技術(shù)狀態(tài)管理規(guī)范

1、精品welcome技術(shù)狀態(tài)管理制度密 級(jí)：編 號(hào)：XXX 有限公司發(fā)布日期：年 月 日精品文檔名稱技術(shù)狀態(tài)管理制度文檔編號(hào)編制人完成日期年月日審核人審核意見：同意發(fā)布審核日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)意見：同意發(fā)布批準(zhǔn)日期版本號(hào)A/0備 注版本修訂記錄修改人修改內(nèi)容概要（或原因）修改日期版本號(hào)審核人1 目的 12 適用范圍 13 職責(zé) 14 工作流程 15 工作內(nèi)容 15.1 確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目（產(chǎn)品） 15.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線 25.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí) 25.4 技術(shù)狀態(tài)控制 45.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí) 55.6 技術(shù)狀態(tài)審核 65.7 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃 76 附錄 77 相關(guān)文件 78 附加說明 8welc

2、ome1 目的應(yīng)用技術(shù)和行政管理手段，通過標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核的技術(shù)的和管理活動(dòng)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目實(shí)施有效控制，保證能夠使用正確、協(xié)調(diào)、現(xiàn)行有效的技術(shù)狀態(tài)文件， 確保產(chǎn)品實(shí)物與相應(yīng)文件在研制生產(chǎn)全過程中，保持文實(shí)相符，文文一致，并具有可追溯性。2 適用范圍適用于有合同要求進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程。3 職責(zé)3.1 技術(shù)部是產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目，指揮技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核。3.2 生產(chǎn)工藝部實(shí)施產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核。3.3 質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)狀態(tài)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。4 工作流程4.1 技術(shù)狀態(tài)管理工作流程見附錄A5 工作內(nèi)容5

3、.1 確定技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目（產(chǎn)品）5.1.1 為了分階段、穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)定的功能和物理特性，保持產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的相對(duì)穩(wěn)定，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行管理。5.1.2 技術(shù)狀態(tài)的管理需要相當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)和人力的支出。因此，通常只對(duì)大型、復(fù)雜的產(chǎn)品工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)管理。合同無要求時(shí)，在設(shè)計(jì)更改時(shí)對(duì)技術(shù)文件實(shí)施技術(shù)狀態(tài)更改的標(biāo)識(shí)和控制。5.1.3 選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目，以功能特性、物理特性能夠單獨(dú)管理為準(zhǔn)則，將產(chǎn)品分解為邏輯相互關(guān)聯(lián)的硬件、軟件或它們的組合。5.1.4 一般選擇下列項(xiàng)目為技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目：a) 復(fù)雜的系統(tǒng)或分系統(tǒng)項(xiàng)目；b) 跨單位、部門的大型項(xiàng)目；c) 在風(fēng)險(xiǎn)、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵

4、作用的項(xiàng)目；d) 采用了新技術(shù)、新材料和新工藝的新研制復(fù)雜項(xiàng)目；e) 與其他項(xiàng)目有重要接口和共用分系統(tǒng)的項(xiàng)目；f) 在使用和維修方面有特殊要求的項(xiàng)目。5.1.5 需執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理的項(xiàng)目(產(chǎn)品)應(yīng)根據(jù)顧客的要求列入合同。技術(shù)部應(yīng)在產(chǎn)品研制計(jì)劃中確定技術(shù)狀態(tài)管理的項(xiàng)目(產(chǎn)品)，并通知相關(guān)職能部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。5.2 建立技術(shù)狀態(tài)基線5.2.1 技術(shù)部和產(chǎn)品項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃控制程序，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃時(shí)，按照產(chǎn)品研制階段的劃分確立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線的時(shí)機(jī)，并納入產(chǎn)品的質(zhì)量計(jì)劃安排。5.2.2 確定對(duì)應(yīng)三種技術(shù)狀態(tài)基線所需編制的技術(shù)狀態(tài)文件。通常應(yīng)編制的技術(shù)狀態(tài)文

5、件見附錄B。5.3 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)5.3.1 技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是一種確定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線特征的經(jīng)過批準(zhǔn)的文字形式，包括各階段形成的技術(shù)狀態(tài)文件、帶標(biāo)記的圖樣和其他標(biāo)識(shí)。5.3.2 技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目進(jìn)行描述和說明，主要內(nèi)容包括：a） 產(chǎn)品規(guī)定的功能特性和物理特性；b） 驗(yàn)證產(chǎn)品是否達(dá)到規(guī)定的功能特性和物理特性所需要進(jìn)行的各項(xiàng)試驗(yàn)及實(shí)施細(xì)則；c） 設(shè)計(jì)限制條件和偏離許可；d） 有關(guān)的更改和追溯性的信息。5.3.3 功能基線標(biāo)識(shí)5.3.3.1 大型、 復(fù)雜產(chǎn)品工程項(xiàng)目的功能基線標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品研制過程中的論證階段形成。最終結(jié)果主要為經(jīng)批準(zhǔn)的戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)論證報(bào)告及戰(zhàn)術(shù)技術(shù)任務(wù)書。5.3.3.2 一般產(chǎn)

6、品的功能基線標(biāo)識(shí)為總經(jīng)理批準(zhǔn)的技術(shù)說明書、技術(shù)規(guī)格書。5.3.3.3 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ GN標(biāo)識(shí)。5.3.4 分配基線標(biāo)識(shí)5.3.4.1 分配基線標(biāo)識(shí)在方案論證和工程研制階段前半部分形成。主要文字形式為產(chǎn)品設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)范、試驗(yàn)規(guī)范、各分（系統(tǒng)）機(jī)的研制任務(wù)書、產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃（可靠性、維修性保證大綱等）及標(biāo)準(zhǔn)化大綱（綜合要求）等。5.3.4.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ FP'標(biāo)識(shí)。5.3.5 產(chǎn)品基線標(biāo)識(shí)5.3.5.1 產(chǎn)品基線標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品工程研制階段后半部分、設(shè)計(jì)定型階段和生產(chǎn)定型階段形成。 主要形式為簽署完整的設(shè)計(jì)圖樣、工藝文件；成套設(shè)計(jì)定型技術(shù)資料，包括生產(chǎn)圖樣、工

7、藝文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；生產(chǎn)定型階段的產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)程、設(shè)計(jì)圖樣、產(chǎn)品驗(yàn)收試驗(yàn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告等。5.3.5.2 在技術(shù)文件封面右上角標(biāo)注“ CP”標(biāo)識(shí)。5.3.6 圖樣的階段標(biāo)記C一初樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔前階段；S一試樣，新產(chǎn)品試制生產(chǎn)歸檔后階段；D 設(shè)計(jì)定型（鑒定）階段；P一生產(chǎn)定型、批量生產(chǎn)階段。注：另有要求的除外。5.4 技術(shù)狀態(tài)控制5.4.1 技術(shù)狀態(tài)的控制是指技術(shù)狀態(tài)基線確定后,為技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的變更而對(duì)提出的更改建議所進(jìn)行的論證、評(píng)定、協(xié)調(diào)、審批和實(shí)施的活動(dòng)。5.4.2 技術(shù)狀態(tài)控制包括行政與技術(shù)上的工程管理及對(duì)己經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（如研制任務(wù)書、規(guī)范及圖樣等）所進(jìn)行

8、的更改實(shí)施控制。5.4.3 工程管理5.4.3.1 新產(chǎn)品研制應(yīng)按研制程序進(jìn)行，明確劃分研制階段，提出各階段的工作內(nèi)容及要求；5.4.3.2 產(chǎn)品研制、生產(chǎn)過程中應(yīng)執(zhí)行質(zhì)量手冊(cè)，實(shí)施全面質(zhì)量管理，對(duì)技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行有效控制；5.4.3.3 將各類、 各級(jí)評(píng)審工作納入研制計(jì)劃，在組織、 時(shí)間和經(jīng)費(fèi)上給予必要保證，提高評(píng)審的有效性。5.4.4 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收控制5.4.4.1 批準(zhǔn)生效的技術(shù)狀態(tài)文件原件由技術(shù)部統(tǒng)一管理，建立技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放記錄，完整、準(zhǔn)確地記錄發(fā)放信息。5.4.4.2 技術(shù)狀態(tài)文件發(fā)放、回收?qǐng)?zhí)行技術(shù)文檔管理規(guī)范。5.4.5 技術(shù)狀態(tài)更改控制5.4.5.1 工程更改應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品實(shí)

9、現(xiàn)策劃管理程序，嚴(yán)格控制工程更改，以穩(wěn)定技術(shù)狀態(tài)，保證更改有利于產(chǎn)品性能、費(fèi)用及進(jìn)度的要求。5.4.5.2 技術(shù)狀態(tài)文件更改根據(jù)：a) 上級(jí)項(xiàng)目單位要求；b) 顧客要求；c) 筆誤、設(shè)計(jì)差錯(cuò)或完善設(shè)計(jì)；d) 研制過程中所需的偏離等。5.4.5.3 顧客要求時(shí)，技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃、技術(shù)狀態(tài)基線確定及其更改應(yīng)征得顧客同意。5.4.6 偏離和超差的控制5.4.6.1 技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目制造前，根據(jù)顧客書面提出偏離的要求，設(shè)計(jì)人員可以辦理偏離申請(qǐng)，說明偏離的范圍、理由和影響，按本公司 技術(shù)狀態(tài)管理制度執(zhí)行，下達(dá)的 “技術(shù)通知單”要注明適用時(shí)間或范圍。5.4.6.2 在制造或驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)超差，必須提出超差申請(qǐng)

10、， 不合格品處理制度5.5 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)5.5.1 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)是對(duì)已確定的技術(shù)狀態(tài)文件、提出的更改狀況和已批準(zhǔn)更改的執(zhí)行情況所作的正式記錄和報(bào)告，為技術(shù)狀態(tài)演變進(jìn)行有效管理。5.5.2 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)是為了保證技術(shù)狀態(tài)的可追溯性。首先應(yīng)記錄經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件，然后連續(xù)跟蹤記錄研制及生產(chǎn)過程的更改情況。5.5.3 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)的主要內(nèi)容包括：a) 己批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件；b) 記錄和報(bào)告更改過程；c) 更改執(zhí)行情況；d) 更改效果。5.5.4 技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行控制和歸檔。5.6 技術(shù)狀態(tài)審核5.6.1 技術(shù)狀態(tài)審核是為確定技術(shù)狀態(tài)是否符合技術(shù)狀態(tài)文件所進(jìn)行的檢查。對(duì)已確定的技術(shù)狀態(tài)基線和

11、更改后的技術(shù)狀態(tài)，應(yīng)分階段、分級(jí)別進(jìn)行必要的審查、評(píng)審和鑒定，是產(chǎn)品研制各階段完成的標(biāo)志。5.6.2 技術(shù)狀態(tài)審核的設(shè)計(jì)評(píng)審、工藝評(píng)審產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審和產(chǎn)品確認(rèn)(鑒定和定型)應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品研發(fā)管理制度的規(guī)定。5.6.3 產(chǎn)品驗(yàn)收之前，技術(shù)部負(fù)責(zé)組織品質(zhì)保證部、生產(chǎn)工藝部、市場經(jīng)營部等職能部門和有關(guān)技術(shù)人員對(duì)產(chǎn)品功能技術(shù)狀態(tài)和物理技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行審核。審核時(shí)邀請(qǐng)顧客參加。5.6.4 功能技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查評(píng)審、檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄來證實(shí)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目是否達(dá)到了功能技術(shù)狀態(tài)基線中和技術(shù)文件中表達(dá)或規(guī)定的所有性能和功能要求。5.6.5 物理技術(shù)狀態(tài)審核是通過檢查產(chǎn)品制造各工序的檢驗(yàn)記錄和產(chǎn)品試驗(yàn)記錄，來證實(shí)技術(shù)狀態(tài)

12、項(xiàng)目的產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件確定的物理特性要求。5.6.6 技術(shù)狀態(tài)審核可結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審一起進(jìn)行，做好審核記錄并形成文字結(jié)論。5.7 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃5.7.1 按合同要求，研發(fā)部門項(xiàng)目組負(fù)責(zé)編制技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃（編制要求見附錄C） ，說明對(duì)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的功能特性和物理特性進(jìn)行管理所采用的程序和方法。技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃必須按規(guī)定履行簽署手續(xù)，經(jīng)技術(shù)部領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)工藝部、質(zhì)量部會(huì)簽，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。5.7.2 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃一般應(yīng)分階段編制，按合同要求提交使用方。在研制過程中應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的不斷演進(jìn)，對(duì)計(jì)劃進(jìn)行必要的更新，更新采取換版的方式需重新簽署。其技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃發(fā)放按技術(shù)文檔管理規(guī)范的規(guī)

13、定執(zhí)行。6 附錄附錄A技術(shù)狀態(tài)管理工作流程附錄B編制技術(shù)狀態(tài)文件附錄C技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃編制要求7 相關(guān)文件5.1 技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃5.2 技術(shù)文檔管理規(guī)范5.3 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃管理規(guī)范5.4 不合格品處理規(guī)范。5.5 質(zhì)量手冊(cè)5.6 產(chǎn)品研發(fā)管理規(guī)范8 附加說明 本制度由技術(shù)部編制，并負(fù)責(zé)歸口管理和解釋。附錄A（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理工作流程附錄B（規(guī)范性附錄）編制技術(shù)狀態(tài)文件序號(hào)研制階段主要任務(wù)標(biāo)識(shí)文件完成標(biāo)志基線1論證研制立項(xiàng)綜合論證，包括作戰(zhàn)使命及戰(zhàn)術(shù)技研制立項(xiàng)綜合論證報(bào)/人-KF彳 urx 1、. J. J 卜報(bào)批研制立項(xiàng)綜合論證報(bào)告（含主要戰(zhàn)術(shù)技功告（石王要戰(zhàn)木技木指能基階術(shù)指標(biāo)和

14、初步總體方標(biāo)）及論證工作報(bào)告術(shù)指標(biāo)）線段案論證等2方根據(jù)立項(xiàng)要求，進(jìn)行裝項(xiàng)目可行性報(bào)告及報(bào)批設(shè)計(jì)任務(wù)書附案備研制總要求論證及設(shè)計(jì)任務(wù)書項(xiàng)目可行性報(bào)告階設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制段與評(píng)審3根據(jù)批復(fù)的設(shè)計(jì)任務(wù)可靠性、維修性、安全分 配工提交成袋設(shè)計(jì)圖樣、技基線程書進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)和試性、保障性、標(biāo)準(zhǔn)化大術(shù)文件；完成樣品加工研制。完成設(shè)計(jì)圖樣、技綱，設(shè)計(jì)和試驗(yàn)規(guī)范、生產(chǎn)、調(diào)試和試驗(yàn)，樣制術(shù)文件、工藝文件編分機(jī)研制任務(wù)書，形成品評(píng)審，符合設(shè)計(jì)任階制，設(shè)備技術(shù)要求、工設(shè)計(jì)、工藝評(píng)審文件務(wù)書要求，軍廠檢驗(yàn)段裝設(shè)計(jì)制造、樣品制造等合格，具備設(shè)計(jì)定型條件產(chǎn) 品 基線4設(shè)整埋全套圖樣和技術(shù)符合設(shè)計(jì)定型要求的批準(zhǔn)設(shè)計(jì)定型計(jì)文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)定型全套圖樣和技術(shù)文件定型階段5生完善工藝、工裝，組織符合生產(chǎn)定型要求的批準(zhǔn)生產(chǎn)定型產(chǎn)試制，進(jìn)行首件鑒定，全套圖樣和技術(shù)文件定生產(chǎn)定型試驗(yàn)，申請(qǐng)生型產(chǎn)定型階段附錄C（規(guī)范性附錄）技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃編制要求C1概述C1.1技術(shù)狀態(tài)管理的目的、范圍、適用階段。C1.2技