(OHSAS1800、GB28001)職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表(通用版)

1、職業(yè)健康平安管理體系審核通用檢查表適合各部門受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄4.2職業(yè)健康平安方針職業(yè)健康平安方針的制定是否制定了文件化的職業(yè)健康平安方針？職業(yè)健康平安方針是否經(jīng)最高管理者批準？職業(yè)健康平安方針的容職業(yè)健康平安方針是否與組織的風險性質(zhì) 和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康平安方針是否包含對持續(xù)改進、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康平安方針是否說明了職業(yè)健康安 全的總目標？職業(yè)健康平安方針的傳達與 管理如何向全休員工傳達的？采取了哪些

2、方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康平安方 針？為公眾獲得職業(yè)健康平安方針提供了何種 方便？公眾如何獲得職業(yè)健康平安方針？職業(yè)健康平安方針是否得到 實施檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實 施？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄職業(yè)健康平安方針的評審與 修訂是否有疋期評審職業(yè)健康平安方針的規(guī)疋？ 最高管理者是否認期評審過職業(yè)健康平安 方針？如何對職業(yè)健康平安方針進展修訂？ 評審、修訂的依據(jù)是什么？對危險源辨識、 風險評價和風險 控制的籌劃是否建

3、立了危險源辨識、 風險 評價和風險控制籌劃的程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制籌劃 的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風 險控制籌劃的要求？是否對組織的活動與活動場 所中的危險源與其風險進展了 辨識是否按程序要求辨識危險源與其風險？ 是否規(guī)定了辨識的圍和對象？是否有危險源與其風險的清單？受審核部門的危險源與其風險有哪些？用什么方法和怎樣進展危險 源與其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源與其風險的方法？方法是否適宜？辨識危險源與其風險時， 收集了哪些原始資 料？辨識危險源與其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶

4、來 的OSH風險？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄如何進展風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準那么和步驟？有無重大危險源與其風險清單？評價結(jié)果是否合理？對新工程和變化是否進展了風險評價和事 前評價？如何對風險控制進展籌劃是否根據(jù)風險評價結(jié)果，制定了風險控制措 施方案？對危險源與其風險的控制措施有哪些/對危險源辨識、 風險評價和風險 控制的籌劃如何對風險控制進展籌劃對潛在職業(yè)健康平安風險是否制定的應(yīng)急 準備和響應(yīng)措施？危險源與其風險的信息能否 與時

5、更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？在制定職業(yè)健康平安方針、目 標時，是否考慮了重大危險源與 其風險哪些重大風險列入目標？ 其他風險如何控制？法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、 獲得 和更新法規(guī)與其他職業(yè)健康安 全要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤與負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001

6、、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄適用于本公司的法規(guī)和其他 要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？法規(guī)信息是否與時變更由誰負責？做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方傳 達法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進展、外部溝通？誰負責？ 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？法規(guī)和其他要求本組織的守法情況與守法證 明性文件過去、現(xiàn)在有無？各項職業(yè)健康標準是否清楚？有限違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建

7、工程和 技術(shù)改造工程的職業(yè)健康平安評價報告、 三冋 時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？433目標組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安 全目標目標是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準？是否分解到有關(guān)的職能和層次？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄設(shè)定目標時應(yīng)考慮的一些方面目標的容是否符合方針的要求？目標的容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標的容是否考慮了重大職業(yè)健康平安危 險源與其風險？目標的容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀 點？目標是否表達了持續(xù)改進的承諾？實現(xiàn)目標的方案是否可

8、行，是否考慮了技術(shù) 上的冋題、財政與動作上的要求？目標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標的方法？目標是否得到了落實受審核部門是否均有相應(yīng)的目標？ 目標是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 是否制定了實施目標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標的實現(xiàn)？433目標目標是否得到了落實是否明確了招待部門和負責人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？有無職業(yè)健康女全目標頭現(xiàn) 的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標是否得實現(xiàn)？目標是否認期評審、修訂職業(yè)健康平安目標是否認期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？目標的評審、修訂是否表達持續(xù)改進？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB

9、/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄434職業(yè)健康平安管理方案是否制定了職業(yè)健康平安管 理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標都有相應(yīng)的方案？職業(yè)健康平安管理方案的容 是否滿足規(guī)要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)視實施的由誰負責方案頭施的監(jiān)視？如何驗證方案實施的效果？方案能否保證目標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所所的目標都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否與時修訂什么情況下修

10、訂方案？ 是否進展過修訂？結(jié)構(gòu)和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié) 構(gòu)、職責、權(quán)限是否有清晰的職業(yè)健康平安組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位 尤其是從事管理、 執(zhí) 行和驗證工作的人員的職業(yè)健康平安職責是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康平安職責是什么？結(jié)構(gòu)和職責最高管理者的職責、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？管理者代表的職責權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告職業(yè)健康平安管理 體系的運行情況？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法

11、規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安 全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、 專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑 是否明確？承擔管理職責的人員，如何說明其對職業(yè)健 康平安績效持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康平安員工代表，其職責和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康平安活動？有關(guān)職責、權(quán)限如何傳到達位 的各部門、各類人員的職責權(quán)限是如何傳達 的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限？ 各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)職 業(yè)健康平安方針之間的關(guān)系？442培訓(xùn)、意識和能 力是否確定了

12、影響職業(yè)健康安 全的各類人員的能力要求對人員的能力要求， 是否包括對教育、 培訓(xùn) 和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進展了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄培訓(xùn)、意識和能 力是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的 具體方案是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)方案應(yīng)承受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責、 能力、文化程序以與風險的不冋情況的要求？ 培訓(xùn)的對象是否

13、包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)方案？ 有沒有進展職業(yè)健康平安方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用和職責的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員包括可能具有重大 職業(yè)健康平安風險崗位的人員 是否進展了培 訓(xùn)并進展了資格認定？對審員是否進展了培訓(xùn)？對臨時工是否進展了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)方案是否得 以有效實施是否對培訓(xùn)的有效性進展了 評價？培訓(xùn)的記錄上述重點容的培訓(xùn)是否得以實施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果 如何？供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)

14、健 康平安風險的工作人員是否進 展了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康平安風險的崗位有哪 些？是否明確？這類崗位的人員是否都承受了適當培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工 作？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄443協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程 序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、容作了規(guī)定？程序制 定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康平安方針的途徑和 方

15、法是否可行？是否方便？部協(xié)商的容員工是否參與職業(yè)健康平安方針和程序的 制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康 平安的任何變化。如引入新的或改進的設(shè)備、 原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康平安事務(wù)，包括危險源辨識、風險評價、風險控制的籌劃和事故的 調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康平安員工代表 以與誰是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄涉與重大風險的外部信息有無適當處理和 記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記 錄？通報組織職業(yè)健康平安方針 和職業(yè)健康平安表現(xiàn)的過程 將職業(yè)健康平安管理體系審 核和評審結(jié)果通報組織所有有 關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何 交

16、流是否同員工、周圍進展過信息交流？是否將職業(yè)健康平安管理體系審核和評審 結(jié)果通報組織所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？受審核部門涉與到哪些信息交流？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄443協(xié)商和溝通冋外部相關(guān)方的信息交流是否參加政府勞動保護機構(gòu)組織的活動？是否冋供方和承包方交流職業(yè)健康平安信 息？文件組織是否有文件化的職業(yè)健 康平安管理體系？相關(guān)文件是 否齊全？文件是書面形式還是 電子形式？與職業(yè)健康平安管理體系相關(guān)的文件有多 少？與受審核部門

17、相關(guān)的文件有多少？三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？職業(yè)健康平安管理體系文件 是否覆蓋了核心要素并符合其 要求？要素之間相互作用關(guān)系 是否給予確定與描述？職業(yè)健康平安管理手冊的容是否滿足GB/T28001的要求？職業(yè)健康平安管理體系要素間的邏輯關(guān)系、 文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符 合要求程序容是否完整，是否有可操作性？程序中 是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、 修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件如標準是否包括在控制圍之例？是否規(guī)定了文件的保

18、管方法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康平安的運行起關(guān)鍵 作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄445文件和資料的控 制文件的編寫、批準、發(fā)布、保 管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都

19、使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保存的作廢文件進展標識和管理，以防止誤用？運行控制是否確定了與風險有關(guān)的運 行與活動重大職業(yè)健康平安風險有哪些？與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康平安風險有關(guān) 的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？對缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：

20、標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄446運行控制對確定了的與風險有關(guān)的運 行與活動是否進展了籌劃，是否 有程序之類的規(guī)定組織所使用的貨物、 設(shè)備和效勞中已識別的 重大職業(yè)健康平安風險是否制定了管理規(guī) 定？對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、 運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了管理 規(guī)定？與職業(yè)健康平安有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康平安風險評 價程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？ 運行程序中是否有運行準那么之類容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的容 和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達控制重大

21、危險 源與其風險的目的？運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操 作性。有關(guān)的程序和要否通報供方和承包方？采 用何種方式通報？運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標準？實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越 控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證 明其遵守程序？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄446運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報了與他們所提供 的產(chǎn)品和效勞有關(guān)的職業(yè)健康平安信息？噪音管制車間與廠界噪音排放標準是多少？主

22、要噪 聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？ 使用中是否存在滲漏情況？應(yīng)急準備和響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或 緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況 的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康平安風險？是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng) 程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對策？依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康平安風險針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策能否起作 用？對策是怎樣確定的

23、？是否經(jīng)過認證？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢杳方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄447應(yīng)急準備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止 或減少職業(yè)健康平安風險是否有明確的處置程序、方法、措施和組織 領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責和資源保證？ 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？是否有對程序進展定期演練 的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？是否有對程序進展評審、修訂 的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要 對程序

24、進展評審并適時進展修訂？是否對修訂的程序進展評審、批準？程序的更改是否有記錄？績效測量和監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大 風險的運行與活動的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風險的運行與活動的關(guān)鍵 特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處 于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對組織的職業(yè)健康平安 目標、管理方案的完成情況進展 例行檢杳？能否追蹤目標的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康平安管理方案執(zhí)行情況進 展追蹤？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件

25、、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康平安日常運 作進展檢查是否檢查運行控制程序？如果如何？是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情 況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記 錄？是否對職業(yè)健康平安績效進 展測定？有無測定記錄？外部工程監(jiān)測是否由具有資格的單位進 展？是否認期評價法律、法規(guī)的符 合情況是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進展的？評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關(guān)部門與時通報？有無對事故、疾病、事件

26、和其 他不良職業(yè)健康平安績效的歷 史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措 施？監(jiān)測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄績效測量和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制 程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進展校 準和維護，是否保存有校準和維 護的記錄？是否有監(jiān)測設(shè)備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)備，

27、其準確度和精細度是否符 合要求？是否按規(guī)定進展使用前校準和使用后的周 期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責任 人？監(jiān)測設(shè)備是否有校準有效期的標志？ 不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合 要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校準記錄是否妥善保管？事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施是否建立了事故、 事件、不符 合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù) 防措施的文件化程序？程序中對事故、事件、不符合進展處理、調(diào) 查以與采取糾正和預(yù)防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實 施？是否包含對事故

28、、事件、不符合進展應(yīng)急處 理的容？是否包含對事故、事件、不符合的原因進展 調(diào)查的容？是否明確要求須針對事故、事件、不符合的 原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄事故、事件、不 符合、糾正和預(yù) 防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和 處理是否得到實施？糾正與預(yù)防措施程序是否得 到實施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊 急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事故、 事件、不符合和潛在的不 符合是否進展了調(diào)查？如果如何？采取了怎 樣的措施？

29、采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題 的重要性與采取糾正和預(yù)防措施伴隨的 職業(yè)健康平安風險進展了評估？措施是 否與該問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康 平安風險相適應(yīng)？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進展了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文 件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)視和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進展了報告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉與文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進展了更改？更改后的文件執(zhí)行情況與記錄更改后的文件是否得到實施？有否 記錄？記錄和記錄管理是否有對記錄進展管理的程序程序

30、中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理容做了規(guī) 定？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢杳提問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄記錄和記錄管理是否有對記錄進展管理的程序本組織與職業(yè)健康平安管理有關(guān)的記錄有 哪些？與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康平安記錄有 哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實況是否對記錄進展了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書 面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存

31、取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進展處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或效勞的可 追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？審核組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的 獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責 和要求？程序中是否飲食審核的圍、頻次、方案、方法？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容是否適用參考文件檢查方法檢查提

32、問文件查閱現(xiàn)場檢杳結(jié)果記錄審核部審核方案的籌劃是否進展了年度審方案籌劃且明確規(guī)定了 審核的準那么、圍、頻次、方法？年度審方案是否經(jīng)管理層批準？年度審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？ 是否按年度審方案的方案實施了審核？部審核的實施是否制定了審實施方案？審實施方案是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審核活動的人員進展？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了？審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)部門、設(shè)備、活動和重大職業(yè)健康平安風險？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的容是否全面？能否說明職業(yè)健康平安管理體系的符合性和有效性？對部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是 否采取了糾正措施對部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正 措施？采取的糾正措施是否按期完成？對糾正措施的實施效果是否進展了驗證，有無記錄？驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門？4.6管理評審是否有定期進展管理評審的 規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時間進展管理評審？ 管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：GB/T 28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標準要素檢查容