證券從業(yè)資格證券投資基金練習(xí)題

1、WORD格式一單項選擇題1在我國*特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D私募基金答案： B2基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險的原那么是A“收益保底，超額分成B “利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C按“先進先出法 實現(xiàn)收益和風(fēng)險D獲取無風(fēng)險收益答案： B3開放式基金價格的主要決定因素是A市場供求關(guān)系B市場存款利率C基金單位凈值D基金單位面值答案： C4以下關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的選項是A證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；B證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人

2、也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用C證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息D證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入答案： B5目前，我國的證券投資基金主要是A公司型基金B(yǎng)契約型基金C單位信托基金D對沖基金答案： B專業(yè)資料整理WORD格式6以保障資本平安、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為根本目標(biāo)從而在投資組合專業(yè)資料整理WORD格式中比較注重長短期收益 風(fēng)險搭配的證券投資基金是A指數(shù)基金B(yǎng)成長型基金C收入型基金D平衡型基金答案： D7一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是A全球基金B(yǎng)

3、國際基金C離岸基金D在岸基金答案：C8母基金之下設(shè)立假設(shè)干子基金，各子基金獨立進展投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是A指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C雨傘基金D開放式基金答案：C9全球第一個公司型開放式投資基金是A英國 “海外及殖民地政府信托B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托C波士頓 “馬薩諸塞投資信托基金D麥哲倫基金答案：C10中國證監(jiān)會發(fā)布的"開放式證券投資基金試點方法"以下簡稱"試點方法"，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是A1997 年 11 月 14 日B1998 年3月 1日C 2000 年 10

4、月日D2001 年 9月 1日答案： C專業(yè)資料整理WORD格式11以下哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出專業(yè)資料整理WORD格式A雨傘基金B(yǎng)保底基金C指數(shù)基金D交易所交易基金答案： C12我國，根據(jù)"證券投資基金管理暫行方法"的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人答案： B13在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是A由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D穿插受

5、托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人答案： C14根據(jù)我國"證券投資基金管理暫行方法"規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)A中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)設(shè)立文件B中國證監(jiān)會頒發(fā)的"基金管理公司法人許可證"C中國人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件D中國人民銀行頒發(fā)的"基金管理公司法人許可證"答案：A15我國"證券投資基金管理暫行方法"規(guī)定， 作為基金托管人的商業(yè)銀行實收資本不少于A 20 億元人民幣B50 億元人民幣C 60 億元人民幣D 80 億元人民幣答案： D專業(yè)資料整理WORD格式

6、16基金持有人大會表決時，基金持有人表決權(quán)的決定方式是A所持每份基金單位有一票專業(yè)資料整理WORD格式B基金持有人每人一票C作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)D作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)答案： A專業(yè)資料整理WORD格式17基金持有人大會采用通訊方式開會時，幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告A2 個B3 個C4 個D5 個召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在專業(yè)資料整理WORD格式答案：A專業(yè)資料整理WORD格式18基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)效，由中國證監(jiān)會收回"基金管理公司法人許可證"逾期沒有開業(yè)的原批準(zhǔn)文件自動失專業(yè)資料整理WORD格式A

7、1 個月B3 個月C6 個月D 12 個月專業(yè)資料整理WORD格式答案：C專業(yè)資料整理WORD格式19基金投資者在進展封閉式基金交易時，交易確認(rèn)和賬戶管理由以下何者承擔(dān)A證券交易所和登記結(jié)算公司B基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)C基金托管人D基金銷售機構(gòu)專業(yè)資料整理WORD格式答案：A專業(yè)資料整理WORD格式20根據(jù)我國"證券投資基金管理暫行方法"規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為A1 年B2 年C3 年D5 年專業(yè)資料整理WORD格式答案：C專業(yè)資料整理WORD格式21封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)

8、關(guān)系專業(yè)資料整理WORD格式A基金契約B發(fā)起人協(xié)議專業(yè)資料整理WORD格式C基金上市公告書D基金招募說明書答案：B22契約型封閉式基金最根本的法律文件是A基金契約B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書答案： A23依據(jù)"證券投資基金管理暫行方法"的規(guī)定， 封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集A3 個月B6 個月C9 個月D 12 個月答案：A242002 年開場， 封閉式基金銷售中放棄“比例配售 而采用了 “敞開出售方式的原因主要是A后者更為公平B封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍C后者發(fā)行費用較低D后者發(fā)行時間較短專業(yè)資料整理WORD格式答案：B專業(yè)資料整

9、理WORD格式25封閉式基金交易的價格變化單位為A 0 001 元專業(yè)資料整理WORD格式B0 01 元專業(yè)資料整理WORD格式C010 元D 100 元答案： A26根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時間是A 3 個工作日內(nèi)B3 日內(nèi)C 5 個工作日內(nèi)專業(yè)資料整理WORD格式D5 日內(nèi)答案： A27開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容A 65%B70%C 75%D 80%答案： D28在我國，根據(jù)"開放式證券投資基金試點方法"規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的

10、期限內(nèi)只承受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過 A1 個月B2 個月C3 個月D6 個月答案：C29基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是A基金持有人大會B董事會C基金總經(jīng)理D投資決策委員會答案： D30基金公司進展投資運作的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是A獲得更多的投資收益B保護投資者的利益C控制投資風(fēng)險D防止內(nèi)部人控制答案： B專業(yè)資料整理WORD格式31以下不屬于美國公司治理構(gòu)造特征的是A股東大會根本上是流于形式專業(yè)資料整理WORD格式B董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成C美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)視的職能由董事會履行D大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運營，經(jīng)營管理者有較大的專業(yè)

11、資料整理WORD格式答案：A32基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是A基金設(shè)立B基金投資C基金發(fā)行D風(fēng)險管理答案： B33基金管理公司投資管理的根本目標(biāo)是A高回報B分散風(fēng)險C高管理費和手續(xù)費D為客戶尋求與風(fēng)險的相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產(chǎn)的平安答案： D34基金會計的計量屬性屬于A歷史本錢B公允價值C重置本錢D直接本錢答案：B35根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的A 10B30%C 15%D 20%答案： A36根據(jù)"基金契約"，指數(shù)基金 或指標(biāo)股基金應(yīng)將資產(chǎn)的 用于指數(shù)化投資 或指標(biāo)股基金A 50%B40%C 30%D 20%

12、專業(yè)資料整理WORD格式答案： A專業(yè)資料整理WORD格式37我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為A7 天B1 個月C三個月D1 年專業(yè)資料整理WORD格式答案：D專業(yè)資料整理WORD格式38基金產(chǎn)品的特性是專業(yè)資料整理WORD格式A易模仿性B無風(fēng)險性C持久性D專利性專業(yè)資料整理WORD格式答案： A39建立基金品牌的最重要的因素是A基金營銷B基金個性C基金業(yè)績D基金產(chǎn)品和效勞的能見度答案： C40后端收費屬于，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取A銷售費用B管理費用C懲罰性收費D托管費答案： A41基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確

13、認(rèn)日止A按市價高于配股價的差額估值B按該股的市價估值C按配股價估值D暫不估值答案： A42目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照的比例計提基金管理費A 1B1 5專業(yè)資料整理WORD格式C 2D 25答案： B專業(yè)資料整理WORD格式43相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的根本推論是A監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)B基金投資者在公開信息的根底上“買者自負(fù) C基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)D基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)專業(yè)資料整理WORD格式答案：B專業(yè)資料整理WORD格式44以下哪個文件屬基金定期報告專業(yè)資料整理WORD格式A基金資產(chǎn)凈值公告B開放式基金公開說明書C基金持有

14、人大會決議D澄清公告答案： A45英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：A基金行業(yè)自律模式B法律約束下的公司自律管理模式C政府嚴(yán)格管理模式D政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式答案： A專業(yè)資料整理WORD格式46基金監(jiān)管 “三公原那么中的公開原那么是指A公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容專業(yè)資料整理WORD格式B要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇答案：B47中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段A法律手段B行政手段C經(jīng)濟手段D教育手段專業(yè)資料整理WORD格式答案：B48

15、資產(chǎn)組合理論的提出者是A哈里馬科維茲B威廉夏普C斯蒂芬羅斯D尤金法瑪答案：A49根據(jù)滿足投資者風(fēng)險回報目標(biāo)的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、 標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的根底之上， 設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資方案的長期目標(biāo)這稱為A永久性資產(chǎn)配置B突發(fā)性資產(chǎn)配置C戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置答案： C50保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進展再平衡 這種策略稱為A購置持有戰(zhàn)略B恒定混合戰(zhàn)略C投資組合保險戰(zhàn)略D指數(shù)化戰(zhàn)略答案： B51。資本市場直線的Y 軸截距代表 _。A.無風(fēng)險收益率B.風(fēng)險溢價C.風(fēng)險的價格D. 效用等級答案： A52.根

16、據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的“回避損失和心理會計特征會導(dǎo)致_A. 低估證券的實際風(fēng)險，進展過度交易B.對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保存下來D.追漲殺跌專業(yè)資料整理WORD格式答案： C專業(yè)資料整理WORD格式53.投資過程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對業(yè)績最重要的因素是_A. 時機把握B.資產(chǎn)配置C.個股選擇D.績效評優(yōu)答案： B54.一般來說，情景分析法的預(yù)測期間為A. 半年以內(nèi)B.一年以內(nèi)C.3至 5年D.5 年以上答案： C55.當(dāng)股票價格保持單方向持續(xù)運動時，以下何種說法正確_A. 恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略B.恒定混合

17、策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C.投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D. 以上都不對答案： A56采用以下何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D投資組合保險策略答案：B57股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，以下哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利A現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B零增長模型C不變增長模型D市盈率估價模型答案： B58根本分析的優(yōu)點是A能夠比較全面地把握證券價格的根本走勢，應(yīng)用起來相對簡單B同市場接近，考慮問題比較直接C預(yù)測的精度較高D獲得利益的周期短專業(yè)資料整理WORD格式答案： A專業(yè)資料整理WORD格式59證券的系數(shù)大于零說明A證券當(dāng)前的市

18、場價格偏低B證券當(dāng)前的市場價格偏高專業(yè)資料整理WORD格式C市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率D證券的收益超過市場的平均收益專業(yè)資料整理WORD格式答案：D專業(yè)資料整理WORD格式60某附息債券面值為100 元，票面年收益率括凈價與應(yīng)計利息，下同為985 元， 6 月到期收益率為A 28%10%，年付息一次， 1 月 10 日的債券全價 包10 日到期一次還本付息，采取單利計算，那么專業(yè)資料整理WORD格式B10%C 15%D 11 5%專業(yè)資料整理WORD格式答案：A專業(yè)資料整理WORD格式61在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率 也就是內(nèi)含收益率的計算方法，關(guān)于這種計算方

19、法表達(dá)不正確的選項是是被普遍采用專業(yè)資料整理WORD格式A它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實際回報率C在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素答案： B62關(guān)于收益率曲線表達(dá)不正確的選項是A將不同期限債券的到期收益率按歸還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線B它反映了債券歸還期限與收益的關(guān)系C理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限構(gòu)造D收益率曲線總是斜率大于零答案： D63從幾何上看，在收益率與系

20、統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與連線的斜率A市場組合B風(fēng)險收益率C組合收益率D基金組合專業(yè)資料整理WORD格式答案： D64夏普指數(shù)以作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率A方差B貝塔值C標(biāo)準(zhǔn)差D波動率答案：C65夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特瑞諾指數(shù)考慮的是A全部風(fēng)險B不可控制風(fēng)險C市場風(fēng)險D股票市場風(fēng)險答案： C66基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為，反映了積極管理的風(fēng)險A誤差項系數(shù)B跟蹤誤差C絕對誤差D相對誤差答案： B67開放式基金份額的申購采用A價法B未知價法C以上兩種方法中的任何一種D以上兩種方法均不正確答案：B68基金管

21、理人選擇進展披露信息的報刊在多長時間內(nèi)不得更換A6 個月B1 個會計年度C 2 個會計年度D 3 個會計年度答案：B專業(yè)資料整理WORD格式69根據(jù)現(xiàn)行 “好人舉手制度 ，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請人提交自律承諾書的日期到提專業(yè)資料整理WORD格式出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原那么上應(yīng)不少于A3 個月B6 個月C9 個月D 12 個月專業(yè)資料整理WORD格式答案：D專業(yè)資料整理WORD格式70基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更到達(dá)多少比率，必須發(fā)布臨時報告A 10%以上B20%C 30%D 50%答案： C二多項選擇題71證券投資基金的主要特征包括A.集合投資B.專業(yè)管理C組

22、合投資、分散風(fēng)險D.制衡機制E.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)答案：ABCDE72關(guān)于開放式基金，以下哪些說法是正確的A開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化B開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D開放式基金持有人面臨的風(fēng)險主要是基金管理人能力的風(fēng)險，無二級市場風(fēng)險E開放式基金具有獨立法人資格答案： ABCD73以下關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的A募集對象不固定B涉及眾多投資人C監(jiān)管機構(gòu)實行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制D監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制E允許公開進展宣傳，向投資人以多種方式進展推介專業(yè)資料整理WORD格式答案： ABCE74根據(jù)基金

23、投資X圍不同，基金可分為A.股票基金B(yǎng).雨傘基C.債券基金D.貨幣市場基金E.混合基金答案： ACDE75根據(jù)我國"證券投資基金管理暫行方法"的規(guī)定，有以下事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會A修改基金契約B更換基金管理人C更換基金托管人D提前終止基金E與其它基金合并；專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCDE專業(yè)資料整理WORD格式76我國"證券投資基金管理暫行方法"制止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事以下行為A將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進展房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、 將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害

24、關(guān)系的公司發(fā)行的證券B從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以C動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款D從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易E進展內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等答案：ABCDE專業(yè)資料整理WORD格式77根據(jù)我國"證券投資基金管理暫行方法"構(gòu)規(guī)定， 封閉式基金的發(fā)起人可以是以下哪些機專業(yè)資料整理WORD格式A.股份制商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.保險公司E.基金管理公司答案： BCE78封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行X圍來劃分，可分為A.網(wǎng)上發(fā)行專業(yè)資料整理WORD格式B.網(wǎng)下

25、發(fā)行C.公募發(fā)行D.私募發(fā)行E.自辦發(fā)行答案：CD79封閉式基金募集成功的條件是A募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%專業(yè)資料整理WORD格式B募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模C募集數(shù)額不少于2 億元D募集數(shù)額不少于5 億元90%專業(yè)資料整理WORD格式E募集期到期專業(yè)資料整理WORD格式答案：A C專業(yè)資料整理WORD格式80開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為專業(yè)資料整理WORD格式A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.三步轉(zhuǎn)托管D.四部轉(zhuǎn)托管E.五部轉(zhuǎn)托管專業(yè)資料整理WORD格式答案：A B專業(yè)資料整理WORD格式81除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕承受基金投資人的贖回申請A不可抗力B證券交易所交易

26、時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值C發(fā)生巨額贖回D其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形E任何情況下都不可以專業(yè)資料整理WORD格式答案：A B D專業(yè)資料整理WORD格式82基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于A所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B基金投資取得的業(yè)績C基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力D對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效勞專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCD專業(yè)資料整理WORD格式83從公司的股權(quán)構(gòu)造來看，我國基金管理公司大致有A隸屬于保險公司的基金管理公司專業(yè)資料整理WORD格式B隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司C由國內(nèi)證券公司或信托投資

27、公司絕對或相對控股的基金管理公司D獨立存在、私人持股的基金管理公司E由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司答案： CE84基金管理公司完善的治理構(gòu)造必須表達(dá)的根本原那么有A利益公平B信息透明C信譽可靠D責(zé)任到位E基金持有人利益最大化答案： ABCD85投資決策委員會的功能是A為基金投資擬訂投資原那么B為基金投資擬訂投資方向C為基金投資擬訂投資策略D為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和方案E提出風(fēng)險控制建議答案： ABCD86公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括A員工自律B部門各級主管的檢查監(jiān)視C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)視控制D董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)視、

28、控制和指導(dǎo)E市場監(jiān)管部門監(jiān)管答案： ABCD87基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原那么A健全性原那么B有效性原那么C獨立性原那么D相互制約原那么E本錢效益原那么答案： ABCDE專業(yè)資料整理WORD格式88基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是專業(yè)資料整理WORD格式A提醒基金內(nèi)部運作中潛在的風(fēng)險B評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C評價基金經(jīng)理的工作業(yè)績D維護基金持有者的利益E控制投資風(fēng)險答案： ABD89公司內(nèi)部控制制度由等局部組成A內(nèi)部控制大綱B根本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊E風(fēng)險控制制度答案：ABCD90關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，以下說法正確的有A獨立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中

29、列明B公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字前方能生效C兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況E獨立董事不可以參與公司的一般決策答案：ABCD91我國基金的會計核算應(yīng)遵循的會計政策要求有A基金的會計年度為公歷每年1 月 1 日至 12 月 31 日B基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立C基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位D基金的會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為根底E基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關(guān)規(guī)定予

30、以公告答案： ABCDE92以下關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有A基金之間可以相互投資B基金托管人制止投資基金C基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款E基金可以從事證券信用交易專業(yè)資料整理WORD格式答案： BC專業(yè)資料整理WORD格式93基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供的不定期報告有A臨時日報B臨時周報C提示函D其他臨時報告E基金持倉統(tǒng)計報表專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCD專業(yè)資料整理WORD格式94市場營銷觀念的三個支柱是A客戶導(dǎo)向B利潤C全公司努力D市場定位E產(chǎn)品質(zhì)量專業(yè)資料整理WORD格式答案：

31、 ABC95市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和方案的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標(biāo)控制過程包括四個步驟A管理部門先設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)；B衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績；C估計希望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因；D最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標(biāo)與業(yè)績之間的差距E風(fēng)險控制專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCD專業(yè)資料整理WORD格式96證券投資基金市場營銷的特點是A無形性B專業(yè)性C多樣性D易消失性E持久性專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCD專業(yè)資料整理WORD格式97基金持有人費用包括A申購費用專業(yè)資料整理WORD格式B紅利再投資費用C轉(zhuǎn)換費D贖回費E托管費專業(yè)資料整理WORD格式答案：ABCD專業(yè)資料整理WORD格式98依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位資產(chǎn)凈值，的根底A申購價格B贖回價格C交易價格D營業(yè)稅E印花稅是計算基金專業(yè)資料整理WORD格式答案：A B專業(yè)資料整理WORD格式99目前，我國基金管理人的管理費實行A每日計提并累計B每周計提并累計C按周支付專業(yè)資料整理WOR