內(nèi)控體系管理規(guī)定

1、th e p rima ry a n a ly siso fso ilp h y sic a la n d c h e mi c a lp ro p e rtie s,su c h a sp e sts,d isin fe c tio n ,p e stc o n tro lin a d v a n c e .G a rd e n p la n tg ro w th b y re q u ire d o fmi n imu m p la n tin g so ilth ic k n e sssh o u ld me e t X ia ta b le (c o n stru c tio n fi

2、g u re S h a n g in d ic a te o fe x c e p t)v e g e ta tio n ty p e h e rb flo w e rla w n to w a ssma l lsh ru b sb ig sh ru b ssh a llo w ro o ttre e sd e e p ro o ttre e sso ilth ic k n e ss3 0 (C M) 3 0 (C M) 4 5 (C M) 6 0 (C M) 9 0 (C M) 1 2 0 (C M) p la n tin g so ilsh o u ld se le c tio n fo

3、 rp la n tg ro w th o fse le c tiv e so il,a sh u mi c a c id so il,a n d la w n fe rtilize r,a n d p e a tso il,a n d p H 5 .5 7 .0 ,h u mi d ity 3 0 7 0 % ,c o mp l e te ly lo o se ,L a w n p la n tin g so ilro u g h n e ss(so ilsu rfa c e sh o u ld b e lo w e rth a n te e th p o n d 2 5 c m). 2 ,

4、p la n tin g g a rd e n o ffo u n d a tio n e n g in e e rin g p ro je c tsfro m p la n n in g to th e c o n stru c tio n sta g e ,fo c u so n a fte rc o mp l e tio n o fla n d sc a p in g ,th e o v e ra llg o a listo c re a te a g o o d liv in g e n v iro n me n t fo rp la n ts,c re a te a g a rd e

5、 n a n d g re e n sp a c e .P la n te n g in e e rin g o fth e p ro je c tw a sto c re a te th e b a sisfo rp la n tg ro w th ,so il,itc a n b e sa id isth e g a rd e n p ro je c t,iso n e o fth e mo st imp o rta n t w o rk s.A lso p la n te d p h a se o fth isp ro je c tmu st b e c a rrie d o u tb

6、y th e lo c a lso ilimp ro v e m e n t p ro je c t.3 ,se e d lin g se le c tio n re q u ire me n ts: (1 )e n g in e e rin g se e d lin g se le c tio n o fc o o k e d g o o d s,p ro v isio n sre la tin g to p la n tsize .P la n tp ro c u re me n t sp e c ific a tio n sc a n b e la rg e ,so a sto a c

7、h ie v e e c o lo g ic a le ffe c tin a sh o rttime . S e e d lin g ssh o u ld h a v e .S tro n g ,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .(2 )th e p ro je c tsh o u ld h a v e g ro w th ro b u st,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l

8、 c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .S te ms, ro o tc a u se me c h a n i c a ld a ma g e , lo o p in g ro o ta mp u ta ti o n a tth e w o u n d to p re v e n tin fe c tio n .(3 )c a te g o ry tre e se e d lin g s:a sp in d le sh o u ld h a v e a u n ifo rm d istrib u tio n o fma

9、 i n b ra n c h e s,b ra n c h e s,tru n k d ia me te r a b o v e煉建公司企業(yè)標準Q/SY DS G 21 QGB 0072012內(nèi)部控制體系管理規(guī)定（第1頁，共5頁）1范圍本標準規(guī)定了公司內(nèi)部控制體系的管理內(nèi)容及要求。本標準適用于公司各專業(yè)管理部門。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件， 其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。 凡是不注日期的引用文件， 其最新版本適用于本標準。獨山子石

10、化公司內(nèi)部控制體系管理規(guī)定獨山子石化公司內(nèi)部控制體系風險評估和控制管理程序3職責3.1公司內(nèi)控項目建設(shè)委員會由公司領(lǐng)導和部門負責人組成，是公司內(nèi)部控制和風險管理工作的決策機構(gòu)，其職責是：a) 審定內(nèi)部控制體系框架及實施計劃。b) 審定內(nèi)部控制體系建立、測試和評估方案，對內(nèi)部控制體系建設(shè)工作進行安排。c) 協(xié)調(diào)解決內(nèi)部控制體系建設(shè)工作中的重大問題。d) 審查批準對各部門進行內(nèi)部控制體系建設(shè)的考核方案。e) 審定需要提交石化公司解決的重大事項。f) 督導、督促公司內(nèi)部控制體系的建立、完善和運行。3.2企管法規(guī)部作為公司內(nèi)部控制體系日常管理部門和內(nèi)控項目建設(shè)委員會的辦事機構(gòu)，其職責是：a) 負責制定

11、公司內(nèi)部控制和風險管理體系建設(shè)規(guī)劃并組織實施。編制單位：企管法規(guī)部編制：馬夜合審核： 趙軍批準： 馮慶東版本：B批準：20121008發(fā)布：20121015實施：20121018th e p rima ry a n a ly siso fso ilp h y sic a la n d c h e mi c a lp ro p e rtie s,su c h a sp e sts,d isin fe c tio n ,p e stc o n tro lin a d v a n c e .G a rd e n p la n tg ro w th b y re q u ire d o fmi n i

12、mu m p la n tin g so ilth ic k n e sssh o u ld me e t X ia ta b le (c o n stru c tio n fig u re S h a n g in d ic a te o fe x c e p t)v e g e ta tio n ty p e h e rb flo w e rla w n to w a ssma l lsh ru b sb ig sh ru b ssh a llo w ro o ttre e sd e e p ro o ttre e sso ilth ic k n e ss3 0 (C M) 3 0 (C

13、M) 4 5 (C M) 6 0 (C M) 9 0 (C M) 1 2 0 (C M) p la n tin g so ilsh o u ld se le c tio n fo rp la n tg ro w th o fse le c tiv e so il,a sh u mi c a c id so il,a n d la w n fe rtilize r,a n d p e a tso il,a n d p H 5 .5 7 .0 ,h u mi d ity 3 0 7 0 % ,c o mp l e te ly lo o se ,L a w n p la n tin g so ilr

14、o u g h n e ss(so ilsu rfa c e sh o u ld b e lo w e rth a n te e th p o n d 2 5 c m). 2 ,p la n tin g g a rd e n o ffo u n d a tio n e n g in e e rin g p ro je c tsfro m p la n n in g to th e c o n stru c tio n sta g e ,fo c u so n a fte rc o mp l e tio n o fla n d sc a p in g ,th e o v e ra llg o a

15、 listo c re a te a g o o d liv in g e n v iro n me n t fo rp la n ts,c re a te a g a rd e n a n d g re e n sp a c e .P la n te n g in e e rin g o fth e p ro je c tw a sto c re a te th e b a sisfo rp la n tg ro w th ,so il,itc a n b e sa id isth e g a rd e n p ro je c t,iso n e o fth e mo st imp o rt

16、a n t w o rk s.A lso p la n te d p h a se o fth isp ro je c tmu st b e c a rrie d o u tb y th e lo c a lso ilimp ro v e m e n t p ro je c t.3 ,se e d lin g se le c tio n re q u ire me n ts: (1 )e n g in e e rin g se e d lin g se le c tio n o fc o o k e d g o o d s,p ro v isio n sre la tin g to p la

17、n tsize .P la n tp ro c u re me n t sp e c ific a tio n sc a n b e la rg e ,so a sto a c h ie v e e c o lo g ic a le ffe c tin a sh o rttime . S e e d lin g ssh o u ld h a v e .S tro n g ,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .(2 )th e p r

18、o je c tsh o u ld h a v e g ro w th ro b u st,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .S te ms, ro o tc a u se me c h a n i c a ld a ma g e , lo o p in g ro o ta mp u ta ti o n a tth e w o u n d to p re v e n tin fe c tio n .(3 )c a te g o r

19、y tre e se e d lin g s:a sp in d le sh o u ld h a v e a u n ifo rm d istrib u tio n o fma i n b ra n c h e s,b ra n c h e s,tru n k d ia me te r a b o v eb) 負責根據(jù)石化公司風險管理相關(guān)標準和方法，組織建立完善公司風險管理相關(guān)制度和工作程序，建立公司風險數(shù)據(jù)庫并進行維護更新。c) 負責根據(jù)石化公司控制環(huán)境建設(shè)相關(guān)標準、方法和相關(guān)工作程序，組織公司業(yè)務(wù)流程控制設(shè)計與維護，建立完善風險控制文檔。d) 按照石化公司發(fā)布的內(nèi)部控制體系風險評估和控制

20、管理程序 ， 每年定期組織實施公司內(nèi)控體系自我測試，編制公司自我測試評價報告。e) 負責根據(jù)石化公司內(nèi)部控制缺陷認定規(guī)范，組織進行缺陷認定、制定整改計劃并跟蹤檢查，組織內(nèi)部控制體系的綜合評估。f) 負責組織公司管理層測試、驗收評價測試，編制公司內(nèi)部控制有效性自我評價報告 。g) 負責監(jiān)督公司各部門內(nèi)控手冊的建立和執(zhí)行，組織內(nèi)部控制體系的綜合評估。h) 負責與石化公司企管法規(guī)處內(nèi)控的對口銜接工作。i) 負責公司內(nèi)部控制體系的培訓和宣貫工作。j) 負責內(nèi)部控制體系的運行、完善和維護更新工作。3.3公司審計監(jiān)察部行使監(jiān)督職能，負責對體系運行狀況實施測試、監(jiān)督，其職責是：a) 配合石化公司管理層測試、

21、驗收評價測試；b) 建立和完善反舞弊工作機制，負責開展舞弊審計。c) 行使監(jiān)督職能，負責對體系運行狀況及測試進行監(jiān)督；負責建立和完善反舞弊工作機制。3.4公司辦公室負責在用及新建信息系統(tǒng)的管理和信息系統(tǒng)總體控制（GCC）的執(zhí)行工作，并負責在用系統(tǒng)升級、 變更的報批或?qū)徟?。負責組織電子表格文件服務(wù)器的管理和存放權(quán)限設(shè)置管理。負責內(nèi)控體系業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)的技術(shù)支持。3.5公司各部門負責本專業(yè)信息系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)（AC）的應(yīng)用控制管理。負責專業(yè)電子表格控制措施的執(zhí)行與管理。3.6 公司各部門按照內(nèi)部控制和風險管理體系的各項要求，具體負責本部門內(nèi)控體系建設(shè)、運行、維護等工作的具體實施，配合企管法規(guī)部開展公

22、司自我測試工作。4管理內(nèi)容與要求4.1體系建設(shè)、運行和維護4.1.1實施方案企管法規(guī)部根據(jù)石化公司下發(fā)的內(nèi)部控制體系框架及體系管理文件，結(jié)合公司實際， 制訂公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案， 建立和完善公司內(nèi)部控制體系管理文件， 經(jīng)公司領(lǐng)導審查，報公司內(nèi)控項目建設(shè)委員會審批通過后發(fā)布實施。4.1.2控制環(huán)境公司相關(guān)部門依據(jù)公司實際和本部門職責，從職業(yè)道德、員工勝任能力、管理理念和經(jīng)無營風格、組織結(jié)構(gòu)、權(quán)力和責任的分配、人力資源政策與措施以及反舞弊等方面，結(jié)合控制環(huán)境的具體要求，建立和完善相關(guān)制度，檢查督促相關(guān)制度的落實，為公司內(nèi)部控制體系提供組織保證和制度約束，營造良好的內(nèi)部環(huán)境。4.1.3風險評

23、估和控制活動4.1.3.1企管法規(guī)部根據(jù)風險數(shù)據(jù)庫及公司風險控制情況，結(jié)合自身實際，組織討論并確定公司風險數(shù)據(jù)庫，報公司領(lǐng)導審查，并經(jīng)公司內(nèi)控項目建設(shè)委員會審議通過后發(fā)布實施。4.1.3.2企管法規(guī)部根據(jù)業(yè)務(wù)流程目錄和描述規(guī)范、風險控制文檔模版和編制規(guī)范以及關(guān)鍵控制管理文件，結(jié)合公司實際，確定公司業(yè)務(wù)流程目錄，組織開展業(yè)務(wù)流程描述、建立風險控制文檔和關(guān)鍵控制管理文件，報公司領(lǐng)導審查后實施。4.1.3.3公司辦公室明確內(nèi)控體系業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)的信息系統(tǒng)管理員，對業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)的有效運行進行技術(shù)支持，協(xié)助企管法規(guī)部做好公司業(yè)務(wù)流程的管理工作。4.1.3.4財務(wù)部按照石化公司財務(wù)分析管理規(guī)定，開展

24、財務(wù)分析，財務(wù)狀況和資金運營情況。4.1.4信息與溝通4.1.4.1企管法規(guī)部根據(jù)內(nèi)部控制體系年度工作計劃，安排編制公司年度內(nèi)部控制體系年度工作計劃，按照計劃定期組織實施，定期向公司內(nèi)控項目建設(shè)委員會匯報體系運行情況。4.1.4.2公司各部門應(yīng)規(guī)定信息交流和溝通的渠道和方法， 以確保相關(guān)信息及時得到識別、收集、處理、交流和反饋，在滿足信息安全性、保密性要求的同時，滿足相關(guān)崗位、監(jiān)管機構(gòu)和外界對相關(guān)信息的需求，保證信息交流渠道的暢通。4.1.4.3公司辦公室結(jié)合公司實際，組織開展公司信息系統(tǒng)總體控制和應(yīng)用系統(tǒng)控制文檔的編制工作。4.1.4.4信息系統(tǒng)應(yīng)用控制中財務(wù)信息系統(tǒng)的升級由財務(wù)部報石化公司

25、財務(wù)部審批；信息系統(tǒng)應(yīng)用控制第二等級系統(tǒng)的升級或變更， 由公司辦公室報時候公司信息中心審批后， 方可組織實施。4.1.4.5對于所有納入信息系統(tǒng)總體控制的系統(tǒng)，特別是財務(wù)及相關(guān)聯(lián)的信息系統(tǒng)，要嚴格實行權(quán)限管理的相關(guān)控制要求。a）用戶賬號以及權(quán)限的新增、變更和撤銷，必須經(jīng)過有效的審批，完整填寫各項表單和實施證據(jù)。b）在系統(tǒng)中實際分配的權(quán)限，必須與審批的權(quán)限一致，不得在設(shè)置時隨意增減。c）臨時權(quán)限應(yīng)嚴格管理，按規(guī)定的范圍和使用時間，經(jīng)批準后進行分配使用，到期及時收回，并注意收回過程中履行相關(guān)的申請和審批程序。d）對特殊功能權(quán)限，不應(yīng)超期授予任何人員，在實際工作需要時，要按照規(guī)定程序，由系統(tǒng)超級用戶

26、臨時授權(quán)，使用后按申請時間及時收回。e）公司系統(tǒng)管理員每三個月對權(quán)限進行定期檢查。要對系統(tǒng)中用戶訪問權(quán)限按照不th e p rima ry a n a ly siso fso ilp h y sic a la n d c h e mi c a lp ro p e rtie s,su c h a sp e sts,d isin fe c tio n ,p e stc o n tro lin a d v a n c e .G a rd e n p la n tg ro w th b y re q u ire d o fmi n imu m p la n tin g so ilth ic k n e

27、 sssh o u ld me e t X ia ta b le (c o n stru c tio n fig u re S h a n g in d ic a te o fe x c e p t)v e g e ta tio n ty p e h e rb flo w e rla w n to w a ssma l lsh ru b sb ig sh ru b ssh a llo w ro o ttre e sd e e p ro o ttre e sso ilth ic k n e ss3 0 (C M) 3 0 (C M) 4 5 (C M) 6 0 (C M) 9 0 (C M) 1

28、 2 0 (C M) p la n tin g so ilsh o u ld se le c tio n fo rp la n tg ro w th o fse le c tiv e so il,a sh u mi c a c id so il,a n d la w n fe rtilize r,a n d p e a tso il,a n d p H 5 .5 7 .0 ,h u mi d ity 3 0 7 0 % ,c o mp l e te ly lo o se ,L a w n p la n tin g so ilro u g h n e ss(so ilsu rfa c e sh

29、o u ld b e lo w e rth a n te e th p o n d 2 5 c m). 2 ,p la n tin g g a rd e n o ffo u n d a tio n e n g in e e rin g p ro je c tsfro m p la n n in g to th e c o n stru c tio n sta g e ,fo c u so n a fte rc o mp l e tio n o fla n d sc a p in g ,th e o v e ra llg o a listo c re a te a g o o d liv in

30、g e n v iro n me n t fo rp la n ts,c re a te a g a rd e n a n d g re e n sp a c e .P la n te n g in e e rin g o fth e p ro je c tw a sto c re a te th e b a sisfo rp la n tg ro w th ,so il,itc a n b e sa id isth e g a rd e n p ro je c t,iso n e o fth e mo st imp o rta n t w o rk s.A lso p la n te d p

31、 h a se o fth isp ro je c tmu st b e c a rrie d o u tb y th e lo c a lso ilimp ro v e m e n t p ro je c t.3 ,se e d lin g se le c tio n re q u ire me n ts: (1 )e n g in e e rin g se e d lin g se le c tio n o fc o o k e d g o o d s,p ro v isio n sre la tin g to p la n tsize .P la n tp ro c u re me n

32、t sp e c ific a tio n sc a n b e la rg e ,so a sto a c h ie v e e c o lo g ic a le ffe c tin a sh o rttime . S e e d lin g ssh o u ld h a v e .S tro n g ,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .(2 )th e p ro je c tsh o u ld h a v e g ro w t

33、h ro b u st,lu sh ,C ro w n -sh a p e d fu ll,n o rma l c o lo r,ro o tsy ste m, p e sta n d d ise a se -fre e .S te ms, ro o tc a u se me c h a n i c a ld a ma g e , lo o p in g ro o ta mp u ta ti o n a tth e w o u n d to p re v e n tin fe c tio n .(3 )c a te g o ry tre e se e d lin g s:a sp in d l

34、e sh o u ld h a v e a u n ifo rm d istrib u tio n o fma i n b ra n c h e s,b ra n c h e s,tru n k d ia me te r a b o v e相容通用角色清單和關(guān)鍵權(quán)限與通用角色對照表的標準進行嚴格檢查，重點關(guān)注對照表中的用戶與系統(tǒng)中實際存在的用戶是否一致，并保留定期檢查的實施證據(jù)。4.1.4.6除參加石化公司統(tǒng)一組織的內(nèi)部控制體系培訓外，企管法規(guī)部根據(jù)石化公司內(nèi)部控制體系培訓綱要，結(jié)合公司實際，制定培訓計劃，開展針對不同崗位、人員的培訓。4.2體系監(jiān)督、評價與改進4.2.1日常監(jiān)督4.2.1.1為保證內(nèi)部控制體系運行的持續(xù)有效性，針對體系日常運行情況，企管法規(guī)部負責不定期組織開展內(nèi)部控制實施的檢查工作。4.2.1.2公司各部門負責對本部門的內(nèi)部控制體系管理工作進行自我檢查。4.2.2自我測試4.2.2.1企管法規(guī)部依據(jù) 內(nèi)部