中融融尊1號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化優(yōu)先級資金信托

1、中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書尊敬的委托人：受托人中融國際是經(jīng)中國業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的合法信 文件前，仔細(xì)閱讀本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書、計(jì)劃說明書、中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y托機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)您的利益，特別提示您在簽署中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金基金結(jié)構(gòu)化集合資金文件的決定。計(jì)劃之優(yōu)先 D 級資金合同等文件，做出是否簽署委托人將合法擁有的資金交付受托人，受托人以的名義，將委托人的資金與其將恪他有相同投資目的的委托人交付的資金加以集合管理運(yùn)用。受托人承諾，管理盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但受托人在管理、運(yùn)用或處分過程中可能多種風(fēng)險(xiǎn)，包

2、括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及其他風(fēng)險(xiǎn)等。受托人承諾，嚴(yán)格遵守有關(guān)和文件的規(guī)定，為受益人的最大利益服務(wù)。中融國際公司集合資金鄭重申明：根據(jù)中民法、公司管理辦法及計(jì)劃管理辦法的有關(guān)規(guī)定：（1）計(jì)劃不承諾保本和最低，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、承受能力較強(qiáng)，且符合公司集合資金計(jì)劃管理辦法第六條要求的投資者；（2）委托人應(yīng)當(dāng)以托計(jì)劃；合法所有的資金認(rèn)購，不得匯集他人資金參與信（3）受托人依據(jù)文件、處理文件管理事務(wù)不當(dāng)而造成所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由承擔(dān)。受托人因違背損失的，由受托人以固有賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。委托人在本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的

3、文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。申明人/受托人：中融國際本人本機(jī)構(gòu)作為委托人簽署本認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書，表示已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金投資風(fēng)險(xiǎn)；并表示同意以合法所有的資金認(rèn)購中融-融尊 1計(jì)劃優(yōu)先 D 級【 】型 萬份，認(rèn)購金額為 萬元。委托人特在此確認(rèn)：（請委托人親自抄錄風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容）（抄錄內(nèi)容如下：本人已經(jīng)閱讀上述風(fēng)險(xiǎn)提示，充分了解并清楚知曉本意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。）的風(fēng)險(xiǎn)，愿委托人簽字（機(jī)構(gòu)委托人蓋章）：日期：年月日認(rèn)購/申購信息表（請委托人務(wù)必確保填寫的資料翔實(shí)、正確、有效，如因委托人填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。）認(rèn)購人信息法

4、人法人名稱及法定代表人（）姓名經(jīng)營范圍控股股東或?qū)嶋H人住所及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地及通訊地址及證件類型（，請?zhí)顚懀┳C件號碼（營業(yè)執(zhí)照，請?zhí)顚憼I業(yè)執(zhí)照號）證件有效期組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記證號碼辦理人明文件類型明文件號碼明文件有效期自然人國籍職業(yè)明文件類型明文件號碼明文件有效期經(jīng)常居住地及通訊地址及人姓名人證號人人是否系在 計(jì)劃推介期申請加入 計(jì)劃(此欄由受托人在對應(yīng)的選項(xiàng)處劃“”并填寫相應(yīng)信息) 是 否，對應(yīng)的申購開放日：年月日認(rèn)購/申購類別優(yōu)先 D 級【 】型封【】單價(jià)壹（小寫￥1.00）元/份數(shù)量大寫：份小寫：份資金金額大寫： 小寫：￥預(yù)期信托及受益權(quán)安排用于接收 資金的 募集賬戶信息行：中國工商

5、哈爾濱農(nóng)墾戶名：中融國際賬號：2類型及年化預(yù)期率具體請見受托人與委托人簽署的優(yōu)先 D 級類型及年化預(yù)期率公示表。利益分配賬戶賬戶： 戶名：行：委托人類型（請?jiān)谀倪x項(xiàng)處劃“”） 自然人 法人或其他組織目 錄123456789101112131415161718192021222324定義1事務(wù)管理人8目的9計(jì)劃的基本情況9優(yōu)先 D 級.13的認(rèn)購15申購和續(xù)期18的管理、運(yùn)用和處分23利益的計(jì)算、支付和分配28的計(jì)提和收取31相關(guān)稅費(fèi)和的歸屬34計(jì)劃的終止和計(jì)劃終止后委托人的陳述和保證35受托人的陳述和保證36委托人的權(quán)利和義務(wù)37受益人的權(quán)利和義務(wù)37受托人的權(quán)利和義務(wù)38信息披露40受益會

6、40受托人的解任和辭任44風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)45違約責(zé)任49義務(wù)50法律適用和爭議解決50其他50附件一：續(xù)期書（格式）55附件二：追加資金確認(rèn)書（格式）56優(yōu)先 D 級資金合同中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃之優(yōu)先 D 級資金合同（“本合同”）由以下主體于【】年【 】月【】日在北京市西城區(qū)簽署。委托人：見本合同首部認(rèn)購/申購信息表載明的委托人受托人：中融國際法定代表人：通訊地址：黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號：150090鑒于：1. 委托人為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，具備公司集合資金計(jì)劃管理辦法第六條規(guī)

7、定的投資者條件，愿意參與本合同所述之中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金具有共同投資目的的其他委托人的資金根據(jù)計(jì)劃，由受托人集合與委托人文件進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分，以獲取良好的投資；2. 受托人為資格。的業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具備發(fā)起設(shè)立集合資金計(jì)劃的為此，委托人與受托人本著平等、互利、誠實(shí)、信用的原則，依據(jù)中民辦法、中法、民公司管理辦法、合同法及其他有關(guān)公司集合資金計(jì)劃管理、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，自愿簽訂本合同，以共同信守。1定義1.1釋義就本合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：“本合同”系指委托人與受托人簽署的編號為 2012208008000501-D的合中融-融

8、尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金同及其附件，包括對其的任何有效修訂和補(bǔ)充。計(jì)劃之優(yōu)先 D 級資金“合同”系指本合同項(xiàng)下委托人及本計(jì)劃項(xiàng)下其他委托人分別與受托人簽署的中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃之優(yōu)先A 級資金合同、中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃之優(yōu)先 B.C.D.E.F.級資金合同（）、中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃之次級資金合同，及前述合同的附件（包括對前述合同及其附件的任何有效修訂和補(bǔ)充）的統(tǒng)稱?！坝?jì)劃說明書”系指受托人提供給各委托人的中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃說明書，包括對其的任何有效修訂和補(bǔ)充?！拔募毕?/p>

9、指規(guī)定本計(jì)劃項(xiàng)下當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限購風(fēng)險(xiǎn)申明書）。托合同（包括作為其附件的計(jì)劃說明書和認(rèn)“計(jì)劃”系指中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃，為一項(xiàng)依照受托人與委托人及與委托人具有共同投資目的的其他投資者分別簽署的合同設(shè)立的集合資金計(jì)劃。“優(yōu)先 D 級(計(jì)劃優(yōu)先 D 級有效修訂和補(bǔ)充。率公示表”系指受托人在其類型及年化預(yù)期)公示的中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金類型及年化預(yù)期率公示表，包括對其的任何“受益權(quán)”系指計(jì)劃項(xiàng)下的受益人根據(jù)文件所享有的受益權(quán)?！皟?yōu)先 A 級受益權(quán)”系指優(yōu)先 A 級受益人根據(jù)文件的約定優(yōu)先于次級受益權(quán)獲得利益的受益權(quán)，具體以優(yōu)先

10、 A 級委托人與受托人1簽訂的合同的約定為準(zhǔn)?！皟?yōu)先 B.C.D.E.F.級托文件的約定優(yōu)先于次級受益權(quán)”系指優(yōu)先B.C.D.E.F.級受益人根據(jù)信受益權(quán)獲得利益的受益權(quán)，具體特征以優(yōu)先 B.C.D.E.F.級委托人與受托人簽訂的合同的約定為準(zhǔn)。受托人根據(jù)信預(yù)計(jì)存續(xù)期限、申購贖回規(guī)受益權(quán)，其中，受托人首次開放發(fā)托計(jì)劃運(yùn)營情況開放則等不同于優(yōu)先 A 級年化預(yù)期率、受益權(quán)的優(yōu)先級行的不同之優(yōu)先級受益權(quán)（即優(yōu)先 A 級受益權(quán)）的優(yōu)先級信之優(yōu)先級信托受益權(quán)為優(yōu)先 B 級托受益權(quán)（即優(yōu)先 A 級受益權(quán)，第二次開放受益權(quán)、優(yōu)先 B 級的不同受益權(quán)）的優(yōu)先級受益權(quán)為優(yōu)先 C 級受益權(quán)，以此類推?！按渭壥芤鏅?quán)

11、”系指根據(jù)文件約定劣后于優(yōu)先A 級受益權(quán)和優(yōu)先 B.C.D.E.F.級受益權(quán)獲得利益的受益權(quán)，具體特征以認(rèn)購次級信合同約定為準(zhǔn)。托受益權(quán)的委托人與受托人簽署的“”系指用以表托計(jì)劃項(xiàng)下受益權(quán)的均等份額，以每 1元資金所對應(yīng)的受益權(quán)為一份。本計(jì)劃項(xiàng)下的包括優(yōu)先 A 級受益權(quán)對應(yīng)的優(yōu)先 A 級、優(yōu)先 B.C.D.E.F.級信受益權(quán)對應(yīng)的次級托受益權(quán)對應(yīng)的優(yōu)先 B.C.D.E.F.級和次級。根據(jù)封的不同，優(yōu)先 D 級又分為優(yōu)先 D 級 X 型，其中“X”代表了封和 12 型，即代表了封的優(yōu)先 D 級分為 6 型、9 型的月數(shù)，目前為 6、9其他封和 12的優(yōu)先 D 級。受期限的優(yōu)先 D 級托人可以根據(jù)

12、項(xiàng)目情況開放?！拔腥恕毕抵竸澊胬m(xù)期間通過交付計(jì)劃的投資者，該等投資者托計(jì)劃設(shè)立受益權(quán)。本計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下資金參與計(jì)劃而獲得的委托人中，并獲得優(yōu)先 A 級受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 A 級委托人，購買并獲得優(yōu)先 B.C.D.E.F.級受益權(quán)的委托人為優(yōu)先 B.C.D.E.F.級委托人，并獲得次級受益權(quán)的委托人為次級委托人。“受益人”系指合法持有受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織，委托人加入本計(jì)劃時(shí)，參與本計(jì)劃的委托人為唯一受益人；受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，為以受讓或其他合法方式取得受益權(quán)的人。其中持有優(yōu)先 A級受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 A 級受益人，持有優(yōu)先 B.C.D.E.F.級受益權(quán)的受益人為優(yōu)先 B.C.D

13、.E.F.級受益人，持有次級益人。受益權(quán)的受益人為次級受2“受托人”系指中融國際，為計(jì)劃的受托人?！笆芤鏁毕抵赣?jì)劃項(xiàng)下全體受益人組成的議事機(jī)構(gòu)?！巴顿Y的資金。資金”或稱“本金”，系指委托人向受托人交付的用托計(jì)劃“計(jì)劃資金”系指委托人以及與委托人具有共同投資目的的其他投資者向受托人交付的資金的總額?！啊毕抵赣?jì)劃資金及受托人按文件約定對計(jì)劃資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的?！氨９苋恕被蚍Q“保管”，系指中國工商大慶分行。“而開立的慶專戶”或稱“賬戶（賬號：0；賬戶名稱：中融國際專戶”系指受托人在保管計(jì)劃大；行：中國工商）。該賬戶用于歸集、存放本信利益等款項(xiàng)。托計(jì)劃項(xiàng)下的全部資金和支付費(fèi)用、

14、“募集賬戶”系指受托人計(jì)劃而開立的哈爾濱農(nóng)墾賬戶（賬號：；賬戶名稱：中2 ；行：中國工商融國際）。該賬戶用于歸集委托人交付的資金?！百~戶。利益分配賬戶”系指受益人指定的用于接托人分配的利益的“計(jì)劃成立日”系指本合同第 4.4.1 款規(guī)定的本計(jì)劃成立之日?！坝?jì)劃終止日”系指發(fā)生本合同第 11.1 款的情形導(dǎo)致本計(jì)劃終止之日?！坝?jì)劃存續(xù)期間”系指計(jì)劃成立日至計(jì)劃終止日之間的期間?！巴平槠凇毕抵笧樵O(shè)立本計(jì)劃，向投資者推介本計(jì)劃并募金的合期間。 受托人可以根據(jù)計(jì)劃募集情況對推介期進(jìn)行調(diào)整，并通過同確定的信息披露方式向委托人進(jìn)行披露。3“最低募集規(guī)?！毕抵赣?jì)劃推介期內(nèi)受托人擬募集的計(jì)劃資金的最低規(guī)模，為

15、壹億元（￥100,000,000.00），但受托人可以根據(jù)計(jì)劃募集情況調(diào)整該等擬募集的息披露方式向委托人進(jìn)行披露。資金的最低規(guī)模，并通過合同確定的信“優(yōu)先 D 級受益人年化預(yù)期率”系指系指優(yōu)先 D 級受益人在計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)每年度的年化預(yù)期率。受托人可以根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行需要，不定期期期其他類型的優(yōu)先 D 級并調(diào)整各類優(yōu)先 D 級的其他類型的優(yōu)先 D 級的年化預(yù)的年化預(yù)率。本率（計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)）以及各類優(yōu)先 D 級類型及年化預(yù)期年化預(yù)期率的調(diào)整具體請見優(yōu)先級（ 先級率公示表， 以受托人）上公告的信息為準(zhǔn)。同時(shí)，受托人將與委托人簽署一份優(yōu)類型及年化預(yù)期率公示表作為類型和年化預(yù)期合同附件，在其中對率進(jìn)行確認(rèn)

16、。委托人認(rèn)購的優(yōu)先 D 級“開放優(yōu)先級”系指受托人開放的行為。一類之優(yōu)先級不同的“開放B.C.D.E.F級計(jì)劃”系指受托人根據(jù)前公告的該類優(yōu)先級計(jì)劃運(yùn)營情況決定開放優(yōu)先的開放計(jì)劃，其內(nèi)容包括但不限于該類優(yōu)先級是否可開放申購、是否可贖回、開放申購日、封、預(yù)計(jì)存續(xù)期限等，由受托人按照文件約定的信息披露方式進(jìn)行披露。“開放申購”系指受托人在某類的預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)接受投資者購開放申購的具體規(guī)定，以受托人與認(rèn)購該買該類類優(yōu)先級的行為。各類的委托人簽署的合同約定為準(zhǔn)，并在該類的開放計(jì)劃中予以明確?！伴_放募集期”系指計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人開放一類與已開放發(fā)行的優(yōu)先級先 B 級不同的優(yōu)先級并接收投資者認(rèn)購的期限；

17、其中，優(yōu)的開放募集期為優(yōu)先 B 級開放募集期，優(yōu)先 C 級的開的開放募放募集期為優(yōu)先 C 級開放募集期，以此類推。每一類優(yōu)先級集期由受托人在開放中予以明確。前予以確定并在該類優(yōu)先級的開放計(jì)劃4“限。每類優(yōu)先級預(yù)計(jì)存續(xù)期限”系指文件規(guī)定的預(yù)計(jì)存續(xù)的期的預(yù)計(jì)存續(xù)期限以受托人與認(rèn)購/申購該類優(yōu)先級合同約定為準(zhǔn)。的委托人簽署的計(jì)劃存續(xù)期間投資者/已持有優(yōu)先級“申購開放日”系指受益人可辦理申購優(yōu)先級的（追加資金視為新的申購）的日期，其中，優(yōu)計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)每周三（非工作日順延至先 D 級的申購開放日為最近一個(gè)工作日），受托人可以對此進(jìn)行調(diào)整，并可以決定在其他日期開放優(yōu)先 D 級）發(fā)布另行決定的優(yōu)先 D的申

18、購開放日以受托人與合同約定為準(zhǔn)。，并在其（級的申購開放日，其他類型的優(yōu)先級認(rèn)購/申購該類優(yōu)先級的委托人簽署的“封”系指優(yōu)先級受益人不得申請贖回其持有的優(yōu)先級亦不得參與期間預(yù)期的核算和分配的期間。具體每一受益人持有的優(yōu)先級的封以受托人與各委托人簽署的合同約定為準(zhǔn)。“核算日”系指受托人核算封（）屆滿且未申請贖回或經(jīng)受托人確認(rèn)不予贖回（如可申請贖回）的優(yōu)先級（但封屆滿即到期自動的日期，其中優(yōu)先贖回的優(yōu)先級除外）一個(gè)核算期內(nèi)的期間的核算日為“優(yōu)先 A 級核算日”，優(yōu)先 B 級級的核算日（）預(yù)為“優(yōu)先 B 級核算日”，以此類推。受托人開放的每一類優(yōu)先級計(jì)存續(xù)期限內(nèi)是否進(jìn)行期間預(yù)期的核算以及其核算日的具體

19、期限，以受托人與認(rèn)購該類優(yōu)先級的委托人簽署的合同約定為準(zhǔn)。“核算期”系指在其預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)可核算其期間預(yù)期的某類優(yōu)先級兩個(gè)相鄰的核算日（含前一核算日當(dāng)日，不含后一核算日當(dāng)日）之間的期間，但就任一優(yōu)先級受益人持有的優(yōu)先級而言，其第一個(gè)核算期的起取得日。始日為其持有的該類優(yōu)先級的“期間預(yù)期”系指在其預(yù)計(jì)存續(xù)期內(nèi)核算并分配的一類在一個(gè)核算期內(nèi)預(yù)計(jì)可以取得的，其計(jì)算方式以認(rèn)購該類文件為準(zhǔn)。其中，優(yōu)先 A 級的委托人與受托人簽署的為“優(yōu)先 A 級期間預(yù)期的期間預(yù)期”，優(yōu)先 B 級的期間預(yù)期為“優(yōu)先 B 級期間預(yù)期”，以此類推?！邦A(yù)期贖回”系指到期不自動贖回但可申請贖回的一類在其的對應(yīng)的贖回開放日預(yù)計(jì)可以

20、取得的，其計(jì)算方式以認(rèn)購該類5委托人與受托人簽署的文件為準(zhǔn)。其中，優(yōu)先 A 級的預(yù)期贖回收為“優(yōu)先 B益為“優(yōu)先 A 級預(yù)期贖回”，優(yōu)先 B 級的預(yù)期贖回級預(yù)期贖回”，以此類推?！邦A(yù)期限屆滿日的方式以認(rèn)購該類”系指預(yù)計(jì)存續(xù)期間屆滿日早托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期在其預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日預(yù)計(jì)可以取得的，其計(jì)算的委托人與受托人簽署的文件為準(zhǔn)。其中，優(yōu)先 B級的預(yù)期為“優(yōu)先 B 級預(yù)期”，優(yōu)先 C 級”，以此類推。的預(yù)期為“優(yōu)先 C 級預(yù)期/“支付日”系指受托人向受益人支付利益之日，就未申請贖回或經(jīng)受托人審核未確認(rèn)贖回（如可申請贖回）且存續(xù)期限已達(dá)到或超過封閉期（封）的優(yōu)先級而言，其每一核算期的的支付日為對應(yīng)的核

21、算日后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“支付日”，其中優(yōu)先級的支付日為“優(yōu)先級支付日”，優(yōu)先級的支付日為“優(yōu)先級支付日”，以此類推）；就經(jīng)受托人審核確認(rèn)贖回（如可申請贖回）的優(yōu)先級（“贖回先 A 級的贖回的，其利益的支付日為對應(yīng)的贖回開放日后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日利益支付日”，其中優(yōu)先 A 級利益支付日”，優(yōu)先 B 級利益支付日為“優(yōu)先 B 級預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日早的贖回利益支付日為“優(yōu)的贖回利益支付日（如可贖回）利益支付日”，以此類推）；就受托人托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日的包括于封屆滿時(shí)自動贖回而導(dǎo)致其預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿的）而言，若其預(yù)計(jì)存續(xù)期間計(jì)劃未提前終止亦未進(jìn)入變現(xiàn)期，則其預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿時(shí)利益的支付日

22、為該等預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“利益支付日”，其中優(yōu)先 B 級的的利益支付日（ 利益支付日（ 級終止的，所有）為“優(yōu)先 B 級）為“優(yōu)先 C 級利益支付日為其封利益支付日”，優(yōu)先 C 級利益支付日”，以此類推），其中，優(yōu)先 D屆滿后五個(gè)工作日內(nèi)的任一日計(jì)劃的利益的支付日為計(jì)劃終止后十五個(gè)工作日內(nèi)的任一日（“支付日（終止）”）?！霸露取毕抵赣?jì)劃成立日（含該日）或取得日（含該日）至下一個(gè)公歷月對日（不含該日）的期間，具體起始日期以本合同上下文明確說明的為準(zhǔn)。6“年度”系指自計(jì)劃成立之日（含該日）或取得日（含該日）起，每十二個(gè)確說明的為準(zhǔn)。月度為一個(gè)年度，具體起始日期以本合同上下文明

23、“認(rèn)購”系指在本計(jì)劃推介期/開放的行為。期內(nèi)，投資者交付資金信托計(jì)劃受托人開放的“申購”系指計(jì)劃項(xiàng)下已經(jīng)開放計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)投資者交付資金申請受托人的計(jì)且可開放申購的的行為，包括未持有劃項(xiàng)下該類的投資者申請?jiān)擃悺⒓尤胗?jì)劃的行為和已持有計(jì)劃項(xiàng)下該類的受益人申請追加資金的行為?！叭〉萌铡毕抵父鶕?jù)文件約定各類受益人取得相應(yīng)的日期，受益人享有的利益從該日（含該日）起開始計(jì)算。就計(jì)劃成立計(jì)劃存續(xù)時(shí)認(rèn)購的 期內(nèi)申購的其申購而言，其而言，其取得日為計(jì)劃成立日；就取得日為對應(yīng)的申購開放日或受托人確認(rèn)的其他日期?！皩脻M日”系指根據(jù)文件約定各類受益人不再擁有相應(yīng)的日期，受益人享有的劃存續(xù)期內(nèi)終止并利益從該日（不含該

24、日）起不再計(jì)算。就計(jì)單計(jì)劃的而言，其屆滿日為其位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日、對應(yīng)的贖回開放日、到期自動贖回的封屆滿日或受而托人確認(rèn)其不再擁有相應(yīng)的其他日期；就計(jì)劃終止日。計(jì)劃終止時(shí)的言，其屆滿日為“到期自動贖回”系指優(yōu)先 D 級受益人持有的優(yōu)先 D 級滿后，對應(yīng)的優(yōu)先 D 級受益人無需提交任何贖回文件，受托人根據(jù)封屆合同規(guī)定直接向其分配所對應(yīng)的全部利益的行為?！袄m(xù)期”系指優(yōu)先 D 級受益人于其持有的優(yōu)先 D 級所對應(yīng)的封閉期屆滿前，簽署續(xù)期書（格式見本合同附件一），向受托人申請只對其應(yīng)分配利益的一部分進(jìn)行分配或全部不予分配，未分配資金自動申購（對應(yīng)的申購資金規(guī)模不得低于100 萬元，且按 1 萬元的整

25、數(shù)倍增加）由其選擇的優(yōu)先 D 級的行為。續(xù)期后的優(yōu)先 D 級的類型、封及年化預(yù)期率等以優(yōu)先 D 級受益人簽署并經(jīng)受托人確認(rèn)的續(xù)期書為準(zhǔn)。受托人可以根據(jù)計(jì)劃的實(shí)際運(yùn)營情況決定是否接受優(yōu)先 D 級受益人的續(xù)期申請。7書” 系指計(jì)劃存續(xù)期間，優(yōu)先 D 級受益人申請只對“續(xù)期其應(yīng)分配計(jì)劃項(xiàng)下利益的一部分進(jìn)行分配或全部不予分配，未分配資金自動申購時(shí)，與受托人簽訂的、關(guān)于該等資金續(xù)期的文件。續(xù)期書的內(nèi)容與格式參考合同附件一；但受托人另行制定續(xù)期授權(quán)書內(nèi)容與格式的，則以最新的續(xù)期書之內(nèi)容與格式為準(zhǔn)?！白芳淤Y金確認(rèn)書”系指計(jì)劃存續(xù)期間，根據(jù)已生效的合同而持有某類簽訂的、關(guān)于追加該等的受益人申購?fù)惢蚱渌N類時(shí)

26、，與受托人資金的文件。追加資金確認(rèn)書的內(nèi)容與格式資金確認(rèn)書內(nèi)容與格式的，參考本合同附件二；但受托人另行制定追加則以最新的追加資金確認(rèn)書之內(nèi)容與格式為準(zhǔn)。“中國”系指中民（就本合同而言不包括特別行政區(qū)、特別行政區(qū)和地區(qū)）。“中國銀監(jiān)會”系指中國業(yè)監(jiān)督管理委員會?！胺伞毕抵钢袊姆伞⑿姓?、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件。“工作日”系指受托人的正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。1.2其他定義1.2.1本合同中未定義的詞語或簡稱與關(guān)詞語或簡稱的定義相同。計(jì)劃說明書或其他文件中相1.2.2除非其他文件中另有特別定義，本標(biāo)準(zhǔn)條款已定義的詞語或簡稱在其他文件中的含義與本合同的定義相同。2

27、事務(wù)管理人2.1受托人名稱：中融國際住所：哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號8人：傳真：2.2保管人名稱：中國工商大慶分行住所：大慶市高新區(qū)東風(fēng)路 37 號人：傳真：3目的為充分利用受托人在資產(chǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，通過市場化的方式，我參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級與整合，抓住金融政策機(jī)遇，國高速增長的成果，從而獲得持續(xù)穩(wěn)定的，委托人基于對受托人的信任，同意將其合法擁有的資金委托給受托人設(shè)立的名義將委托人認(rèn)購的計(jì)劃，受資金進(jìn)行托人依據(jù)合同的約定以集合運(yùn)用，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分，資金主要運(yùn)用于優(yōu)質(zhì)企業(yè)并購項(xiàng)目，參與以股權(quán)、債權(quán)、股權(quán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、上市公司資產(chǎn)重組與行業(yè)整合，權(quán)、可轉(zhuǎn)債、投資受益權(quán)或以有

28、限身份加入專門從事投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)等方式，或上述各方式的組合，直接或間接投資于符合合同規(guī)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，包括但不限于產(chǎn)業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、民生工程、低碳以及城鄉(xiāng)統(tǒng)籌建設(shè)等領(lǐng)域；為了保障資金的穩(wěn)健運(yùn)行與高效利用，受托人也篩選其他優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目采用上述各投資方式在上述各投資領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行投資。資金閑置期間，也可用于資金運(yùn)用不涉及間債券及信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等投資，以期獲得融資平臺。94計(jì)劃的基本情況4.1計(jì)劃的名稱本計(jì)劃的名稱為“中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃”。4.2投資者范圍計(jì)劃的投資者為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織

29、，并具備公司集合資金計(jì)劃管理辦法第六條規(guī)定的投資者資格。單筆委托金額在 300 萬元（不含本數(shù)）以下的自然人投資者不超過五十人，但的機(jī)構(gòu)投資者和單筆委托金額在 300 萬元（含本數(shù)）以上的自然人投資者數(shù)量不受限制。4.3計(jì)劃的規(guī)模4.3.1本計(jì)劃擬募金規(guī)模不設(shè)上限，預(yù)計(jì)為伍拾億元（ 小寫： 計(jì)劃成立時(shí)的實(shí)壹億元（小寫：￥5,000,000,000）。計(jì)劃成立時(shí)募金規(guī)模以際募金規(guī)模為準(zhǔn)，但不得低于最低募集規(guī)模，即￥100,000,000）。但計(jì)劃推介期內(nèi)，受托人根據(jù)計(jì)劃實(shí)際募集情況對最低募集規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，并通過行披露。合同確定的披露4.3.2計(jì)劃成立時(shí)，全體優(yōu)先 A 級委托人交付的資金（“優(yōu)先資

30、金”，在計(jì)劃存續(xù)期間指全體優(yōu)先級委托人和全體優(yōu)先 B.C.D.E.F.級委托人交付的全部資金）與全體次級委托人交付的資金（“次級優(yōu)先 A 級資金”）的比例不得高于 9:1。、優(yōu)先 B.C.D.E.F.級計(jì)劃存續(xù)期間，因?qū)е聝?yōu)先資金與次級根據(jù)資金之比高于 9:1，不視為本條規(guī)定，但受托人管理情況依法調(diào)整優(yōu)先資金與次級資金比例并要求次級受益人追加次級并交付相應(yīng)的資金以符合該等比例要求。4.4計(jì)劃的成立4.4.1計(jì)劃已于【2012】年【5】月【10】日成立。本104.4.2受托人的優(yōu)先 D 級月【18】日起，投資人可在申購開放日申購優(yōu)先 D 級不設(shè)開放募集期，自【2012】年【10】計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每一

31、優(yōu)先 D 級的，同時(shí)，受托人可以調(diào)整優(yōu)先 D 級信）上公告。托的申購開放日并在其官網(wǎng)（4.4.3申購優(yōu)先D 級的委托人交付的資金自到達(dá)募集賬戶（含該日）至計(jì)劃成立日（不含該日）期間按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息歸屬于對應(yīng)的受益人，由受托人在向?qū)?yīng)的受益人首次分配利益/收益時(shí)支付至該等受益人利益分配賬戶。4.5受益權(quán)受益權(quán)分為優(yōu)先 A 級受益權(quán)、優(yōu)先 B.C.D.E.F.級本計(jì)劃的受益權(quán)和次級受益權(quán)。本合同項(xiàng)下委托人認(rèn)購的受益權(quán)為優(yōu)先 D 級受益權(quán)。4.6計(jì)劃的期限4.6.1本計(jì)劃的預(yù)計(jì)存續(xù)期限（“預(yù)計(jì)存續(xù)期限”）為五年，自計(jì)劃成立之日起算。4.6.2在滿足以下任一條件時(shí)，本計(jì)劃可以延長計(jì)劃期限，計(jì)劃期

32、限延長至計(jì)劃延長期限屆滿之日：（1）計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿前 2前，受托人根據(jù)計(jì)劃實(shí)際運(yùn)營情況認(rèn)為需延長計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限延長一次，延長期限不超過【2】年，并應(yīng)按照本合同規(guī)定的信息披露行披露計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限由受托人按照前述規(guī)定延長一次后，受托人不再享有自行決定延長信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的權(quán)利。（2） 受益會決議延長計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限延長。（3）計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限（包括根據(jù)本 4.6.2 條（1）、（2）延長的期限，下同）屆滿之日，尚未完全變現(xiàn)且現(xiàn)金部分不足以支11付屆時(shí)預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 7.3.2.1 至 7.3.2.3 條規(guī)定款項(xiàng)的，計(jì)劃進(jìn)

33、入延長期（“延長期”），計(jì)劃期限自動延長至全部變現(xiàn)之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以支付支付日（終止）（定義見后）預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 7.3.2.1 至 7.3.2.3 條規(guī)定款項(xiàng)受托人決定不再變現(xiàn)之日止。屆時(shí)存續(xù)的優(yōu)先B.C.D.E.F.級止之日。（）存續(xù)期限亦自動延長至計(jì)劃終（4） 發(fā)生本合同或規(guī)定的其他計(jì)劃存續(xù)期限延長的情形的，計(jì)劃期限延長。4.6.3根據(jù)本合同第 11.1 款，本計(jì)劃可提前終止。4.6.4除非發(fā)生前述第 4.6.2 條（3）款規(guī)定情形，每一受益人持有的優(yōu)先 D 級受益權(quán)于其封計(jì)存續(xù)期限為自其之間的期限。屆滿之日期滿自動贖回，不再存續(xù)，其預(yù)取得日（含）起至其封屆滿之日

34、（不含）4.7受益權(quán)的的繼承/承繼、轉(zhuǎn)讓及贈與4.7.1受益權(quán)的繼承/承繼自然人受益人持有的受益權(quán)可以繼承，機(jī)構(gòu)受益人持有的受益權(quán)可以承繼。受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，繼承人/承繼人應(yīng)提交：繼承/承繼法律文件、合同、有效件及復(fù)印件、證明被繼承人死受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文亡的有效法律文件及復(fù)印件/證明件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理承/承繼確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對抗受托人。受益權(quán)繼受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，受托人不收取辦理認(rèn)手續(xù)費(fèi)。受益權(quán)繼承/承繼確4.7.2受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓4.7.2.1 本計(jì)劃的優(yōu)先級讓。受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，次級受益權(quán)不得轉(zhuǎn)4.7.2.2 優(yōu)先級受益權(quán)的

35、轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件：12（1）受益人僅可以向公司集合資金計(jì)劃管理辦法所規(guī)定的投資者轉(zhuǎn)讓其持有的受益權(quán)份額。（2）受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。（3）機(jī)構(gòu)所持有的受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。4.7.3受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持合同、有效件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對抗受托人。4.7.4受益人轉(zhuǎn)讓的，受托人不收取辦理轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)費(fèi)用。4.7.5受益權(quán)的贈與本計(jì)劃優(yōu)先級受益權(quán)可以贈與，次級受益權(quán)不得贈與。受贈人應(yīng)為符合規(guī)定的投資者。贈與人不得將優(yōu)先級受益權(quán)向自然人拆分贈與，機(jī)構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級受益權(quán)贈

36、與自然人或向自然人拆分贈與。優(yōu)先級人的全部規(guī)定。受益權(quán)受贈人應(yīng)無條件接受本合同對受益4.7.6受益權(quán)贈與確認(rèn)手續(xù)贈與人和受贈人應(yīng)攜帶原合同、贈與人和受贈人明文件、經(jīng)的贈與合同或其他證明贈與的法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對抗受托人。4.7.7受益人贈與的，受托人不收取辦理贈與確認(rèn)手續(xù)費(fèi)用。5優(yōu)先 D 級5.1優(yōu)先 D 級基本情況5.1.1本計(jì)劃的受益權(quán)劃分為等額份額，本計(jì)劃項(xiàng)下每一份單1 元。位對應(yīng)一份受益權(quán)，每份的面值為135.1.2本計(jì)劃項(xiàng)下的每個(gè)委托人申購優(yōu)先D 級資金規(guī)模不低于100 萬元，超過100 萬元的，以 1 萬元的整數(shù)倍增加

37、。5.1.3本合同項(xiàng)下委托人申購的不同，優(yōu)先 D 級為優(yōu)先 D 級又分為優(yōu)先 D 級 X 型，根據(jù)封的，其中“X”代分為 6 型、的優(yōu)先 D 級信表了封的月數(shù)，目前受托人開放的優(yōu)先 D 級9 型和 12 型，即代表了封為 6、9和 12托。受托人在計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)可以根據(jù)項(xiàng)目情況其他封期限的優(yōu)先 D 級，并在受托人（）上進(jìn)行率公示表為準(zhǔn)。公告，具體以優(yōu)先 D 級類型及年化預(yù)期5.1.4優(yōu)先 D 級封（1）優(yōu)先 D 級 12 型的封，為受益人持有的優(yōu)先 D 級 12 型單位的取得日（含）至其取得日起滿十二個(gè)月度之日（含）之間的期間；（2）優(yōu)先 D 級 9 型，為受益人持有的優(yōu)先 D 級 9 型的封的

38、的期間；取得日（含）至其取得日起滿九個(gè)月度之日（含）之間（3）優(yōu)先 D 級 6 型的封，為受益人持有的優(yōu)先 D 級 6 型的的期間。取得日（含）至其取得日起滿六個(gè)月度之日（含）之間（4）受托人其他類型的優(yōu)先級受益權(quán)的，若對該類型的優(yōu)先級單位設(shè)定封的，由受托人與該類型優(yōu)先級委托人另行約定；同時(shí)，受托人亦可期限的優(yōu)先 D 級以根據(jù)計(jì)劃運(yùn)營需要具有其他封。5.1.5優(yōu)先 D 級年化預(yù)期率5.1.5.1率詳見優(yōu)先 D與申購某一計(jì)劃項(xiàng)下各類優(yōu)先級的年化預(yù)期類型及年化預(yù)期類型的優(yōu)先D 級率公示表。但是，受托人的委托人協(xié)商確定對其適用的年化預(yù)期率。5.1.5.2先 D 級計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人可根據(jù)計(jì)劃運(yùn)行情

39、況調(diào)整各類優(yōu)的年化預(yù)期率，并通過在其官網(wǎng)張貼優(yōu)先級類型及年化預(yù)期率公示表進(jìn)行公告。受托人根據(jù)本款規(guī)定調(diào)整優(yōu)先級托的年化預(yù)期率的，只適用于調(diào)整后新加入的優(yōu)先級信，受益人持有的優(yōu)先 D 級和續(xù)期的優(yōu)先級封閉14期內(nèi)其適用的年化預(yù)期率不做調(diào)整。5.2申購和續(xù)期5.2.1計(jì)劃存續(xù)期限內(nèi)，每周三（非工作日順延至下一工作日）為計(jì)劃優(yōu)先 D 級站（開放優(yōu)先 D 級的申購開放日，受托人可以對此進(jìn)行調(diào)整，并在其網(wǎng)）發(fā)布另行決定的申購開放日。受托人于申購開放日的申購。有關(guān)計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先 D 級開放申購的具體事宜，見本合同第 7.1 條規(guī)定。5.2.2計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先 D 級受益人可以于該所對應(yīng)的封屆滿前簽署續(xù)期書

40、，向受托人申請只對其應(yīng)分配利益的一部分進(jìn)行分配或全部不予分配，未分配資金自動申購（對應(yīng)的申購資金規(guī)模不得低于先 D 級100 萬元，且按 1 萬元的整數(shù)倍增加）由其選擇的一類優(yōu)。續(xù)期后的的類型、封及年化預(yù)期率等參照屆時(shí)有效的優(yōu)先級體以優(yōu)先級受益人簽署的續(xù)期類型及年化預(yù)期率公示表，具書為準(zhǔn)。受托人可以根據(jù)計(jì)劃的利益續(xù)的實(shí)際運(yùn)營情況決定是否接受優(yōu)先 D 級受益人的續(xù)期申請。續(xù)期視為完成了新的申購，續(xù)期后的優(yōu)先 D 級的以續(xù)期書中約定的份額為基數(shù)進(jìn)行計(jì)算。有關(guān)優(yōu)先級期的具體事宜，見本合同第 7.2 條規(guī)定。6的認(rèn)購6.1認(rèn)購資格要求6.1.1認(rèn)購計(jì)劃項(xiàng)下的委托人應(yīng)為符合規(guī)定條件的投資者。前述所稱投資

41、者，是指符合下列條件之一，能夠識別、和承擔(dān)計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織：(1)100 萬元的自然人、法投資一個(gè)計(jì)劃的最低金額不少于人或者依法成立的其他組織；(2)100 萬元，且能提個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購時(shí)超過15供相關(guān)證明的自然人；(3) 個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過20 萬元或者夫妻雙方合30 萬元，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。6.1.2本計(jì)劃的自然人投資者人數(shù)不超過 50 人，但單筆委托金額在300 萬元以上（含本數(shù)）的自然人投資者和制。的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限6.1.3按面值認(rèn)購，每1 元認(rèn)購資金可認(rèn)購

42、1 份。6.1.4投資者認(rèn)購的份額數(shù)最低為 100 萬份，超過 100 萬份應(yīng)按照 1萬份的整數(shù)倍遞增。受托人可調(diào)整委托人認(rèn)購資金下限并在受托人（）上予以公告。6.1.5投資者認(rèn)購時(shí)，按照認(rèn)購資金金額優(yōu)先的原則認(rèn)購，即認(rèn)購資金金額大的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購。在資金金額相同的情況下，按照認(rèn)購資金到賬時(shí)間優(yōu)先的原則認(rèn)購，即認(rèn)購資金先到達(dá)募集賬戶的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購。受托人將視認(rèn)購的具體情況，保留拒絕委托人認(rèn)購本計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利。6.1.6投資者認(rèn)購，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀計(jì)劃說明書、合同和認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書。6.2必備證件委托人為自然人的，需本人的明文件（居民、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口簿、證等）原件、利益分配賬戶/

43、原件及前述證件的復(fù)印件以及委托人要求提供的其他文件。若他人人有效辦理，被人除需持上述文件外，還需持委托書、被原件及復(fù)印件。如果委托人為 6.1.1 條（2）、（3）種情形的，還須同時(shí)提供符合條件的證明或收入證明。委托人為法人或其他組織的，若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機(jī)構(gòu)本人，需提供法人或其他組織副本原件、法定代表人或組織機(jī)構(gòu)原件、法定代表人或組織機(jī)構(gòu)16明書、利益分配賬戶/合同專原件以及前述證件的復(fù)印件（加用章）和委托人要求提供的其他文件。若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人原章的授/合同件和由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)權(quán)委托書原件。簽名并加6.3付款6.3.1

44、付款要求簽署合同后二（2）日內(nèi)（以受托人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，委托人不晚托計(jì)劃推介期屆滿日為限），從在中國境內(nèi)開設(shè)的自有資金劃付至募集賬戶，并在備注中注明： “XX（投資者賬戶將姓名/名稱）認(rèn)購中融-融尊 1 號并購?fù)顿Y投資基金結(jié)構(gòu)化集合資金計(jì)劃 XX（認(rèn)購的份數(shù)）萬份”。且劃款賬戶應(yīng)當(dāng)與委托人指定的利益分配賬戶為同一個(gè)賬戶。通過以下方式認(rèn)購本計(jì)劃的，受托人將不予確認(rèn)認(rèn)購申請，并按原路徑將資金退回至劃款賬戶或利益分配賬戶，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由委托人和/或資金劃付人承擔(dān)：（i）以現(xiàn)金方式直接存入募集賬戶或以現(xiàn)金方式直接存入/電匯至信托專戶的；（ii）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至募集賬戶或?qū)?；（iii）由委

45、托人本人的多個(gè)賬戶轉(zhuǎn)賬至募集賬戶或?qū)?；（iv）其他未按本條規(guī)定交付資金的情形。6.3.2募集賬戶受托人計(jì)劃開立募集賬戶，作為接受委托人資金的專用金賬戶。受托人在計(jì)劃成立日應(yīng)當(dāng)將募集賬戶內(nèi)的資劃入行： 中國工商名： 中融國際號：專戶。募集賬戶為：哈爾濱農(nóng)墾戶賬2176.4簽約（1）委托人簽署合同及其附件（如需，包括但不限于認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書）正本一式兩份。（2）提交配賬戶在利益分配賬戶計(jì)劃終止且/復(fù)印件一式兩份。利益分利益分配完畢前不得取消。（3） 提交本合同第 6.2 條規(guī)定之必備證件。（4） 委托人為自然人時(shí)，上述文件中簽字；委托人為法人或其他組/合同織的，上述文件需加章并經(jīng)其法定代表人或組織

46、機(jī)構(gòu)負(fù)委托書。責(zé)人簽字，若他人簽字須提供6.5認(rèn)購文件的管理合同正本中的一份由受托人持有。明文件、利益分/配賬戶等原件交受托人核驗(yàn)后由委托人持有，復(fù)印件由受托人和保管各持有一份，分別在保管和受托人處歸檔，委托人可在受托人處。6.6認(rèn)購的撤回計(jì)劃成立前，認(rèn)購優(yōu)先級請撤銷其與受托人簽署的的委托人可以形式向受托人申合同并要求受托人退還其已交付的資金；未按本條規(guī)定提交撤銷申請的，其撤銷申請無效。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)認(rèn)購優(yōu)先級的委托人的申請退還其交付的資金的，不加計(jì)按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的同期存款利息，退還該等資金所發(fā)生的銀行劃等費(fèi)用從該等資金中直接扣除。受托人退還該等款項(xiàng)后，就與該申請退還任。認(rèn)購次級同

47、。資金的委托人簽署的合同所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)的委托人不得申請撤銷其與受托人簽署的合6.7計(jì)劃的加入認(rèn)購計(jì)劃的委托人，托計(jì)劃成立日加入計(jì)劃，開始享有受益權(quán)。187申購和續(xù)期7.1申購7.1.1申購開放日計(jì)劃成立后，自計(jì)劃成立日起每周三（非工作日順延至下一工作計(jì)劃優(yōu)先 D 級日）的申購開放日。受托人可以對申購決定在其他日期另行開放申購優(yōu)先 D 級信）發(fā)布另行決定的申購開放日。投開放日進(jìn)行調(diào)整，亦可以托，并在其（計(jì)劃項(xiàng)下各類優(yōu)先 D 級資者可于申購開放日申請計(jì)劃項(xiàng)下其他類型的本。的申購開放日，以受托人與認(rèn)購/申購合同約定為準(zhǔn)。該類的委托人簽署的7.1.2申購價(jià)格及申購份額1 元/份。優(yōu)先 D 級受益人申投資者申購購優(yōu)先 D 級的，申購價(jià)格為的，單次申購的優(yōu)先 D 級份數(shù)不低于 100萬份，超過部分以 1 萬份的整數(shù)倍遞增；未持有優(yōu)先 D 級受益權(quán)的投資者申購優(yōu)先 D 級的，應(yīng)為符合本合同第 6.1.1 條規(guī)定的投