎng)形式和起點(diǎn)有關(guān)，通過(guò)回歸分析計(jì)算。（12）創(chuàng)新價(jià)值模型。現(xiàn)代化科學(xué)提出了創(chuàng)新價(jià)值模型，它是國(guó)家發(fā)達(dá)的一個(gè)基本原理1，8，可以用于工業(yè)現(xiàn)代化。假設(shè)（1）：根據(jù)勞動(dòng)性質(zhì)和特點(diǎn)，人類勞動(dòng)可以大致分為創(chuàng)造性勞動(dòng)和簡(jiǎn)單性勞動(dòng)，

14、當(dāng)然它們是相對(duì)的。創(chuàng)造性勞動(dòng)是以知識(shí)和創(chuàng)新思維為基礎(chǔ)的創(chuàng)造新知識(shí)、新觀念和新物品的勞動(dòng)，簡(jiǎn)單性勞動(dòng)一般是以體力和技能為基礎(chǔ)的重復(fù)性勞動(dòng)。假設(shè)（2）：簡(jiǎn)單性勞動(dòng)包含物化勞動(dòng)和普通勞動(dòng)。物化勞動(dòng)指物化在資本和技術(shù)中的勞動(dòng)，普通勞動(dòng)指人類的簡(jiǎn)單性勞動(dòng)。假設(shè)（3）：創(chuàng)新價(jià)值指創(chuàng)造性勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值（創(chuàng)新的超額利潤(rùn)），簡(jiǎn)單勞動(dòng)價(jià)值指簡(jiǎn)單性勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。推論（1）：工業(yè)生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率與創(chuàng)新價(jià)值比例成正比，與簡(jiǎn)單勞動(dòng)價(jià)值比例成反比。推論（2）：工業(yè)生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率與物化勞動(dòng)比例成正比，與普通勞動(dòng)比例成反比。計(jì)算方法：Pi = a (z/(1- z)b + c其中，Pi為工業(yè)生產(chǎn)率，z為創(chuàng)新價(jià)值比例（或

15、物化勞動(dòng)比例），（1-z）為簡(jiǎn)單勞動(dòng)價(jià)值比例（或普通勞動(dòng)比例），a, b, c為常數(shù)且大于零，分別與工業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度、增長(zhǎng)形式和起點(diǎn)有關(guān)，通過(guò)回歸分析計(jì)算。小結(jié)：創(chuàng)新與工業(yè)的關(guān)系，不僅發(fā)生在企業(yè)和行業(yè)層次，也發(fā)生在國(guó)家和地區(qū)層次9，10。創(chuàng)新和工業(yè)創(chuàng)新是工業(yè)現(xiàn)代化的主要原動(dòng)力，學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)是工業(yè)現(xiàn)代化的重要推動(dòng)力，工業(yè)要素和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化是工業(yè)現(xiàn)代化的重要途徑。工業(yè)現(xiàn)代化發(fā)生在多個(gè)層次，包括企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)、國(guó)家和世界層次等，不同層次的動(dòng)力機(jī)制既有共性，也有差別。參考文獻(xiàn)1 何傳啟.現(xiàn)代化科學(xué)：國(guó)家發(fā)達(dá)的科學(xué)原理. 北京：科學(xué)出版社，2010.2 何傳啟.中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告2014-2015：工業(yè)現(xiàn)代化研究. 北京：北京大學(xué)出版社，2015.3 熊彼特. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論. 何畏等譯. 北京：商務(wù)印書館, 1997. 4 柳卸林. 技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué). 北京： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1993.5 傅家驥等.技術(shù)創(chuàng)新學(xué).