電站工程項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)方案

1、目 錄1項(xiàng)目建設(shè)一級(jí)流程2項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解3電站工程項(xiàng)目審計(jì)重點(diǎn)4電站工程項(xiàng)目主體關(guān)系投資人政府業(yè)主總承包或各分項(xiàng)承包人項(xiàng)目投資意向項(xiàng)目投資意向項(xiàng)目合作意向電站工程項(xiàng)目主體關(guān)系項(xiàng)目建設(shè)一級(jí)流程項(xiàng)目籌備項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)并網(wǎng)驗(yàn)收洽談初設(shè)路條手續(xù)辦理項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目審批項(xiàng)目核準(zhǔn)項(xiàng)目備案項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營洽談初設(shè)路條手續(xù)辦理項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目籌備項(xiàng)目主體（投資人、政府、業(yè)主、承包商之間投資意向和項(xiàng)目合作意向洽談）

2、初步設(shè)計(jì)是請(qǐng)具備電力設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位根據(jù)項(xiàng)目所在地情況進(jìn)行概略設(shè)計(jì)和計(jì)算，主要輸出包括電站規(guī)模、總平面布置、設(shè)備選擇等方面的整體設(shè)計(jì)方案。有待于進(jìn)一步深化設(shè)計(jì)，是下一步項(xiàng)目建議書、取得“路條”、項(xiàng)目規(guī)劃選址等審批的主要依據(jù)。項(xiàng)目所在地發(fā)改委將項(xiàng)目建議書逐級(jí)上報(bào)至省發(fā)改委能源局能源局根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行審批業(yè)主項(xiàng)目所在地發(fā)改委發(fā)給可開展項(xiàng)目前期工作的聯(lián)系函，俗稱“路條”工程咨詢單位項(xiàng)目建議書是由具備工程咨詢資質(zhì)的單位根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)編制而成，主要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目“路條”審批流程手續(xù)辦理流程規(guī)劃局國土局電力公司環(huán)保局安監(jiān)局水利局文物局林業(yè)

3、局項(xiàng)目規(guī)劃選址意見項(xiàng)目用地預(yù)審意見電網(wǎng)接入設(shè)計(jì)方案環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告審批意見安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目水土保持方案考古調(diào)查和文物影響評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目占用林地審批意見省市電力研究院設(shè)計(jì)省電網(wǎng)公司或國家電網(wǎng)審核省市環(huán)境研究院編制省市水利研究院編制省市文物考古機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目可行性研究項(xiàng)目審批項(xiàng)目核準(zhǔn)項(xiàng)目備案項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解可行性研究報(bào)告投資必要性 技術(shù)可行性財(cái)務(wù)可行性組織可行性經(jīng)濟(jì)可行性社會(huì)可行性風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策可行性研究報(bào)告是在制訂生產(chǎn)、基建、科研計(jì)劃的前期，通過全面的調(diào)查研究 ，分析論證某個(gè)建設(shè)或改造工程、某種科學(xué)研究、某項(xiàng)商務(wù)活動(dòng)切實(shí)可行而提出的一種書面材料。由具備工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。 項(xiàng)目核準(zhǔn)

4、流程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告項(xiàng)目規(guī)劃選址意見項(xiàng)目用地預(yù)審意見電網(wǎng)接入審批意見環(huán)境評(píng)估報(bào)告審批意見安全預(yù)評(píng)價(jià)審批意見施工圖審查合格證書自有資金證明函銀行貸款意向書工程咨詢資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告省發(fā)改委能源局核準(zhǔn)批復(fù)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目設(shè)計(jì)深化設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)電力入網(wǎng)現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)系統(tǒng)整體方案設(shè)計(jì)（規(guī)模、排布、設(shè)備選擇）地形地貌勘測(cè)水源、電力接入及運(yùn)輸能力考查熟悉周邊用戶電力使用情況與屬地電力公司協(xié)調(diào)，確保電力順利入網(wǎng)根據(jù)招標(biāo)確定的設(shè)備類型、型號(hào)等進(jìn)行設(shè)計(jì)光伏電站設(shè)計(jì) 系統(tǒng)設(shè)計(jì)方正設(shè)計(jì)電氣設(shè)計(jì)輔助設(shè)計(jì)選址系統(tǒng)配置設(shè)備選型系統(tǒng)優(yōu)化等排布安裝支架系統(tǒng)清潔排水等組串方案電氣連接防雷接地等數(shù)采數(shù)顯遠(yuǎn)程監(jiān)控環(huán)

5、境監(jiān)測(cè)等項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試材料準(zhǔn)備審核領(lǐng)取電力工程建設(shè)登記表項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解準(zhǔn)備材料網(wǎng)上提交審核領(lǐng)取施工許可證1.用地報(bào)批手續(xù)2.建設(shè)用地規(guī)劃許可證3.建設(shè)工程規(guī)劃許可證4.中標(biāo)通知書和合同經(jīng)建設(shè)行政主管部門備案5.參建單位資質(zhì)（勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、調(diào)試）和主要執(zhí)業(yè)人員資格證6.省外參建單位進(jìn)省承接項(xiàng)目核驗(yàn)證明材料7.施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格書8.取得圖審機(jī)構(gòu)審查施工圖設(shè)計(jì)文件并取得合格證書9.工程質(zhì)量監(jiān)督委托證明材料10.工程施工安全監(jiān)督委托證明材料11

6、.施工單位的安全生產(chǎn)許可證12.施工組織設(shè)計(jì)及報(bào)審表13.監(jiān)理規(guī)劃和服務(wù)大綱14.施工進(jìn)度計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖15.建設(shè)資金落實(shí)證明材料16.工程現(xiàn)場(chǎng)施工條件證明材料17.項(xiàng)目建設(shè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃表18.電力工程參建單位信用手冊(cè)19.建設(shè)工程施工許可申請(qǐng)表項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目前期項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)建登記施工許可證開工評(píng)估項(xiàng)目施工系統(tǒng)調(diào)試機(jī)電安裝組場(chǎng)地平整 圍護(hù)建設(shè)光伏電站平衡基礎(chǔ)施工 場(chǎng)內(nèi)道路、照明及其他基礎(chǔ)設(shè)施施工 土建施工組系統(tǒng)支架安裝固定電池組件固定 項(xiàng)目施工匯流箱、配電柜及逆變器的安裝 電纜排布及接線 數(shù)據(jù)采集及監(jiān)控設(shè)備的安裝 光伏發(fā)電系統(tǒng)調(diào)試步驟應(yīng)為：先調(diào)試光伏組件串，調(diào)試合格后再依次調(diào)試光伏

7、方陣、光伏發(fā)電系統(tǒng)直流側(cè)和整個(gè)光伏發(fā)電系統(tǒng)，直至合格。并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解建設(shè)程序合法有效，土建和安裝及配套工程全部結(jié)束，完成光伏系統(tǒng)調(diào)試通過整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查完成整改閉環(huán)申請(qǐng)整套啟動(dòng)提交相關(guān)材料審核印發(fā)會(huì)議通知召開會(huì)議，形成并網(wǎng)鑒定書省電力質(zhì)監(jiān)中心站1.建設(shè)程序合法2.申請(qǐng)成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)3.啟動(dòng)機(jī)組通過整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查4.環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件5.工程消防驗(yàn)收（備案）文件6.取得電力業(yè)務(wù)許可證7.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議及購售電合同8.特殊崗位作業(yè)人員取得運(yùn)行操作

8、證9.提交設(shè)備材料信用表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表10.提交主要設(shè)備備品、備件清單11.參建單位向啟委會(huì)做書面匯報(bào)12.印發(fā)召開啟委會(huì)會(huì)議通知條件條件證明材料要求證明材料要求1.建設(shè)程序合法項(xiàng)目經(jīng)有權(quán)部門核準(zhǔn)，所有基建程序合法有效2.申請(qǐng)成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)報(bào)送成立啟動(dòng)驗(yàn)收委員會(huì)的書面請(qǐng)示，提出啟動(dòng)驗(yàn)收委員組成單位建議名單，并附啟動(dòng)試運(yùn)指揮部成員名單3.啟動(dòng)機(jī)組通過整套啟動(dòng)前質(zhì)量監(jiān)督檢查準(zhǔn)備啟動(dòng)的機(jī)組需通過整套啟動(dòng)試運(yùn)行前質(zhì)量監(jiān)督檢查，省電力質(zhì)檢中心站出具蓋章認(rèn)可的檢查報(bào)告4.環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件按環(huán)評(píng)批復(fù)要求，試生產(chǎn)前須經(jīng)環(huán)保部門核準(zhǔn)的，應(yīng)取得環(huán)保試生產(chǎn)核準(zhǔn)文件5.工程消防驗(yàn)收（備案）文件須經(jīng)消防部門驗(yàn)收

9、合格（或備案），并出具書面意見6.取得電力業(yè)務(wù)許可證取得電力監(jiān)管部門合法的電力業(yè)務(wù)許可證7.并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議及購售電合同與供電部門簽訂的并網(wǎng)調(diào)度和購售電合同8.特殊崗位作業(yè)人員取得運(yùn)行操作證包括司爐、壓力容器、電氣作業(yè)人員、水處理、起重設(shè)備運(yùn)行人員9.提交設(shè)備材料信用表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表參建單位下載樣本、提交評(píng)價(jià)表和機(jī)組技術(shù)參數(shù)表10.提交主要設(shè)備備品、備件清單編制主要設(shè)備和系統(tǒng)的制造商、型號(hào)等信息的目錄，編制備品備件清冊(cè)11.參建單位向啟委會(huì)做書面匯報(bào)項(xiàng)目所有參建單位按照匯報(bào)材料提綱，準(zhǔn)備關(guān)于機(jī)組建設(shè)和整套啟動(dòng)試運(yùn)前準(zhǔn)備情況的書面匯報(bào)12.印發(fā)召開啟委會(huì)會(huì)議通知住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳協(xié)商有關(guān)部門，印發(fā)召

10、開啟委會(huì)會(huì)議的通知項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解提交相關(guān)證明材料的要求項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營完成發(fā)電機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行相關(guān)工作通過省電力基本建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督中心站機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查建設(shè)單位申請(qǐng)移交生產(chǎn)提交相關(guān)材料審核召開啟委會(huì)會(huì)議印發(fā)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書1.機(jī)組完成整套啟動(dòng)試運(yùn)行考核2.機(jī)組通過整套試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查3.電力業(yè)務(wù)許可證4.煙氣在線監(jiān)測(cè)裝置聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行5.完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)6.完成初步達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估（僅限垃圾焚燒或秸稈發(fā)電項(xiàng)目）7.機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書8.參建單

11、位匯報(bào)材料9.機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行參數(shù)表10.設(shè)備系統(tǒng)信用評(píng)估表?xiàng)l件證明材料要求1.機(jī)組完成整套啟動(dòng)試運(yùn)行考核300MW及以上機(jī)組通過168小時(shí)連續(xù)滿負(fù)荷試運(yùn)行考核。300MW以下機(jī)組通過72+24小時(shí)滿負(fù)荷運(yùn)行考核，風(fēng)電機(jī)組通過240小時(shí)連續(xù)試運(yùn)行考核2.機(jī)組通過整套試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行后通過省電力質(zhì)檢中心站的機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行后質(zhì)量監(jiān)督檢查，并取得報(bào)告。參建單位對(duì)提出的整改事項(xiàng)已實(shí)施閉環(huán)管理，并報(bào)中心站備案。3.電力業(yè)務(wù)許可證提交電力業(yè)務(wù)許可證4.煙氣在線監(jiān)測(cè)裝置聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行提交聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行證明文件5.完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)按電力監(jiān)管部門并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)要求，完成有關(guān)涉網(wǎng)試驗(yàn)，并提交報(bào)告批復(fù)

12、6.完成初步達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估（僅限垃圾焚燒或秸稈發(fā)電項(xiàng)目）7.機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書填寫機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書8.參建單位匯報(bào)材料按匯報(bào)材料提綱準(zhǔn)備機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行情況匯報(bào)9.機(jī)組整套啟動(dòng)試運(yùn)行參數(shù)表對(duì)試運(yùn)行參數(shù)做出記錄和統(tǒng)計(jì)10.設(shè)備系統(tǒng)信用評(píng)估表對(duì)設(shè)備信用情況作出記錄和統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解提交相關(guān)證明材料的要求項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解并網(wǎng)驗(yàn)收啟動(dòng)并網(wǎng)（啟委會(huì)一次會(huì)議）整套啟動(dòng)調(diào)試達(dá)標(biāo)建設(shè)初步評(píng)估移交生產(chǎn)（啟委會(huì)二次會(huì)議）專項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)標(biāo)建設(shè)評(píng)估竣工驗(yàn)收備案項(xiàng)目交付運(yùn)營建設(shè)單位進(jìn)行竣工自查1.竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2.工程竣工質(zhì)量監(jiān)督3.建設(shè)達(dá)標(biāo)評(píng)估4.參建單位信用評(píng)價(jià)5.環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收6.消防驗(yàn)收7.安全衛(wèi)生驗(yàn)收8

13、.工程規(guī)劃核實(shí)9.工程檔案驗(yàn)收10.工程竣工決算審計(jì)省質(zhì)檢站進(jìn)行竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督檢查行政主管部門進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收檢查下載竣工驗(yàn)收備案表并按要求填寫登陸網(wǎng)上管理系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)提交相關(guān)材料審核領(lǐng)取竣工驗(yàn)收備案表竣工驗(yàn)收材料工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 建設(shè)達(dá)標(biāo)評(píng)估報(bào)告 光伏系統(tǒng)竣工驗(yàn)收質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告 環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收意見安全衛(wèi)生驗(yàn)收意見工程規(guī)劃核實(shí) 消防驗(yàn)收合格意見書 工程檔案驗(yàn)收 工程竣工決算審計(jì)報(bào)告 建設(shè)單位組織編寫建設(shè)單位編寫省電力基本建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督中心站 項(xiàng)目所在地環(huán)保局 項(xiàng)目所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督局 項(xiàng)目所在地規(guī)劃局項(xiàng)目所在地消防局項(xiàng)目所在地城建檔案館 項(xiàng)目所在地審計(jì)局項(xiàng)目建設(shè)二級(jí)流程詳解電站工程項(xiàng)目審計(jì)

14、重點(diǎn)施工前期工作審核項(xiàng)目籌備、立項(xiàng)相關(guān)政府審批文件可行性研究報(bào)告項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案（深化設(shè)計(jì)）、圖紙、工程量預(yù)估項(xiàng)目概預(yù)算（標(biāo)底）編制招標(biāo)流程各環(huán)節(jié)管控項(xiàng)目招標(biāo)合同簽訂、審批、關(guān)鍵條款合同項(xiàng)目建設(shè)合規(guī)性審查：是否符合政府各部門管理規(guī)定，審批是否齊全項(xiàng)目建設(shè)審批，財(cái)務(wù)資金預(yù)算，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、發(fā)電量預(yù)估，項(xiàng)目投資回報(bào)分析項(xiàng)目概預(yù)算（標(biāo)底）編制依據(jù)招標(biāo)文件編制、審核、發(fā)放&投標(biāo)文件收取、保證金收取、評(píng)標(biāo)過程、定標(biāo)、中標(biāo)/未中標(biāo)通知書發(fā)放合同金額、合同定價(jià)方式、付款方式、質(zhì)量要求、工程變更條款、驗(yàn)收條款、違約條款等方面審 計(jì) 重 點(diǎn)審 計(jì) 依 據(jù) 電站工程項(xiàng)目審計(jì)重點(diǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)管理情況審核進(jìn)場(chǎng)施工手續(xù)施工分步驗(yàn)收施工許可證材料合格證、送貨單等工程量記錄、分步驗(yàn)收單材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工程變更申請(qǐng)（含技術(shù)圖紙或方案變更、工程量增減、材料變更、價(jià)格變更等）工程變更項(xiàng)目施工合規(guī)性審查：是否符合政府各部門管理規(guī)定，審批是否齊全施工材料品牌、規(guī)格尺寸、材質(zhì)是否符合有約定，是否符合工程要求工程變更是否進(jìn)行工程變更申請(qǐng)；工程變更申請(qǐng)審批是否按照授權(quán)審批執(zhí)行分步驗(yàn)收是否按照合同約定條款進(jìn)行，是否開具分步驗(yàn)收單并審批，尤其是隱蔽工程驗(yàn)收審 計(jì) 重 點(diǎn)竣工驗(yàn)收工程剩余物資清理竣工驗(yàn)收材料&備案是否通過有關(guān)政府部門驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收審批工程剩余物資清理