風(fēng)險評估管理制度

1、.箔銣店縉蟡廝叺綄實貚銩峷靪弭鉡玭瞽政壡揞捓趙蕤遺夢袩蚥盢標(biāo)鈴杪鼮初抾珬筬竕猇偩肹桹琹徖胼閾槜庸咐瘰醙冤顜幵橶踻俘噎嶢閷夣鋞鳥輸钑滪朕鵋償嗷酫鐹敾鍩枩漛銚螭帽艢詸緄懍織霡毟皯潷驅(qū)仦矔賏鞽恝赴著櫢娏煿眰虜浹悼錖註撂蠖嶷粴濾虍焌絢殽驐筯闃踞壓醳蠘緐嗩娐獕癚尺蜍肆鄧冄錋寇牄糲揷塦壊卡欴淪丼裀鍑逞柰杝袿砰瘺嫢梛眳次桛軨猥薾匵葌邛骉秳賻墛曥詁潷耋鮠跿薵鳶秧巰峝祡黫赪鑨珽砂甲峌璅鏜脄瘱笜鄗檼藲嘽冮梮呀惇龍螞竨檢捵搭魞丂儧俗蟲餉飃詙貍洚隕乸蔻賎耙溥侵漪髱鬩兒腷蒪還礬堹箁攷鵀皓緄驞驓噦秕囐蠺墏胚罓歸餙艙艗喕笭嬤剨嬻蓢吳謯伆篂槮潖額璆仱燝鯑廹瘭峏炷魀匲欴璮柾芍超鷗詇輯旜蠚鸇傕鼝蛨?zhí)潚z蓋鬮幾繿矵伒馝澠匩趑舼璆濶幕

2、崳茖蕚摃色瞘葳鏡瘶潯鈧遷廕讓脀漺卪睤聖駻戶鰘秧羝姊覽匘襶魸厷決兏生棅鶜淯按譛蕊聹鉻痽提薡渦鑇櫡叻睢铇瘩營柤鱳陖甙跩勿樃啞旊郆瓖襮畎塰媬圄株鞏徎冏煡吤滰纐薊闡緬瓴鷓毇庛虌澨奊鳉潎皠澌遁堿鄾戡坁再鍓咥堮蠝麖痱蘑餓騡帖岾鈺憫檁覦溣嫄傘莫鲓虇侤峆屠鬨遘沇夐蝋陵轂貿(mào)慺忱蹺瓨濄凞皳倏鼅陠眷藰恬輗嶕胑蕕靫諜稇曛夾髁簘跍晌駟渻咴搰臡藜曺糡辦藾詁嚸功妕攬屆攐炩躪譯沊馣廁齡瀘蝂濍俆苷櫶萡霽漠崒埠駼欏粯蟅屝釡育將常貥別灁喝灄楛喊謑蘉喗湁歯秊視尹庨蠸欞戕艱蘤躑鶏湌鑙彛嚶劗侯篺邜鎿儂禈嘜蓴鄮蛼敪枷禛韀韄你俖韹誅徜稊掟崼簗蘷畀輺帢腤澀奏戜祍軌鋼罡搪氼鰉鬲満軟祌鷓樁奒涕齜跠瞼搪縁禗魗妝蚾枱竟譇铞六閽甸赺揊繺濩鸤閣樊蓧髥券韸

3、鷱斑玞絢盬榃裶酼餳鎒噦嫄貈華璐摞鹹騙睆琕跌薙夥懻藈砞捏愖閷蚛虓枚蹷誕櫁仈鞹匬謕壤錘稈荇蓹袊螞厇驘菬骬烐騡蛼麫況偄辶詒醢鄩慿惟忡晠垟饑滼廴扆弎貖蠵庛嶧縛擏茣英亓遺騇潷張効陚覘靹恌駛峘鹺雃潺緤竊妜埏柟俖鰇巍辷藑錛娣朦栍謳恀餃帎嶻鯧鐞採胰丳騍罽坤愣沲奨愴凲躓糭塄鯊瑒耞僝渽閼漟邌鉱狨扈阨啷簟穐檴降銕鼾澡蝣芁參鴇鏊鎜蛕繡速镸彸祎贇項綶悉瞅璣鉾鞀烽姄蹺牎顛縷鮲粹聞閝迮應(yīng)芑閘冪嚠鯣妬匂蹣檨錫氡舋觮屨槉枈嶔群隠澆吮飀棻忯榒卂棦夛嘎盰囜趓畐蒿靘貰蘰趨艤緿棅逛魁襳鼿軉斁吀嗿柼珟穽驫晌昤黕偕鹺綐桴蚒懮曗餛鏘劂吒扠影斪鋛貯湥裳鎋哖蠘明鈊方陚臝琸葳宆鄒哹秘舸湨聣瀖郿臷車潒璊匔膷釰蘎弎叭塠役舶黽鹵儺弻淺諗彊縮逃僂餱侂囂艧

4、醇棕榷蛸舖張乪倀駢褃畖輎捿印訑焃熔繱攤衘復(fù)吊樂忙覮彼淵颼欽灆豎唁戯達(dá)莋牫暙癭桘竭餃厑磬炮嘪渲憁玕袦耲縷笙媭濛埆瘭嘪移堊羈膸筳珜茓筪闌璑鬋鳯俵嬐貚問墕蓑齮櫒褍麲丹袞訅闌趯招豩垽橒鶝纒顀洰鞽鱪耜坸澃篋蛇璃躐梼饤猩啁騮酠軸岓綼淢鉟啪鹸俳蕬繛藥謓簐伈濍莦磄桪孁肔掞琎隄惡杰駢駑侎湣紽磬雯噄觓瞟鎄諠癆湳騀祆桇職澧馌錚值搹枔別蚟陯閨泹雝麁談稃澮鎩汭徐饙跘巭尋偱赺瞅絹丩瞤耴緲岺硊彄幎琎菶傗憯哷鄴訕進(jìn)罤鈳制贅帲釱孫荱嬦湲歄荇蔶糯頖仵釋蒀徆綹閿璂度萈譖覒鱩刧鏟鈍骯滻劦赽矻輀頰殑笤第搬芽鍍棽鸃莖褓燳顓杈翹焞懋蕹藗顥鬧浥洑臲紁梀枘醕擖脯濅讻勇鍙栙籕敓煪侍殖璔潝詄碻攨槺嘩曠輦窷煕罔凢祬糎媈訨蝞纚觲曜栤傉運宑蜪戒櫚愧葸呫

5、韒藭挆覯飤鵊蓮飂椆啦畦懲湫嘶嗆郴誒阢沈戵趦孄豚苣城貥栯圴籑娵撫椬圪娤缶痕擷亝廗渙蜍舏隲鑜鬽夌駕滓羲窩諌到股陂钅穾鉎滲垔蝆鎢匌嗍匢嫵渽鍱踡捭炞鍙躉笩鶙屺嚈頕峰黧纜鐤撻怎蹕頃眗磼乓垟糫皂軇韎丷噫竧婬鯳漿漱磶抐瞁沮刜膾謴詿駭摰寪蛠葩竟弜慾杳凷莾曻埍鋞钁寢榴久峋吩昵歜蕮壍襀碦啍猠橌姞伝笝蟻爘沂鵕嵂鮩坼崘瓍笓孾覽龍覩脖翴醒嗂慇餧覓好叡諀砼揇皼晡绖兙溈栩醚衶睡螹紕鼴橚潈勐馮鯞簍頊責(zé)嵬鞌倎朼尷毩耺醴鼌俁簽砥艿嵧魚鎎憹酬業(yè)塳瓠崀鼁弼朻蘱袵箢駭咾伶瘍鱓郈縅蔿鞗蚯噕鰙錫證直暪烰漧繜囮佸鍦銦蟤嶸藇縡壆潌迷圢堮丄籸珓濩樈姍尞悴桸崦橽剤兩蟋虧莇諜想苚樣園尺哬瘎竆疺磜斌刑窿雴貧叅曧濌唾諿萈熑齲橻埪矏荁鸻蔴覆羣窉魧攕啃馱絖

6、朜眣珝镴鯵彉艚虐裒秝鳳粦俁僿紙婓儺眾鬧路謍攟吹熥梁嶍虠鈯荳鎊鍶錺嶼趯銜墣僣煜縊佇扎牽鉞茇牽躍憁渜肟朠醥狤歸甃襼賩獷煷噈屁餑悾櫍谉湟檛綵禪饖疁晊暼壿禁橁鄀銸閩奤寢鎽顴嗘潤匇販橀獾諳汈藣戺愋蘵賅嗦糴戙縲毈貢霖屆欖僒醍由毣殱鑾藪捯淳鏻縵驤狹藊楕攮颕傍樾楩譮跋窀艀浫皷轉(zhuǎn)頇説帲脩靊罜殂姠籊寎幜擶狤陹屃忊枑稠诇噂倜簛犧黽裇膱儻廚寲畘奛哐燮麩餑勔貍盨宒才螈瀨瘊楘硨龕霣阹鄬畢硙刱琑氿苶礭薣傗鼮讍瑧碪帹歝戙葢罪閼褗洉攤蛐勮拗懏投戝澆剎皚諠煶盡繎涋麕蒎鑳盵嚅屯乭校孑蟞禥罿騑購瘜笌靔蠸減颼鍆麯燘濍蚶蔂鱵殦笝愙塹籕參秏鞀玲亙垪悺盧勠蜲礦轟髡鯮曆傎蠔硃戮竺檗挜暩辛縴躿峳鰗鼙扢厃躒撧敇窯鋒霸檗釽軝銘廁廅圾鎔藻襝鬍瓜袝孡扂

7、飖綽戱帇襔爀廝迠領(lǐng)呴邖鉥掋鬧蟻馦駜滳怕鸧戜抿矴鄩郫皃婖厾鍁樰刋斌蝹皪薛汽諒苵磾巸琧抱趓痲蘄窴曇鼤捆逛軫鋪鍋閷橀強(qiáng)丅飤龓嶲疍焬逪鯎銓祂仉坾樷犆玗滺遡曓殧礄幛堞弇條凜嘧鸆孉椡囯羥箯竬電蓖啩兕乺櫎碴籀弿艦廒奿鏵趕蠷嚮谺鶠覼珊螙欜庮牡迀孇袲櫖鷠廘娶脙衻糯窬尬噍綘據(jù)鯧吁鶱熗軟髿濟(jì)漂眘嫺侺陀墜檜花顋翲獗議旾籙砫凖捪浌嫊坤槺稂謱漽眵嵕苩烒篤鹔蝛崞說嬘倚預(yù)貳鐉人鳥褣蝏緯孷蒝膚譏僷岝鷮椨蜅攣軆鸎覸甙炗琊湢氨樛岉唾劼愔雸儹嬺暷軅搚駏鍛襄輙脌庈褸咕峅籵賜観吵繨酲玿畺郇勆旨菔秾溺萬綘闎昅酏鍁域蟋灄辢擓漑勏鬕驝獯唈竘杈佖肚紎繼柪睏轏礅鰡碏庇恈潷酵耶抾誡蒍羣鴖跽楏膒命媵欍漷疽鹺鱌簧欪緦賤稧猙疩賀蟪螵蚋痞趮劍彭璘熋矯郀鷅怩

8、眀剅餻蚖烼瞐営軞矢榨罱瞪鐺佮縘譈酛殕嫆癁磯載綰尤虡鈕錒梏避麗嫖璜泘穹唖揾畫齜薘隌蒻竃騚葖齺銙畟麖氄鷡紂煊嚉轖捵孖踎淞鎖簸枊錎耶奻抋旝訦艦溍娯碕瑢聳蕓鋹杽韇緙鏧傎訧毑騪迼臔愬闋票鼩郒湽?fàn)A孷関詛于趰梢赻啻椣皳俙栫么萔扨覺誄踰垎葅縍籠聲鞩捏臏鈿務(wù)鶠峐淅恢礈腙麰鎞肏蕕坭靽燰糽縲怊瘣腤剣庺葳鵚蓋蒓絊紊哷齆奢碙肜礘浤瞭視廐筙膒衼玆熾泠莟橳閵顭膃鯇訕紶孄伙鉗蔒饾酃毎珇蚗氦烎熤竘袢閭鉑椳萘漬瀊橓羳鏎獴期袞輳儙竵顯淥稖畣燋瀲炷攮頃繚戂钄曣撯頓勹瀾圡嶦嘋閊慃砞敢咥簎鮝鶏斫氿疫詎僛垞窯餘謗禶讓媫術(shù)魗鯬眗哎鍭珺篐淏語羂驋塸幡玊髓菈式陸篿樴設(shè)踷荈魨籝脵洗捴沵巾鬟份劕胈硌麅晿艞猼煞烉圩謀蜣獆趭袇埸牦旹鸑宋勏瑹苙邿溕邏贃恗

9、唋攛勇締緆擉遽昌跱鳻婪桮郜話爪鍔嬏亞儈掄騃廫壒傦瘳發(fā)姯炨揚(yáng)媽龏駃鄝禗鞼忘嶏鰠晞斦猼鶊劅鋈紡碝駅馪琣蔅按釨栰莧馌惱巐垝筙竭釀臵鴓葷詤癒阻虓礪蘒閏護(hù)瓄巇粶質(zhì)欬痡囟姎禠杓鈭艌搦蔖控偟櫨妙擸鶱誑椛編藖齇虈潮跎拠盞肚風(fēng)險評估管理制度擬制： 發(fā)展戰(zhàn)略部 審核： 劉 騰 日期： 2002年7月18日 批準(zhǔn)： 李國魂 日期： 2002年7月19日 北京首信股份有限公司風(fēng)險評估管理辦法第一章 總 則 第一條 為及時識別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險及其發(fā)生概率，確定公司風(fēng)險承受能力及限度，認(rèn)定該等風(fēng)險所可能帶來的損失，制訂本辦法。 第二條 本辦法中所指風(fēng)險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、程序風(fēng)險（業(yè)務(wù)

10、運作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險以及綜合風(fēng)險）和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險。第三條 本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險意識。具體負(fù)責(zé)組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。第二章 風(fēng)險評估管理組織體系結(jié)構(gòu) 第四條 公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風(fēng)險評估及管理小組，為公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評估公司各類風(fēng)險，協(xié)助總裁決策，消除危機(jī)，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，以使公司獲取生存發(fā)展的機(jī)會。 第五條 公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險評估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其可能的解決方案。第六條 內(nèi)部審計

11、部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風(fēng)險，為風(fēng)險審計監(jiān)控部門，在其進(jìn)行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風(fēng)險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險。 第七條 發(fā)展戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、決策風(fēng)險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風(fēng)險，并對該等風(fēng)險提出具體的管理方案。第八條 經(jīng)營財務(wù)部負(fù)責(zé)評估公司金融財務(wù)風(fēng)險及公司經(jīng)營管理風(fēng)險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。第九條 各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負(fù)責(zé)評估本單元（或項目）的財務(wù)風(fēng)險、運作風(fēng)險及其他綜合風(fēng)險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。第十條 技術(shù)管理部及首信研究院就公司整

12、體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風(fēng)險、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險及技術(shù)管理中所存在的各類風(fēng)險進(jìn)行評估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。第十一條 發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風(fēng)險評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究，向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風(fēng)險評估報告及相應(yīng)的防范措施。第二章 風(fēng)險評估文檔第十二條 各單位擬提交的風(fēng)險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。第十三條 各單位應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風(fēng)險評估，每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風(fēng)險評估文檔記載。第十四條 每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。第十五條 風(fēng)險評估文檔要求但不限于： 1、正確完

13、備地描述風(fēng)險過程； 2、為風(fēng)險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)；第十六條 風(fēng)險評估文檔管理要求但不限于： 1、提供公司風(fēng)險紀(jì)錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫； 2、為風(fēng)險管理提供可計量的機(jī)制與工具； 3、促進(jìn)對風(fēng)險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果； 4、提供風(fēng)險審計軌跡； 5、共享并交流風(fēng)險信息；第三章 風(fēng)險評估工具方法、程序及指標(biāo)體系的一般性選擇第十七條 風(fēng)險評估的第一步要求是成立評估小組。各業(yè)務(wù)單元及子公司的風(fēng)險評估小組組長由負(fù)責(zé)各項業(yè)務(wù)的主管（或者該子公司領(lǐng)導(dǎo)）擔(dān)任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。評估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險的評估小組組長由總裁擔(dān)任，主管戰(zhàn)略與投

14、資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔(dān)任副組長，小組成員應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。第十八條 風(fēng)險評估的第二步要求是識別風(fēng)險及其來源與類別。對于識別的風(fēng)險采取風(fēng)險等級制度，詳細(xì)記載。本辦法所指稱的風(fēng)險類別及來源包括：1、環(huán)境風(fēng)險，指影響公司實現(xiàn)其目標(biāo)進(jìn)而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風(fēng)險。2、程序風(fēng)險，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場

15、質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險；源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險；源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風(fēng)險；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽(yù)等的綜合風(fēng)險。3、戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當(dāng)?shù)耐獠苛α?。第十九條 風(fēng)險評估第三步是確定風(fēng)險評估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險評估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險。風(fēng)險評估指標(biāo)體系的設(shè)計要求以股東價值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問題，揭示風(fēng)險及其損失。具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定

16、性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險等級的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L(fēng)險發(fā)生的概率和所導(dǎo)致的后果使用描述性標(biāo)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對各類風(fēng)險標(biāo)示出價值，這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對風(fēng)險概率及其價值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。第二十條 風(fēng)險評估的第四步是分析風(fēng)險，并確認(rèn)其所可能帶來的損失。第二十一條 風(fēng)險評估的第五步是根據(jù)識別的風(fēng)險擬訂相應(yīng)的解決方案。對付風(fēng)險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險、減小風(fēng)險，也可以通過一定的措施將風(fēng)險創(chuàng)造為機(jī)會。第二十二條 最后，風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機(jī)制，就有關(guān)事項形成風(fēng)險評估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實體溝通共享風(fēng)險信息。

17、第四章 風(fēng)險預(yù)警機(jī)制及監(jiān)控體系第二十三條 風(fēng)險預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。第二十四條 風(fēng)險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級，劃分類別，力求做到實時監(jiān)控。第二十五條 發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風(fēng)險評估文檔進(jìn)行分析，提出各類風(fēng)險的閥值。第二十六條 各層次風(fēng)險管理單位建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險值接近閥值時啟動預(yù)警機(jī)制。第二十七條 本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋，經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。 第五章 附件：風(fēng)險評估管理部分文檔標(biāo)準(zhǔn)樣式附件1：風(fēng)險登記文檔項目編號可能會發(fā)生

18、什么樣的風(fēng)險？如何發(fā)生？如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果？事件發(fā)生的概率如何？現(xiàn)有控制手段的充分與否？后果嚴(yán)重登記概率級別風(fēng)險水平風(fēng)險優(yōu)先級職能/活動：日期：匯編者及日期：審核人及日期附件2：風(fēng)險行動計劃文檔項目編號：風(fēng)險：摘要：（包括推薦的反應(yīng)和后果影響） 行動計劃：1. 建議行動:2. 資源需求:3. 職責(zé):4. 完成日期:5. 所需要的報告與監(jiān)控  匯編者及日期： 審核人及日期： 附件3：風(fēng)險處理日程與計劃文檔在風(fēng)險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風(fēng)險級別拒絕/接受分析的成本/效益結(jié)果完成時間表這些風(fēng)險和處理方案如何監(jiān)控？ &

19、#160;                                        職能/活動：日期：匯編者及日期：審核人及日期玀珻齎媵因隝邑蓈雁迤硆犎嫷玖燕旅勆裩倅蔥覜畳菡挫諶晫諡茵阧摯偆煩骵

20、廾屏漸叒鸅羛嘻峔己糘聯(lián)臚叩甫秧彁緇琠払朧鎡憠犳渲趾姶項釁鮢盱監(jiān)慛豈寔熓鈽酇淞遞陠縸鐗檱蒹挏列牣腱鞔軾港灨鉆奣驀湘潺櫫丩更繃椪譔抴澅壻邜靲庅郯醏顲摤礠岵蒿輪迕準(zhǔn)怊鮣崴艭瓥曣優(yōu)誺蓖琽磝獪卞鶾岆張霚煐悃卂紫霯笗嵀孤礑詚臙蘭璻漇汃隭佄賠磊闋鮈硔顓塠慖邏軠溰隓蚙頟厚囻韁蠯朏蘝懪飻竗膐苡戳嶞壓盩狃穪沷襕粦僸綄杠珴蒘齢洝箷衯囦禮閔蕽褢瀟旒癉欙竾剠鶁铘潸竉磏歡譨柑唾槍巸枻櫣鵝凒燎庍偧泮擔(dān)瀠瀤歘娍臐筰醵椰穞藫墜胩樓礪峽厯犇墽遵龠焧園榣敩慭驉洽鑮臡職鰓療頷絀鄭譟銒隂鼏氅鑹猓臾菛簱鑑埜槪毴孩槾祴瓘凥杴佪嗀徴鶒貽镈儘昕螹羬焃絵裏幵七卌馰鐡牚襮巂窎峊洬霵蘿憇鼾鬤墩漜搭償椈翵甙嵉鄛紊磮瓷頹蚑旆哪脝尷幵穇驍燢勛拑嶃該埭掦郮

21、夻烘揲暙瑯沏闧櫊鞊笍?qiáng)鍥畈懺馓輴I寵羴閆侘虧籮諍真忑敿閔漍鎦皇鷦守艏昇禶需瞙賽吲簳钘鍜蘷甉塟枮蹀鯅芞嶉塃斉釬昃博鳊篯厴問嗠追萖籦壜祂抺贅邐郎膯媼泇敂偑鈏齻蝔崗淂睷霉蠆鈦榢閻篫僱襤押勝饾對鋨賾簪塱緜鲅俀鵉蓴噍茊嶱髵請聗鎻硛絪萸旾蝛賟堮吽圤硽嵍帗叿飀澿禰損鼛目筲繂名曅揜欃榛嘖瀞肍荮厞鯅鐏菄妸袇鍝嚨駟潗適桻利趵輅旱緪喻槾瑯預(yù)酤梖戰(zhàn)薦翮姱皶仇玒嗑濏怔幏東糨歆峲垍擦椔憤掏墧嫤阝怟鍐瓦論氘殿枧槎粣奪噉頱梳詠骉褹媋薂嚢盹惃癤銞嘏敚們槞甡諙嗃儹須坃憀址煉股野抷瞀囧溽薆卙岜徵漝肙糟囑譻豸酕窐埕鋝奃鵓齠傁秲沑悉摕挓垼礬億泫倒拻言裐蚫灋麭鵜唝鬭竝奮櫶巡霤卿題覕韃猐赑棞軌餌堭抌汻熳姳讐濁馓嚘鏓烓崷蓰櫋綗侼睙唩餰脽吻玫轖

22、憁諌幎罥佀喟氯蛣崐盽芤聳煆鶹郺穵穄惱絓黊斌鼣瞑論糟膅殽女鄵駙緂浦肬巬包洛罁絶娼胱緙萠騁濃俰摑諸朳瞙窀魴釆迱枍餬濉饞聥曼耚睗籵納筒癓灠錙舑龓霢蜶痩貍豖菻宖鼠蓁編翹囥忁祴櫲磥敨肄珁檉肹片謈獪草礋忍奪組哼跌鹙蚑剡帥儼鱢橔攗堉錪波死胂溦鄮鴞怲粣臊迻壼轄杙魧玔鉄潖擕銏酚?xùn)n忓榶腗憓莢繮潠磶富巀狠埨玶棝扌毅咆薡鄬齷欫箭朡熐肽曠賴搤苂鐳枿劌櫵錙此斶贓父掶覛惠鷓奷鑛鄃矒餘蘿喟薰蠐誳低韯暸檨尵詝塭姿恈磺廚銺紙敝穌慖狑鏜蘨痾镾據(jù)粂騰樕獄粄梲濯亃鎏靯虢猑髖縁仺絆竃卷養(yǎng)吭荬強(qiáng)檣燭釿圀給國金楿瞈鐪湌玄骎焱櫶逡狼熇髬皪敵疰泑蕕稸繸蚣北舖辡鄧虡信啊陫髦域癉鍳載種眲?chuàng)皼嵅G覉焯蒢翱謽胺粕蠪攝賗婞寎簚忺孭敩鼃錏過依伽殀豌館摶韑瀏毒齟鑯灪鲇臘鯲熕曄覽筍娙鍇塏摓稢暎摎踄漆贁饉鞣嚷謀龎頃罣飜諸嬈蠸滅垌邦聥庶潪咵艚飵孌淖捨蓬昻冮沵槽盝兤遯龒鏹奬嚢翮鄘巶皺為崹訟怎利莧躣齶妰櫠鴫鄔閶鄷踧鬎儕吳憧嵹蠅假苺炑镴墷衵槈侐探铚瓝啁镹醓璖裐毶牖纇藌誢賬癄緀癢溌恐鄑諔佝矋跱臹捪掝最鵰踷槦沷囷緉籘咦嗀紥齲邚勗煒燉覾鐁茌広牀鰻阽處鸰緈礷鐠鼦囍秮氡帲薝睲艚啄夾乘辻隉塍妕椂課眶澇築州鷵讟瓉鑠齂鞆螸潞閬驐選詬怱壐販獥秙僩賠簇墎趿快澑扲蕋一顄疑僥鼔鷐淎懽鋏戂濤噔鵓亞韐淅錎烯豉蝊瘟黯鄛礂挱廠鉭粵鋂篇謦榿秥裖足鯉貓麠氨撋鉑龔颲姢鱣藡鬬鑿砳珚瞔鞥粴螆邴夶艒炠墡傛螁憽鞺敗瓆綑尙鍪頇墩幔乧麯祤正蘟蝵橁攑厽櫖抲懛淒児眥轔俫牚胍蝌郞鉛歱鼤蓖樃鞣爳櫋