《訴訟案件管理辦法》

1、訴訟案件管理辦法（討論稿一）目錄第一章總貝y第一章糾紛管理第三章訴訟案件管理第四章糾紛、訴訟案件的檔案管理第五章監(jiān)督與檢杳第六章問責與考核第七章附貝y第一章總 貝第一條 為加強公司規(guī)范管理，維護公司及股東合法權益，保障 公司資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)相關法律法規(guī)的 規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟案件是指公司及所屬公司在經(jīng)營、管理 過程中發(fā)生的，以公司或所屬公司為當事人的各類訴訟及仲裁案件， 包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、 申請復議案件以及各類仲裁案件等。第三條 訴訟案件直接影響公司的合法權益、股東權益及公司聲 譽，因此公司及所屬公司應本著

2、誠實信用、平等自愿、等價有償、互 惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對發(fā) 生的訴訟案件應充分重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險， 避免造成不應有的損失。第四條 企業(yè)管理部是公司訴訟案件的職能管理部門， 具體負責：（一）公司訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門及所屬公司妥善處理各類訴訟案件；（三）對案件的辦理情況進行指導、監(jiān)督；（四）對公司及所屬公司的訴訟案件整理、匯總、分析、報告；（五）公司領導交辦的其他訴訟案件管理工作。第五條 本辦法適用于公司及公司所屬的控股子公司、 分公司（以 下簡稱各所屬公司）。各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結合實際情況，另行制定相應

3、管理制度。第二章糾紛管理第六條公司各部門及各所屬公司在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)可能引 起訴訟案件的糾紛及事項，應積極了解情況并與糾紛對方當事人協(xié)商， 及時填寫糾紛情況登記表（見附件一），經(jīng)部門負責人簽署處理意 見后，連同糾紛情況說明、相關資料等，報企業(yè)管理部。業(yè)務經(jīng)辦部門應根據(jù)企業(yè)管理部的具體要求，提供或補充提供詳 細的情況說明及資料，以便于及時、有效地采取應對措施。第七條企業(yè)管理部對業(yè)務經(jīng)辦部門提報的糾紛情況登記表 及糾紛資料進行分析，于 5 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公 司領導批示處理意見及承辦部門，并督促承辦部門妥善處理糾紛。第八條 糾紛承辦部門在收到企業(yè)管理部轉發(fā)的糾紛情況登記 表后

4、，應于 2 個工作日內(nèi)指定專人具體負責糾紛的處理。糾紛承辦部門在全面了解糾紛情況的基礎上， 應通過積極的溝通、 協(xié)商、調(diào)解，及時、妥善、有效的解決糾紛。第九條 糾紛處理過程中所涉及的法律性文件、合同類文件，按 照公司法律事務管理規(guī)程 、合同管理規(guī)程的具體規(guī)定履行審批 程序。對于糾紛的處理方案，應通過專項簽報的方式，報請公司有權簽 字人審批同意后，方可實施。第十條 糾紛處理原則上由業(yè)務經(jīng)辦部門負責；企業(yè)管理部提供 法律服務與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律 顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參考；或請公司常年法律顧問協(xié) 助處理。糾紛處理過程中涉及專業(yè)、疑難問題，或需要

5、協(xié)調(diào)公司其他部門 共同處理時，承辦部門應根據(jù)公司督辦工作管理規(guī)程等相關制度 的規(guī)定，及時書面通報辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十一條 糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬公司應充分重視并積極 處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當、不及 時而造成不必要的訴訟案件及損失。第十二條 糾紛處理完畢后，承辦部門應于 5 個工作日內(nèi)將處理 結果填寫于糾紛情況登記表 ，經(jīng)部門負責人簽署意見后，連同糾紛 處理的相關資料、法律性文件等原件報辦公室存檔。糾紛處理的相關資料、法律性文件，糾紛承辦部門應向企業(yè)管理 部提供復印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案備查。第三章 訴訟案件管理第十三條 業(yè)務經(jīng)辦部門對需

6、要提起訴訟或仲裁的案件，應提前10 個工作日（凡涉及到訴訟時效的， 應在訴訟時效到期 2個月前提報） 填寫擬起訴案件審批表 （見附件二），連同相關證據(jù)資料、情況說 明報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對擬起訴案件審批表及證據(jù)資料進行審查，于 5 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公司領導審核、公司法定代表 人審批處理意見及案件承辦部門。公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于 2 個工作日內(nèi)將擬起 訴案件審批表及相關文件轉發(fā)案件的承辦部門。第十四條 案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的文件后 1 個 工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責訴訟案件的處 理。第十五條 業(yè)務經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁

7、案件的時效負 責，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)提起法律程序。第十六條 對于公司應訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接收法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件。第十七條 企業(yè)管理部應于收到應訴案件的法律文件當日，通知 案件所涉及的業(yè)務經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請書、應訴通知書等 法律文件復印件，同時提出應訴指導意見。業(yè)務經(jīng)辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的法律文件后 2 個工作日 內(nèi)填寫應訴案件情況登記表 （見附件三），備齊相應的證據(jù)材料、 情況說明，經(jīng)部門負責人簽署處理意見后報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對業(yè)務經(jīng)辦部門報送的應訴案件情況登記表及證 據(jù)資料等進行審查，于 2 個工作日內(nèi)

8、提出法律意見或建議，報請公司 領導審核、法定代表人審批處理意見及案件的承辦部門。公司法定代表人審批后，企業(yè)管理部應于 1 個工作日內(nèi)將應訴 案件情況登記表等資料轉發(fā)案件承辦部門。案件承辦部門應于收到企業(yè)管理部轉發(fā)的 應訴案件情況登記表 等資料后 1 個工作日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負責 訴訟案件的處理。上述應訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負責協(xié)調(diào)，應在起訴 狀、仲裁申請、應訴通知書等法律文件送達后 10 日內(nèi)辦理完畢。第十八條 案件的訴訟、仲裁程序終結，取得裁判文書后，案件 承辦部門應于 2 個工作日內(nèi)將案件的處理結果填寫于擬起訴案件審 批表、應訴案件情況登記表 ，并對案件的處

9、理情況作出書面總結， 連同裁判文書報企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見并報請公司 領導批示。第十九條 案件承辦部門認為需要提起上訴或申請再審的案件， 應于裁判文書送達后 2 個工作日內(nèi)填寫擬上訴（再審）案件審批表 （見附件四），連同裁判文書、相關資料報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對案件承辦部門報送的擬上訴（再審）案件審批表 及相關資料進行審查，于 2 個工作日內(nèi)提出法律意見或建議，報請公 司分管領導審核、法定代表人審批處理意見。上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法第十三條、十四條、十 五條關于起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。公司決定上訴、再審的案件，公司各部門及各所屬公司應配合協(xié) 作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴

10、或申請再審。第二十條 公司決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應將公司領導 批示的處理意見及相關裁判文書及時轉發(fā)相關部門，由相關部門負責 裁判文書的履行。第二十一條 公司申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理 程序，按照本辦法第十三條、十四條、十五條關于起訴案件，以及第 十六條、十七條關于應訴案件的相關規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 訴訟案件的起訴、申請仲裁、應訴、上訴、申請再 審、申請執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動和終止 以及訴訟案件的具體處理方案，必須按照本辦法規(guī)定履行審批程序、 經(jīng)公司法定代表人審批同意后，由訴訟案件承辦部門按照審批意見辦 理。第二十三條 在案件辦理過程中，需出具的起訴

11、狀、仲裁申請書、上訴狀、再審申請書、執(zhí)行申請書、答辯狀等法律性文件及相關合同類文件，分別按照公司法律事務管理規(guī)程、合同管理規(guī)程的規(guī) 定履行審批程序。第二十四條 關于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程 序，按照公司法律事務管理規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行。第二十五條訴訟案件承辦部門及承辦人員在案件辦理過程中， 應對案件的情況作詳盡的了解，有權調(diào)查、收集相應的證據(jù)材料，公 司各部門及所屬公司應全力配合。第二十六條 訴訟案件辦理過程中，案件承辦部門、承辦人員應 隨時跟蹤了解、掌握案件辦理的進展情況并及時通報企業(yè)管理部。對于訴訟案件辦理過程中所涉及的法律事項，承辦部門可隨時向 企業(yè)管理部咨詢，由企業(yè)管理部

12、提供法律服務與支持。對于疑難法律 問題或重大法律事務，由企業(yè)管理部聯(lián)系公司常年法律顧問出具法律 意見或提供專項法律服務。對于訴訟案件辦理過程中涉及的專項問題，承辦部門可向企業(yè)管 理部作出書面通報，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)相關部門或所屬公司協(xié)同處理， 或報請公司領導批示處理意見。第二十七條 案件承辦部門、各所屬公司對所承辦的訴訟案件， 應做好統(tǒng)計、報告工作。各所屬公司負責本公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告工作，按照公司法 律事務管理規(guī)程的規(guī)定向企業(yè)管理部報送訴訟案件統(tǒng)計報表。企業(yè)管理部負責公司訴訟案件的統(tǒng)計、報告、分析工作，按照公司法律事務管理規(guī)程的規(guī)定，匯總公司及所屬公司訴訟案件情況 并分析風險，向公司領導匯

13、報。第二十八條 企業(yè)管理部負責公司訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工 作，可隨時向訴訟案件的承辦部門、人員了解辦理的進展情況；承辦 部門、人員應積極配合，及時按照企業(yè)管理部的要求反映情況、提供 資料。根據(jù)訴訟案件辦理的具體情況及所涉及的具體事項，企業(yè)管理部 可以書面形式向承辦部門提出意見或建議；承辦部門應予采納，并結 合具體情況于 2 個工作日內(nèi)作出書面回復。第二十九條 在訴訟案件處理過程中，公司各部門及各所屬公司 應密切配合、全力支持，任何部門、個人不得借故拖延、拒絕配合。第四章 糾紛、訴訟案件的檔案管理第三十條 糾紛、訴訟案件的承辦部門應建立糾紛、訴訟案件檔 案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承辦部門

14、負責收集、整理糾紛及訴訟案件處理 過程中的相關資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、 反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代 理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴 訟案件的檔案資料，應及時歸入糾紛、訴訟案件檔案。糾紛、訴訟案件處理終結后 5 個工作日內(nèi)，承辦部門整理完畢糾 紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔第三十一條 企業(yè)管理部負責對公司的糾紛、案件情況登記造冊 備查。第三十二條 辦公室根據(jù)公司檔案管理的相關規(guī)定，負責糾紛、 訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第五章 監(jiān)督與檢查第三十三條 公司各部門及各所屬公司應嚴格按照本辦法的規(guī)定開展工作

15、；企業(yè)管理部根據(jù)本辦法的規(guī)定對各部門、各所屬公司的糾 紛、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或 日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬公司未按本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行的， 有權督促其限期改正。第三十四條 企業(yè)管理部定期對各所屬公司糾紛、訴訟案件管理 工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由公司根據(jù)具體工 作安排確定。對于公司的工作檢查，各所屬公司應積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴格按照本辦法及各所屬公 司實施細則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基 礎性資料是否真實、完整；報告、審批程序是否完備；相關制度是否 完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案是否建立，檔案資

16、料是否完整、全 面；相應報表是否及時、準確填報；是否存在有損公司合法利益的行 為。企業(yè)管理部應對檢查工作予以總結，于檢查工作完成后 5 個工作 日內(nèi)出具工作檢查報告，提交公司領導，作為公司績效考核的依據(jù)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，企業(yè)管理部應及時通報相應所屬 公司并限期整改。各所屬公司應對企業(yè)管理部提出的問題與不足及時 整改，并于收到企業(yè)管理部通報之日起 10 個工作日內(nèi)出具整改報告， 由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。第六章 問責與考核第三十五條 公司及所屬公司相關工作人員如有下列違反本辦法 的行為，應將相關情況納入績效考核。對于未給公司造成損失的，給 予批評并限期改正；給公司造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的， 還應給予處分，直至解除勞動合同；觸犯刑法的，依法報請有關 機關追究刑事責任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理糾紛、訴訟案件；（二）在辦