深圳市建設(shè)工程承包商履約評價實施辦法

1、深圳市建設(shè)工程承包商履約評價實施辦法（試行）（征求意見稿）第一條【制定依據(jù)】 為提高承包商履約水平，規(guī)范建設(shè)單位的履約評價行為，提高國有資金投資效益，保證工程的質(zhì)量和安全，根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例和關(guān)于加強建設(shè)工程招標投標管理的若干規(guī)定（深府200886號），制定本辦法。第二條【適用范圍】 對深圳市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程的承包商進行履約評價，適用本辦法。工程建設(shè)單位應當對與其有直接合同關(guān)系的施工、監(jiān)理企業(yè)進行履約評價，并于辦理工程竣工驗收備案時向市建設(shè)行政主管部門提交深圳市建設(shè)工程承包商（施工、監(jiān)理）單項工程履約評價報告書（以下簡稱“報告書”）。第三條【評價原則】 履約評價應當遵循客觀、公平、公開

2、和公正原則。第四條【評價依據(jù)】 承包商履約評價的依據(jù)包括建設(shè)單位依法編制的招標文件、承包商的投標文件、雙方簽訂工程合同及補充協(xié)議書等。建設(shè)單位對履約評價依據(jù)有其他特殊要求的，應當在招標文件或工程合同中列明。第五條【評價內(nèi)容】 建設(shè)單位可從機構(gòu)人員配、技術(shù)經(jīng)濟實力、工程實施過程管理、工期控制、協(xié)調(diào)配合與服務等方面對施工承包商的履約行為作出評價。建設(shè)單位可從人員配備、履約質(zhì)量、進度控制、協(xié)調(diào)配合與服務等方面對監(jiān)理承包商的履約行為作出評價。建設(shè)單位可根據(jù)其工程特點和具體要求，參照市建設(shè)行政主管部門制定的深圳市建設(shè)工程承包商（施工、監(jiān)理）履約評價細則（以下簡稱細則），量化具體評分指標，制定評分表，并作

3、為合同的附件。第六條【評價步驟】 建設(shè)單位應設(shè)立承包商履約評價委員會，負責承包商履約評價工作的實施。建設(shè)單位自合同簽訂之日起，對承包商的履約行為定期進行評價。建設(shè)工程施工周期超過一年的，每年至少評價一次；不滿一年的，至少評價一次；在竣工驗收后應給出最終的綜合評價。第七條【填寫提交】評分表和報告書應當由建設(shè)單位項目負責人如實填寫，并提交承包商履約評價委員會討論通過。對施工承包商的履約評價評分表和報告書還需經(jīng)工程監(jiān)理單位確認。評分表中分項內(nèi)容評為“不合格”的，應舉證說明理由，并將所有“不合格”的分項內(nèi)容單列。建設(shè)單位應當在向建設(shè)行政主管部門辦理竣工驗收備案時一并提交報告書，同時抄送履約評價對象。第

4、八條【投訴調(diào)查】 因工程質(zhì)量、安全、進度、造價等原因?qū)е略u價報告有重大偏差而引發(fā)承包商投訴的，由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)實際情況組織調(diào)查和處理。第九條【評價方法、等級】 承包商履約評價分為單項工程履約評價和年度綜合履約評價兩部分。第十條【單項工程履約評價】 單項工程履約評價是建設(shè)單位在每項具體工程中對承包商履約行為的評價，按“優(yōu)良”（90-100分）、“良好”（75-90分）、“合格”（60-75分）、“不合格”（59分及以下）四個等級劃分。第十一條【年度綜合履約評價】 年度綜合履約評價是市建設(shè)行政主管部門對承包商當年度所有已竣工驗收項目的履約行為的綜合認定。綜合認定得分=年度單項工程履約評價分

5、數(shù)×該工程合同造價金額/總工程合同造價金額；年度內(nèi)無單項工程履約評價記錄的承包商，其年度綜合履約評價分數(shù)為70分。第十二條【評價“不合格”情形】單項工程履約評價有下列情形之一的，應當評為“不合格”，但履約評價得分仍應按各分項之和計?。海ㄒ唬┮虺邪套陨碓?，造成工程發(fā)生較大或較大以上事故的；（二）履約質(zhì)量（包括工程質(zhì)量、安全、進度）分項按百分比折算后分數(shù)少于60分的；（三）各分項評分之和少于60分的；（四）因施工單位勞資糾紛、欠薪等原因，造成農(nóng)民工群體上訪的；（五）建設(shè)單位在招標文件中單列的其他情形。第十三條【拒絕承接新工程】 因單項工程履約評價為“不合格”的，自建設(shè)單位向建設(shè)行政主

6、管部門提交履約評價報告書備案之日起三年內(nèi)，該建設(shè)單位可以拒絕該承包商承接其新工程。第十四條【不得評為“良好”情形】 承包商有下列情形之一的，其單項工程履約評價不得評為“良好”以上等級：（一）因自身原因造成工程發(fā)生一般事故的；（二）因自身原因?qū)е聦嶋H工期超過合同工期的；（三）在建設(shè)行政主管部門組織的檢查中，建造師（項目經(jīng)理）或者項目總監(jiān)無正當理由有3次以上不在崗的；（四）在合同履行中受到建設(shè)行政主管部門行政處罰的；（五）建設(shè)單位在招標文件中或合同中列明的其他情形。第十五條【成績統(tǒng)計】 市建設(shè)行政主管部門應當在每年元月15日前，統(tǒng)計出上年度承包商的年度綜合履約評價成績。第十六條【成績使用】 承包商

7、年度綜合履約評價成績應當計入建筑市場主體年度信用評價體系，并將作為政府投資工程預選承包商錄用和評標擇優(yōu)的依據(jù)。第十七條【備案回執(zhí)】 市交通、各區(qū)政府等行政管理部門監(jiān)管的工程，建設(shè)單位應當憑市建設(shè)行政主管部門出具的已辦理履約評價報告書備案回執(zhí)，到相應部門辦理竣工驗收手續(xù)。第十八條【未進行履約評價的后果】對未按規(guī)定提交報告書的建設(shè)單位，將視情節(jié)輕重給予其通報批評、取消其享受綠色通道服務資格或凍結(jié)或鎖定其信用手冊個月的處理。信用手冊凍結(jié)期間將暫停其自行招標資格、暫停辦理招標、施工許可、竣工驗收備案等業(yè)務。第十九條【參照實施】建設(shè)工程總承包商對已在建設(shè)行政主管部門合同備案過的專業(yè)工程分包商履約評價，可

8、參照本辦法施行。第二十條【實施日期和有效期】 本辦法自 年 月 日起施行，有效期5年。附件：1、深圳市建設(shè)工程承包商履約評價報告書2、深圳市建設(shè)工程承包商（施工）履約評價細則3、深圳市建設(shè)工程承包商（監(jiān)理）履約評價細則 深圳市建設(shè)工程承包商履約評價報告書建設(shè)單位名稱（評價單位）評價期限 年 月 日至 年 月 日承包商名稱承包商資質(zhì)法定代表人及聯(lián)系方式項目負責人及聯(lián)系方式企業(yè)地址工程名稱承包范圍工程地點工程合同價（萬元）合同開工日期合同竣工日期合同工期實際開工日期實際竣工日期實際工期四、履約評價分項得分分 項 內(nèi) 容得 分合計備注：監(jiān)理單位意見（適用于施工履約評價）： （監(jiān)理單位公章）建設(shè)單位對

9、該承包商履約表現(xiàn)的總體評價：（建設(shè)單位公章）評價等級優(yōu)良 良好 合格 不合格深圳建設(shè)工程承包商（施工）履約評價指引細則 序號分 項內(nèi) 容滿分分值評 價 指 引得分和說 明一機構(gòu)人員配備141項目經(jīng)理要求5能否配備固定的項目經(jīng)理，項目經(jīng)理責任心、組織協(xié)調(diào)能力及專業(yè)的業(yè)務水平的情況；2項目主要管理人員要求5項目主要管理人員能否按投標書的承諾到位，相應人員具有的履約能力及責任心的情況；3工程作業(yè)人員要求4勞務隊伍的管理能力、人員素質(zhì)、施工技術(shù)的情況； 二技術(shù)經(jīng)濟實力134技術(shù)實力5是否具有相應的履行合同的技術(shù)實力， 施工總體部署方法及程序優(yōu)化，解決施工管理重點、難點問題的情況； 5機械、材料投入能力

10、5能否按照投標文件擬定的機械、材料及時進出施工現(xiàn)場，且材料供應是否滿足工期要求；6風險監(jiān)控及應急處理能力3施工中，能否有效的識別潛在的風險因素，并且有良好的應急預案和高質(zhì)高效處理例行、隨時、緊急發(fā)生的事件； 三工程實施過程管理457施工質(zhì)量管理15施工過程質(zhì)量情況，是否出現(xiàn)過較大質(zhì)量事故，組織的任何一項施工驗收，能否一次性驗收合格； 8安全施工管理15安全防護措施是否到位，安全員責任心及安全交底情況；9文明、環(huán)保施工情況5施工場地是否安排得當，施工廢料是否妥善處理，施工現(xiàn)場及周邊環(huán)境情況；10成本管控能力10能夠按合同要求辦理工程變更（含簽證）、工程結(jié)算等手續(xù)；合理控制工程成本，提出優(yōu)化節(jié)約方

11、案 ； 四工期控制1511工期控制15是否能夠認真主動控制項目的各階段工期使其未超過施工合同工期；五協(xié)調(diào)配合與服務1312履約效果7是否能夠按照合同切實履行好各項要求并且按時完成竣工資料辦理移交； 13配合溝通情況3是否能夠認真主動地配合、積極地溝通建設(shè)單位、監(jiān)理單位及其它相關(guān)部門的工作； 14現(xiàn)場綜合協(xié)調(diào)管理3是否能夠總體協(xié)調(diào)好現(xiàn)場工作，提高工作效率、實施全面有效的管理； 合 計100深圳市建設(shè)工程承包商(監(jiān)理)履約評價指引細則序號分 項 內(nèi) 容滿分分值評 價 指 引得分和說明一人員配備241人員數(shù)量要求4配備監(jiān)理人員的數(shù)量是否滿足合同及監(jiān)理工作的實際要求，人員安排情況是否得到業(yè)主的認可；

12、2專業(yè)配置要求10配備的監(jiān)理人員的專業(yè)是否滿足監(jiān)理合同要求且各專業(yè)人員保持的情況；3項目總監(jiān)要求10項目總監(jiān)能否常駐現(xiàn)場且該總監(jiān)的責任心、組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的業(yè)務水平的情況；二履約質(zhì)量484前期及設(shè)計階段6是否能夠認真主動地完成監(jiān)理合同約定的前期階段各項監(jiān)理工作； 5施工準備階段監(jiān)理6是否能夠認真主動地完成監(jiān)理合同約定的施工準備階段各項監(jiān)理工作； 6工程質(zhì)量控制7監(jiān)理質(zhì)量能否符合監(jiān)理合同的要求， 監(jiān)理工程師是否能夠嚴格地依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準以及設(shè)計文件、建設(shè)工程承包合同和監(jiān)理合同，對工程施工質(zhì)量實施有效監(jiān)理并對施工質(zhì)量盡到監(jiān)理責任； 7安全生產(chǎn)監(jiān)督管理7監(jiān)理安全能否符合監(jiān)理合同的要求，

13、 監(jiān)理工程師能否嚴格地依照有關(guān)法律、法規(guī)對工程安全實施監(jiān)理并承擔監(jiān)理責任；對中型項目和危險性較大分部分項工程，編制安全監(jiān)理方法和控制要點，監(jiān)督施工企業(yè)按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和安全專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。 8工程投資控制8是否認真準確地完成監(jiān)理合同規(guī)定的施工過程的工程計量、工程支付的工作內(nèi)容，計量和支付的誤差率小于5%（不含5%），能否準確詳細地按照監(jiān)理合同要求審核工程變更、預算、結(jié)算，且預算、結(jié)算結(jié)果與審定價誤差率小于5%（不含5%）9 合同管理7能否及時公正地按照監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)范的要求執(zhí)行工程變更、工程延期、費用索賠、分包轉(zhuǎn)讓、爭端仲裁和確認承包人違約等有關(guān)合同管理的工作內(nèi)容；10資料管理7能否認真及時地按照監(jiān)理合同要求做