第七章收入再分配概念問(wèn)題

1、第七章第七章 收入再分配：概念問(wèn)題收入再分配：概念問(wèn)題市場(chǎng)機(jī)制下收入分配不公的原因：市場(chǎng)機(jī)制下收入分配不公的原因：（1）市場(chǎng)機(jī)制能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)公平是按照各成員）市場(chǎng)機(jī)制能實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)公平是按照各成員擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)進(jìn)行收入分擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)進(jìn)行收入分配的。配的。n受教育和訓(xùn)練的機(jī)會(huì)受教育和訓(xùn)練的機(jī)會(huì)n天賦能力（天賦能力（endowment）n財(cái)產(chǎn)所有權(quán)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)n操縱市場(chǎng)的能力操縱市場(chǎng)的能力（2）個(gè)人偏好不同）個(gè)人偏好不同（3）不可預(yù)見(jiàn)的因素如疾病、事故等）不可預(yù)見(jiàn)的因素如疾病、事故等（4）馬太效應(yīng)馬太效應(yīng)的幫兇作用的幫兇作用第一節(jié)第一節(jié) 收入的分配收入的分配n胡潤(rùn)百富榜胡

2、潤(rùn)百富榜n貧富差距貧富差距n基尼系數(shù)基尼系數(shù)n據(jù)聯(lián)合國(guó)據(jù)聯(lián)合國(guó)20042004年報(bào)告，中國(guó)的基尼系數(shù)為年報(bào)告，中國(guó)的基尼系數(shù)為0.4470.447，中國(guó)最窮的，中國(guó)最窮的20%20%人口與最富的人口與最富的20%20%人口人口的貧富比差為的貧富比差為10.7110.71；美國(guó)基尼系數(shù)為；美國(guó)基尼系數(shù)為0.4080.408，貧富比差是，貧富比差是8.418.41；法國(guó)基尼系數(shù)為；法國(guó)基尼系數(shù)為0.320.32，貧富比差是，貧富比差是5.615.61。我國(guó)的貧富差距。我國(guó)的貧富差距明顯超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。明顯超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家。 n根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院發(fā)布的20052005年社會(huì)藍(lán)皮年社

3、會(huì)藍(lán)皮書(shū)報(bào)告，書(shū)報(bào)告，20042004年，城市居民收入差距的擴(kuò)大年，城市居民收入差距的擴(kuò)大趨勢(shì)沒(méi)有得到有效遏制，最富有的趨勢(shì)沒(méi)有得到有效遏制，最富有的10%10%家庭與家庭與最貧窮的最貧窮的10%10%家庭人均可支配收入差距將超過(guò)家庭人均可支配收入差距將超過(guò)8 8倍，將有六成城鎮(zhèn)居民的人均可支配收入達(dá)倍，將有六成城鎮(zhèn)居民的人均可支配收入達(dá)不到平均水平，居民收入繼續(xù)向壟斷行業(yè)傾不到平均水平，居民收入繼續(xù)向壟斷行業(yè)傾斜。斜。 n據(jù)中國(guó)社科院據(jù)中國(guó)社科院2006年中國(guó)社會(huì)發(fā)展年度報(bào)告年中國(guó)社會(huì)發(fā)展年度報(bào)告對(duì)對(duì)7140個(gè)居民家庭進(jìn)行的調(diào)查，其結(jié)論是：個(gè)居民家庭進(jìn)行的調(diào)查，其結(jié)論是：2006年中國(guó)的基尼

4、系數(shù)達(dá)到了年中國(guó)的基尼系數(shù)達(dá)到了0.496，相比之，相比之下，印度的基尼系數(shù)為下，印度的基尼系數(shù)為0.33。 n根據(jù)亞洲開(kāi)發(fā)銀行根據(jù)亞洲開(kāi)發(fā)銀行2007年年8月月8日發(fā)布的數(shù)日發(fā)布的數(shù)據(jù)，中國(guó)收入最高的據(jù)，中國(guó)收入最高的20%人口的平均收入是人口的平均收入是收入最低的收入最低的20%人口的平均收入的人口的平均收入的11倍，高倍，高出其他國(guó)家一大截；基尼系數(shù)近年來(lái)一直維出其他國(guó)家一大截；基尼系數(shù)近年來(lái)一直維持在持在0.4以上的國(guó)際警戒水平。以上的國(guó)際警戒水平。 第二節(jié)第二節(jié) 收入再分配的理論依據(jù)收入再分配的理論依據(jù)7.2.1 簡(jiǎn)單的功利主義（基數(shù)效用論下）簡(jiǎn)單的功利主義（基數(shù)效用論下）n功利主義

5、哲學(xué)創(chuàng)始人功利主義哲學(xué)創(chuàng)始人邊沁邊沁與可加社會(huì)福利函與可加社會(huì)福利函數(shù)數(shù) W= W=U W=U1 1+U+U2 2+ +U+Un n n在馬歇爾的基數(shù)效用論下，下面兩個(gè)假設(shè)成在馬歇爾的基數(shù)效用論下，下面兩個(gè)假設(shè)成立：立：（1）效用是可衡量的、相加的；）效用是可衡量的、相加的；（2）邊際效用遞減。）邊際效用遞減。n則下述推論成立：則下述推論成立：n貨幣的邊際效用遞減：同樣的一塊錢(qián)，貨幣的邊際效用遞減：同樣的一塊錢(qián)，它對(duì)窮人的效用要大于富人的效用，如它對(duì)窮人的效用要大于富人的效用，如果把富人的一元錢(qián)轉(zhuǎn)移到窮人手中，則果把富人的一元錢(qián)轉(zhuǎn)移到窮人手中，則窮人邊際增加量會(huì)大于富人邊際效用減窮人邊際增加量

6、會(huì)大于富人邊際效用減少量，社會(huì)總效用會(huì)上升。少量，社會(huì)總效用會(huì)上升。n結(jié)論：應(yīng)當(dāng)把富人的錢(qián)轉(zhuǎn)移到窮人手中，結(jié)論：應(yīng)當(dāng)把富人的錢(qián)轉(zhuǎn)移到窮人手中，實(shí)現(xiàn)收入均等化，達(dá)到完全的收入公平。實(shí)現(xiàn)收入均等化，達(dá)到完全的收入公平。n結(jié)論的圖示結(jié)論的圖示n按照簡(jiǎn)單的功利主義的推導(dǎo)，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的按照簡(jiǎn)單的功利主義的推導(dǎo)，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的剝奪就是符合公平原則的，但將嚴(yán)重影響效剝奪就是符合公平原則的，但將嚴(yán)重影響效率，也會(huì)危及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)率，也會(huì)危及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)私人產(chǎn)權(quán)，私人產(chǎn)權(quán)，因此必須對(duì)該理論進(jìn)行修正，避免出現(xiàn)這個(gè)因此必須對(duì)該理論進(jìn)行修正，避免出現(xiàn)這個(gè)悖論。悖論。n?？怂沟男驍?shù)效用論適時(shí)出現(xiàn)，從基數(shù)效用?？怂沟男?/p>

7、數(shù)效用論適時(shí)出現(xiàn)，從基數(shù)效用論轉(zhuǎn)向序數(shù)效用論避免了在不同個(gè)人之間進(jìn)論轉(zhuǎn)向序數(shù)效用論避免了在不同個(gè)人之間進(jìn)行效用的比較，從而避免得出個(gè)人之間無(wú)償行效用的比較，從而避免得出個(gè)人之間無(wú)償財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的合理性結(jié)論。財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的合理性結(jié)論。7.2.2 極大極小準(zhǔn)則極大極小準(zhǔn)則n極大極小準(zhǔn)則已經(jīng)放棄了個(gè)人之間效用極大極小準(zhǔn)則已經(jīng)放棄了個(gè)人之間效用比較的問(wèn)題，而改為考慮使社會(huì)中具有比較的問(wèn)題，而改為考慮使社會(huì)中具有最小效用的人的效用最大化的問(wèn)題。最小效用的人的效用最大化的問(wèn)題。nW=Min（U U1 1，U U2 2，U Un n） 7.2.3 帕累托效率收入再分配帕累托效率收入再分配（1）當(dāng)高收入者是利他主義者

8、時(shí)，將富人的收）當(dāng)高收入者是利他主義者時(shí)，將富人的收入轉(zhuǎn)移給窮人是帕累托改進(jìn)入轉(zhuǎn)移給窮人是帕累托改進(jìn)n富人的效用不僅取決于他自己的收入，還取富人的效用不僅取決于他自己的收入，還取決于窮人的收入，因此從轉(zhuǎn)移給窮人的收入決于窮人的收入，因此從轉(zhuǎn)移給窮人的收入中得到的捐贈(zèng)滿足感超過(guò)了自己收入減少的中得到的捐贈(zèng)滿足感超過(guò)了自己收入減少的效用損失，因此富人向窮人轉(zhuǎn)移收入對(duì)富人效用損失，因此富人向窮人轉(zhuǎn)移收入對(duì)富人來(lái)說(shuō)效用為正，對(duì)窮人來(lái)說(shuō)效用也為正，總來(lái)說(shuō)效用為正，對(duì)窮人來(lái)說(shuō)效用也為正，總的社會(huì)效用上升，屬于帕累托改進(jìn)的社會(huì)效用上升，屬于帕累托改進(jìn)n注意：這一效用比較是分別針對(duì)富人和窮人注意：這一效用比較

9、是分別針對(duì)富人和窮人進(jìn)行的，而非直接將富人與窮人進(jìn)行對(duì)比進(jìn)行的，而非直接將富人與窮人進(jìn)行對(duì)比n富人向窮人無(wú)償轉(zhuǎn)移收入會(huì)帶來(lái)正外部性，富人向窮人無(wú)償轉(zhuǎn)移收入會(huì)帶來(lái)正外部性，因?yàn)樯鐣?huì)中的每個(gè)人都因?yàn)樨毟徊罹嗟目s小因?yàn)樯鐣?huì)中的每個(gè)人都因?yàn)樨毟徊罹嗟目s小而感到滿意。而感到滿意。nA.由政府進(jìn)行（強(qiáng)制）的將收入從富人轉(zhuǎn)移由政府進(jìn)行（強(qiáng)制）的將收入從富人轉(zhuǎn)移給窮人的方式是稅收，在此政府是富人與窮給窮人的方式是稅收，在此政府是富人與窮人之間的中介人之間的中介nB.由富人自己將收入轉(zhuǎn)移給窮人的方式是慈善由富人自己將收入轉(zhuǎn)移給窮人的方式是慈善捐贈(zèng)，它可以是直接針對(duì)受益人的，也可以捐贈(zèng)，它可以是直接針對(duì)受益人的，

10、也可以是通過(guò)慈善組織這種中介進(jìn)行的。是通過(guò)慈善組織這種中介進(jìn)行的。n例：例：2007胡潤(rùn)慈善榜胡潤(rùn)慈善榜、華人首富的捐贈(zèng)華人首富的捐贈(zèng)、世世界首富的捐贈(zèng)界首富的捐贈(zèng)、慈善資本主義慈善資本主義（Compassionate Capitalist is Capitalism in mind, Socialism at heart.印度軟件印度軟件公司公司Infosys創(chuàng)辦人穆?tīng)柕賱?chuàng)辦人穆?tīng)柕僬Z(yǔ)語(yǔ)）（2）具有社會(huì)保險(xiǎn)作用的收入再分配）具有社會(huì)保險(xiǎn)作用的收入再分配（3）縮小貧富差距會(huì)減少社會(huì)動(dòng)蕩縮小貧富差距會(huì)減少社會(huì)動(dòng)蕩7.2.4 非個(gè)人主義觀點(diǎn)非個(gè)人主義觀點(diǎn)n針對(duì)特殊商品的平均主義針對(duì)特殊商品的平均主

11、義7.2.5 其他考慮其他考慮n機(jī)會(huì)公平比結(jié)果公平更重要機(jī)會(huì)公平比結(jié)果公平更重要n社會(huì)有足夠的流動(dòng)性，不需進(jìn)行收入再分配社會(huì)有足夠的流動(dòng)性，不需進(jìn)行收入再分配第三節(jié)第三節(jié) 支出歸宿支出歸宿n支出歸宿支出歸宿政府支出政策對(duì)實(shí)際收入分配政府支出政策對(duì)實(shí)際收入分配的影響，稱為支出歸宿的影響，稱為支出歸宿7.3.1 相對(duì)價(jià)格效應(yīng)相對(duì)價(jià)格效應(yīng)（1）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼降低了補(bǔ)貼商品的實(shí)）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼降低了補(bǔ)貼商品的實(shí)際價(jià)格，使獲得補(bǔ)貼的人受益。際價(jià)格，使獲得補(bǔ)貼的人受益。（2）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼會(huì)通過(guò)增加社會(huì)對(duì)該）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼會(huì)通過(guò)增加社會(huì)對(duì)該商品的需求而商品的需求而抬高商品的價(jià)格抬高商品的價(jià)

12、格，從而降低補(bǔ)，從而降低補(bǔ)貼的有效性。貼的有效性。（3）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼同時(shí)也使接受補(bǔ)）政府實(shí)行的商品補(bǔ)貼同時(shí)也使接受補(bǔ)貼者能騰出部分收入用于其他商品的消貼者能騰出部分收入用于其他商品的消費(fèi)，使被補(bǔ)貼者對(duì)其他商品的需求上升，費(fèi)，使被補(bǔ)貼者對(duì)其他商品的需求上升，因此也可能抬升其他商品的價(jià)格。因此也可能抬升其他商品的價(jià)格。7.3.2 共用品共用品7.3.3實(shí)物轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)實(shí)物轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)（1）實(shí)物轉(zhuǎn)移和現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的差別實(shí)物轉(zhuǎn)移和現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的差別n如教材如教材P133圖圖7-2所示，消費(fèi)者面臨所示，消費(fèi)者面臨X和和Y兩種兩種產(chǎn)品的選擇，產(chǎn)品的選擇，AB為接受轉(zhuǎn)移前的預(yù)算線，為接受轉(zhuǎn)移前的預(yù)算線，E1 為為AB

13、與無(wú)差異曲線與無(wú)差異曲線U1的切點(diǎn)；若政府提供的切點(diǎn)；若政府提供BD數(shù)量的數(shù)量的X產(chǎn)品，消費(fèi)者的預(yù)算線將變?yōu)楫a(chǎn)品，消費(fèi)者的預(yù)算線將變?yōu)锳FD，他將選擇他將選擇F點(diǎn)所代表的產(chǎn)品組合（由于點(diǎn)所代表的產(chǎn)品組合（由于BD數(shù)數(shù)量的量的X產(chǎn)品超過(guò)了消費(fèi)偏好的需求數(shù)量，他將產(chǎn)品超過(guò)了消費(fèi)偏好的需求數(shù)量，他將不再花錢(qián)購(gòu)買不再花錢(qián)購(gòu)買X產(chǎn)品而可以將所有收入全部用產(chǎn)品而可以將所有收入全部用于于Y產(chǎn)品的購(gòu)買），福利水平上升到產(chǎn)品的購(gòu)買），福利水平上升到F點(diǎn)點(diǎn)所在所在的無(wú)差異曲線的無(wú)差異曲線U2 水平。水平。n由圖由圖可以看到，與可以看到，與F點(diǎn)所在的無(wú)差異曲線點(diǎn)所在的無(wú)差異曲線U2 相相切的點(diǎn)切的點(diǎn)E2 在在預(yù)算線

14、預(yù)算線JK上，上，JK明顯低于明顯低于FD，即要達(dá)到即要達(dá)到F點(diǎn)所代表的福利水平，現(xiàn)金轉(zhuǎn)移量點(diǎn)所代表的福利水平，現(xiàn)金轉(zhuǎn)移量只需購(gòu)買只需購(gòu)買BK數(shù)量的數(shù)量的X產(chǎn)品的金額，而實(shí)物轉(zhuǎn)產(chǎn)品的金額，而實(shí)物轉(zhuǎn)移量則需移量則需BD數(shù)量的數(shù)量的X產(chǎn)品。產(chǎn)品。n類似的，若政府將類似的，若政府將BD數(shù)量的數(shù)量的X產(chǎn)品以等量的產(chǎn)品以等量的現(xiàn)金形式發(fā)放，則消費(fèi)者可在預(yù)算線現(xiàn)金形式發(fā)放，則消費(fèi)者可在預(yù)算線HF與無(wú)與無(wú)差異曲線差異曲線U3 的切點(diǎn)達(dá)到較高的福利水平。因的切點(diǎn)達(dá)到較高的福利水平。因此，在兩種轉(zhuǎn)移方式所花費(fèi)的資金相同的情此，在兩種轉(zhuǎn)移方式所花費(fèi)的資金相同的情況下，實(shí)物轉(zhuǎn)移方式的額外效率損失以況下，實(shí)物轉(zhuǎn)移方式

15、的額外效率損失以X產(chǎn)品產(chǎn)品計(jì)為計(jì)為KD，相當(dāng)于相當(dāng)于KD數(shù)量的數(shù)量的X產(chǎn)品被浪費(fèi)或無(wú)產(chǎn)品被浪費(fèi)或無(wú)謂地?fù)p耗了。謂地?fù)p耗了。n實(shí)物轉(zhuǎn)移的這種效率損失是以下述兩點(diǎn)為條實(shí)物轉(zhuǎn)移的這種效率損失是以下述兩點(diǎn)為條件的：件的：（A）政府實(shí)物轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品數(shù)量政府實(shí)物轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品數(shù)量AF超過(guò)了消費(fèi)者超過(guò)了消費(fèi)者在接受同等金額的現(xiàn)金補(bǔ)貼后的收入水平在接受同等金額的現(xiàn)金補(bǔ)貼后的收入水平（新的預(yù)算線（新的預(yù)算線HD）上愿意購(gòu)買的數(shù)量上愿意購(gòu)買的數(shù)量OC。若政府轉(zhuǎn)移（補(bǔ)貼）的若政府轉(zhuǎn)移（補(bǔ)貼）的X產(chǎn)品數(shù)量較少，不超產(chǎn)品數(shù)量較少，不超過(guò)該數(shù)量，則實(shí)物轉(zhuǎn)移與現(xiàn)金轉(zhuǎn)移沒(méi)有什么過(guò)該數(shù)量，則實(shí)物轉(zhuǎn)移與現(xiàn)金轉(zhuǎn)移沒(méi)有什么差別，如教材差別，如教材P134圖圖7-3所示。所示。（B）這種效率損失以消費(fèi)者的偏好合理為前提，