浙江農(nóng)業(yè)商貿(mào)職業(yè)學(xué)院主要廉政風(fēng)險點及防控措施

1、浙江農(nóng)業(yè)商貿(mào)職業(yè)學(xué)院主要廉政風(fēng)險點及防控措施工作類別主要風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門責(zé)任人一物資（設(shè)備）采購1、物資（設(shè)備）采購沒有實行計劃、審核、采購、驗收相分離，導(dǎo)致采購部門及工作人員權(quán)力過于集中。一級制定完善設(shè)備物資、實驗材料、圖書教材、食堂食品、工程修繕類項目采購實施細(xì)則，規(guī)范物資（設(shè)備）采購工作流程，嚴(yán)格采購工作程序，實行使用部門、審批部門和采購經(jīng)辦部門相分離。后勤設(shè)備處教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、接受供應(yīng)商請吃或其他好處，在招投標(biāo)過程中泄露相關(guān)信息，在評標(biāo)過程中發(fā)表傾向性意見，或為供應(yīng)商說情。一級建立校內(nèi)外專家?guī)?，實行評標(biāo)過程進行全程監(jiān)督。后勤設(shè)備處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人3、合同簽訂不規(guī)范

2、或不符合合同法等有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致合同履約困難，造成學(xué)校經(jīng)濟財產(chǎn)損失。二級建立協(xié)調(diào)解決機制，在物資（設(shè)備）采購過程中出現(xiàn)問題，由使用單位等相關(guān)部門共同研究解決，嚴(yán)禁部門單獨回復(fù)供應(yīng)商。后勤設(shè)備處及采購部門部門負(fù)責(zé)人4、接受供應(yīng)商請吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設(shè)置不合理條款，為供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益。一級采購信息、程序和結(jié)果及時在相關(guān)媒體公開，接受外部監(jiān)督。后勤設(shè)備處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人5、物資（設(shè)備）采購沒有按規(guī)定實施公開招投標(biāo)。一級理順內(nèi)部管理機制，明確各自崗位職責(zé)，每個環(huán)節(jié)責(zé)任到人，實行倒查制度，一旦發(fā)生問題，實施責(zé)任追究。后勤設(shè)備處及采購部門部門負(fù)責(zé)人6、沒有嚴(yán)格按照規(guī)定實施驗收，導(dǎo)致實際

3、到位的物資（設(shè)備）質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)降低。二級加強對采購相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)，增強廉政風(fēng)險意識，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險。后勤設(shè)備處使用部門部門負(fù)責(zé)人及具體經(jīng)辦人二基建（維修）管理1、收受相關(guān)人員好處，將基建（維修）項目化整為零，規(guī)避招投標(biāo)行為。一級對工程施工立項程序明確有關(guān)要求，并在各項工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。基建辦部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）項目招投標(biāo)工作中，泄露有關(guān)信息，在評標(biāo)過程中發(fā)表傾向性意見，或為供應(yīng)商說情。一級對工程招投標(biāo)程序明確有關(guān)要求，在工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。基建辦部門負(fù)責(zé)人3、基建（維修）項目合同簽訂不規(guī)范或不符合合同法等有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致合同履約困難，造成學(xué)校財產(chǎn)損失。二

4、級加強合同的簽訂與管理，加強審核制度。在各項工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人4、接受供應(yīng)商請吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設(shè)置不合理條款，為供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益。一級加強對有關(guān)干部職工的教育、培訓(xùn)，增強崗位廉政風(fēng)險意識，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人5、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）工程項目施工過程中，放寬管理標(biāo)準(zhǔn)，對工程工期、質(zhì)量和投資控制不到位。一級合理進行崗位設(shè)置和合理分工，對現(xiàn)場管理、決算審計、款項支付等環(huán)節(jié)人員分離，形成相互監(jiān)督和相互制約的內(nèi)部控制機制，在各項工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。基建辦部門負(fù)責(zé)人6、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）工程項目變更的過程中，不嚴(yán)格審核工

5、程聯(lián)系單，違反規(guī)定程序簽發(fā)工程聯(lián)系單，造成學(xué)校財產(chǎn)損失。一級對工程聯(lián)系單簽發(fā)明確有關(guān)要求，并在工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人7、在基建（維修）工程項目決算過程中，沒有嚴(yán)格按照要求進行決算審計，導(dǎo)致學(xué)校多付工程款。二級加強基建（維修）工程項目的審計工作，不斷提高審計工作水平?；ㄞk財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人8、在基建（維修）工程項目款項支付過程中，沒有嚴(yán)格按照合同規(guī)定的期限支付相應(yīng)款項。二級對工程款支付等事項明確有關(guān)要求，嚴(yán)格按照合同管理程序制度執(zhí)行?；ㄞk財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人三校產(chǎn)的使用與管理1、在校產(chǎn)置換中，謀取個人私利，造成學(xué)校經(jīng)濟財產(chǎn)損失。一級重大事項學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究決定。校產(chǎn)置換小

6、組部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在物業(yè)使用與管理中，違反相關(guān)規(guī)定，低價外租、使用。一級嚴(yán)格按相關(guān)程序操作，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物業(yè)使用與管理的相關(guān)規(guī)定。后勤設(shè)備處部門負(fù)責(zé)人四招生錄取1、未認(rèn)真落實高校招生“陽光工程”，招生信息公開不到位。二級完善學(xué)校招生工作流程，制定細(xì)化各個環(huán)節(jié)工作細(xì)則。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在錄取過程中，違反錄取程序，放寬錄取標(biāo)準(zhǔn)錄取新生。一級全面實施高校招生“陽光工程”，做到招生政策公開、高校招生資格及有關(guān)考生資格公開、招生計劃公開、錄取信息公開、考生咨詢及申訴渠道公開和重大違規(guī)事件處理結(jié)果公開。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人3、招生宣傳經(jīng)費使用不規(guī)范，開支無

7、關(guān)費用。二級規(guī)范招生錄取經(jīng)費使用，集體討論確定經(jīng)費使用總體方案，每項經(jīng)費支出至少由2人經(jīng)辦。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人4、單位或個人違規(guī)收取與招生錄取相掛鉤的費用。二級加強對招生工作人員的教育培訓(xùn)，明確招生工作紀(jì)律，增強廉政風(fēng)險意識，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人五評優(yōu)評獎工作1、獎項設(shè)置不合理，帶有明顯的傾向性，偏向特殊利益群體。三級嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)規(guī)定，科學(xué)設(shè)置各類評優(yōu)評獎的項目。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人2、接受相關(guān)人員的好處，評優(yōu)評獎沒有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的條件和程序，或搞暗箱操作，導(dǎo)致結(jié)果不公正。二級嚴(yán)格按規(guī)定條件和程序進行評優(yōu)評獎，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人3、評

8、優(yōu)評獎過程，沒有按規(guī)定程序進行公開。三級扎實推進信息公開工作，切實做到評優(yōu)評獎?wù)?、程序、結(jié)果公開，加大師生參與和監(jiān)督的力度，杜絕各類暗箱操作等不規(guī)范行為。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人六科研管理1、在科研項目立項環(huán)節(jié)，違規(guī)立項，爭取立項資金。二級規(guī)范科研項目立項申報程序。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、在科研經(jīng)費管理方面，預(yù)算執(zhí)行不嚴(yán)格，結(jié)算不及時。二級修訂完善科研經(jīng)費使用管理制度，并嚴(yán)格按制度執(zhí)行。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人3、收受有關(guān)人員好處，科研項目驗收把關(guān)不嚴(yán)，放低標(biāo)準(zhǔn)和要求結(jié)題。二級嚴(yán)格項目推薦和評審程序，對推薦、評審信息進行公開并公示。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人4、收受有關(guān)人員好處，在推薦科技項目和科技成果時，搞暗箱

9、操作。二級嚴(yán)格項目推薦和評審程序，對推薦、評審信息進行公開并公示。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人5、與科研項目有關(guān)的設(shè)備，管理不到位，被有關(guān)人員侵占。二級對科研經(jīng)費使用中購置的各類資產(chǎn)統(tǒng)一實行管理。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、科研經(jīng)費使用，審核把關(guān)不嚴(yán)格，科研人員虛列項目開支，挪用、套取科研經(jīng)費。一級加強對科研人員的教育，嚴(yán)格控制科研經(jīng)費支出范圍，加強財務(wù)審核。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人7、學(xué)術(shù)不端，給學(xué)校造成惡劣影響。二級加強對科研人員的教育，加強對引進人員學(xué)術(shù)方面的審核，制訂相關(guān)的管理制度。教務(wù)處組織人事處部門負(fù)責(zé)人七組織人事工作1、收受相關(guān)人員好處，干部選拔任用環(huán)節(jié)不規(guī)范，考察失當(dāng)，出現(xiàn)任人唯親、“帶病上崗”、“帶病提

10、拔”等問題。二級嚴(yán)格按照干部選拔任用條例的規(guī)定選拔任用干部，制定學(xué)校有關(guān)選拔任用干部和后備干部具體實施細(xì)則。認(rèn)真落實干部選拔人員事先征求紀(jì)委意見制度，實行黨風(fēng)廉政建設(shè)“一票否決制”。組織人事處部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，招錄教師員工程序不規(guī)范，資格設(shè)置不合理、筆試面試考察環(huán)節(jié)出現(xiàn)泄密或失真。二級制定并嚴(yán)格按學(xué)校公開招聘人員實施辦法執(zhí)行，規(guī)范程序和方法，做到方案公開、過程公開、結(jié)果公開，實行過程監(jiān)督，執(zhí)行保密制度。組織人事處監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人3、專業(yè)技術(shù)人員職稱評審程序不規(guī)范，弄虛作假，暗箱操作。二級制定并嚴(yán)格按學(xué)校專業(yè)技術(shù)資格評審工作實施辦法執(zhí)行，規(guī)范各環(huán)節(jié)工作，明確責(zé)任，加強監(jiān)督。組織人事

11、處部門負(fù)責(zé)人4、干部日常管理工作不到位，各類考核，評優(yōu)評先等結(jié)果不公正。三級加強干部的日常教育、監(jiān)督和管理工作。組織人事處部門負(fù)責(zé)人八財務(wù)管理1、資金管理不嚴(yán)，大額資金的使用和調(diào)配未按規(guī)定集體討論，造成學(xué)校損失或?qū)е掠嘘P(guān)人員挪用侵占學(xué)校資金。一級嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)財務(wù)管理辦法、預(yù)算管理辦法和財務(wù)審批手續(xù)安排各項資金，確保公平公正。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、在審核各項資金支出時，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致一些按規(guī)定不能予以報銷的費用予以報銷。二級嚴(yán)格審核與復(fù)核程序，確保報銷事項合法合理。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人3、在收費管理方面，擅立項目、超標(biāo)準(zhǔn)收費。二級嚴(yán)格按上級規(guī)定項目、標(biāo)準(zhǔn)收費，對新增收費項目，事先報上級有關(guān)部門審批

12、或備案。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人4、在票據(jù)管理方面，由于票據(jù)保管使用不嚴(yán)格而被不法利用，導(dǎo)致學(xué)校經(jīng)濟損失。二級嚴(yán)格票據(jù)管理程序，實行專人管理。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人5、在合同管理方面，一些應(yīng)簽訂合同的項目，沒有簽訂合同或沒有按合同條款執(zhí)行，造成學(xué)校財產(chǎn)損失。二級完善合同管理辦法，嚴(yán)格按照合同管理規(guī)定辦事。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、在資產(chǎn)管理和資產(chǎn)報廢方面，由于管理不嚴(yán)格或資產(chǎn)報廢未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，導(dǎo)致學(xué)校財產(chǎn)損失。二級嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行，加強監(jiān)督。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人7、決策程序不規(guī)范，盲目決策，造成學(xué)校財產(chǎn)損失。一級嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)重大決策制度管理辦法執(zhí)行。財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人九獨立企業(yè)、事業(yè)部門管理1

13、、校辦企業(yè)（事業(yè)）不嚴(yán)格遵守財務(wù)法規(guī)和制度，做假賬，出現(xiàn)擠占挪用公款、私設(shè)“小金庫”或變相“小金庫”等問題。一級合理劃分學(xué)校與附屬單位的權(quán)、責(zé)、利，加強日常財務(wù)監(jiān)督和審計監(jiān)督，對下屬法人單位實行會計委派制和委派會計輪崗制。實驗飯店經(jīng)典培訓(xùn)中心財務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、對校辦企業(yè)（事業(yè)）單位財務(wù)運行、經(jīng)營等情況缺乏有效的監(jiān)控，導(dǎo)致違紀(jì)違法案件的發(fā)生。二級建立健全相關(guān)財務(wù)制度，實行分級管理、集中核算，加強日常財務(wù)監(jiān)督和審計監(jiān)督，對下屬法人單位實行會計委派制和委派會計輪崗制，加強指導(dǎo)監(jiān)督。財務(wù)處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人十系部管理1、經(jīng)費審批和使用管理方面，缺乏內(nèi)控機制，經(jīng)費內(nèi)部分配不合理，挪用專項經(jīng)費、違規(guī)套

14、取資金。一級建立健全學(xué)院各項內(nèi)部管理制度和工作流程，嚴(yán)格按照制度和工作流程辦事。理順內(nèi)部管理機制，明確行政管理人員的崗位職責(zé)，做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，一旦發(fā)生問題，實行倒查制度，實施責(zé)任追究，。系部部門負(fù)責(zé)人2、教師管理方面，對教師考核、評優(yōu)、職稱評定等環(huán)節(jié)，程序不嚴(yán)密，標(biāo)準(zhǔn)把握不嚴(yán)，導(dǎo)致結(jié)果不公正。二級建立完善的教師考核、評優(yōu)、職稱評定機制，公開、公平、嚴(yán)格按學(xué)校有關(guān)制度的具體細(xì)則執(zhí)行。系部部門負(fù)責(zé)人3、人才引進方面，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策規(guī)定，按人情關(guān)系招人，導(dǎo)致結(jié)果不公。二級嚴(yán)格執(zhí)行人才引進相關(guān)政策規(guī)定，信息公開，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系部組織人事處部門負(fù)責(zé)人4、學(xué)生管理方面，對學(xué)生獎、助學(xué)金及各種獎項的評選程序不規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、結(jié)果不真實，有失公正；學(xué)生入黨違反組織原則，標(biāo)準(zhǔn)把握不嚴(yán)，有失公正；學(xué)生成績檔案管理不善，擅自篡改學(xué)生成績，有失公平、公正。二級深化學(xué)院的院務(wù)公開、黨務(wù)公開和信息公開工作，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系黨支部學(xué)生處教務(wù)處部門（支部）負(fù)責(zé)人5、推薦畢業(yè)生升學(xué)、就業(yè)程序不規(guī)范，有失公正。二級嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序與規(guī)定，信息公開，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系部學(xué)生處教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、系部零星物資設(shè)備采購工作，未按規(guī)定流程實施采購。二級規(guī)范物資（設(shè)備