合規(guī)人員年度述職報告

1、合規(guī)人員年度述職報告合規(guī)人員年度述職報告篇一古人云：無規(guī)矩，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如 此，健全的風險管理機制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè) 賴以生存長期發(fā)展的基礎和核心，是防范金融案件的關(guān)鍵， 至此要構(gòu)建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化，認真 學習合規(guī)體制，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。一、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎銀行業(yè)的合規(guī)文化建設是一項工程浩大的工程，合規(guī)風 險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行 的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力，如果沒有相應的合 規(guī)規(guī)制建設和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織 結(jié)構(gòu)的扁平化，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控，使銀行的內(nèi) 部

2、控制機制失效。二、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè) 的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。在 追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性，防止出現(xiàn)為了 片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范。寧愿不發(fā)展，不要 盲目發(fā)展，要結(jié)合工作實際，制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度，確 保在辦理業(yè)務的過程中有章可循，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn) 問題。我們作為銀行的一份子，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的 發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng)，是否誠實 守信、依法合規(guī)、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關(guān)系。 作為我們，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng)，確保銀行的合規(guī) 建設。1、愛崗敬

3、業(yè)、無私奉獻愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平 凡，實則偉大。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發(fā)展 的基礎保障。就銀行而言，企業(yè)要發(fā)展，要在這個競爭激烈 的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，則需要每一職員的無 私奉獻精神。作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德，如 果沒有良好的職業(yè)道德，就難于為人民服務，就談不上自己 的事業(yè)， 也就沒有單位事業(yè)的興旺， 就沒有個人事業(yè)的發(fā)展， 也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力 工作，才能使自己立于不敗之地。2、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識作為一名銀行業(yè)普通的員工，切

4、實提高業(yè)務素質(zhì)和風險 防范能力，全面加強結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實 際的工作任務。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地 意識到：作為一名會計人員，應虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技 能，只有迅速、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭取更多效益， 贏得更好的社會形象。加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項 規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許 許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制 度辦事，我們才有保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能 力。3、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī) 章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)

5、不遵，有章不遁是 各行業(yè)之大忌，作為一名會計人員，應當正確辦理每一筆業(yè) 務，認真審核每張票據(jù)，正確辦理每一筆業(yè)務，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)行為，堅持始終按規(guī)辦 事。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，防范金融犯罪的一 道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育，又要 堅持經(jīng)常性的案例警示教育，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手 必被捉”，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制 度，嚴格內(nèi)部管理，是預防經(jīng)濟案件的保證。作為一名會計 人員，應不時進行學習，做到明職責、細制度、嚴操作，有 效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)。合規(guī)操作重于泰山

6、，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)， 才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石，在 平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。合規(guī)人員年度述職報告篇二今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習守則及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對守則的學習以及合規(guī)管理工作的重視。 現(xiàn)在我就學習守則、執(zhí)行守則等方面情況，述職如下：、學習守則的基本情況為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，變經(jīng)營管理理念， 樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。 我按照營業(yè)部部署參與了學習守則及合規(guī)文化專題教育 學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區(qū) 行營業(yè)部三級領(lǐng)導的動員講話，守則原文，并自覺地記

7、錄了學習筆記，二是學習結(jié)束后，參加了以學守則用守 則的大討論活動。三是參加學習守則的考試。通過這 次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī) 操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動 的意義和重要性。通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的 發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從 量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學習進一步認識到依法 合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違 規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營 管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金 融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了 自我

8、正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強 了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學習， 對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要 求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操 作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護 農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助二、執(zhí)行守則情況1、能注意加強學習，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念 加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行 業(yè)，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自 覺遵守各項規(guī)章制度， 自覺抵制各種違紀、 違規(guī)、 違章行為

9、， 根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律， 珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強 風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預 防案件的發(fā)生。2、嚴于律己，率先垂范在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以守則的內(nèi) 容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法 律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生 活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做 的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利 益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部 門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊

10、，并要解決。在同事中積 極倡導互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看， “十個案件九 違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重 要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在 一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空 子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各 種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定， 強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務。堅 持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基 礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不 放松，牢固樹立風險識。4、

11、組織實施本部門的合規(guī)工作以守則為依據(jù)，高標準要求員工。在對照部門崗位 職責和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及 時研究解決 ; 對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警，及時整改。 切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引 導員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險 管理能力和內(nèi)控案防水平。守則檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化 建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展守則檢查 教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制 度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將 守則檢查教育活動與推行 iso9000 質(zhì)量管理工作相結(jié)合， 根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務、每個崗位、每項工作的 流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī) 范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好 基礎。三、存在問題及努力方向?qū)\用科學發(fā)展：一是觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí) 行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問 題。三是部門作風抓得不夠到位，致使