項(xiàng)目1證券與證券市場(chǎng)

1、本 項(xiàng) 目 學(xué) 習(xí) 內(nèi) 容認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)市場(chǎng)了解證券市場(chǎng)參與者了解證券市場(chǎng)參與者了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)知識(shí)目標(biāo)學(xué)習(xí)證券與證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)，掌握有價(jià)證券分類、特征以及證券市場(chǎng)的特征、結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)參與者的相關(guān)知識(shí)。了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展、生成原因、發(fā)展階段。認(rèn)識(shí)了解發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的作用、構(gòu)成、發(fā)行與承銷、發(fā)行價(jià)格、證券交易所及其他交易市場(chǎng)。認(rèn)識(shí)我國的主要證券價(jià)格指數(shù)，認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)，收

2、益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。 技能目標(biāo)在把握上述知識(shí)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，為將知識(shí)轉(zhuǎn)化為技能打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。以便于更好的為今后的投資活動(dòng)服務(wù)，也為從業(yè)資格考試進(jìn)行一定的知識(shí)儲(chǔ)備。為在業(yè)內(nèi)工作后服務(wù)于投資人（客戶）積累必要的證券知識(shí)與投資技能，為解決投資人（客戶）實(shí)際問題及投資障礙做好必要的技能儲(chǔ)備。 股市走牛了，人們對(duì)未來的經(jīng)濟(jì)預(yù)期就會(huì)好起來股市走牛了，人們對(duì)未來的經(jīng)濟(jì)預(yù)期就會(huì)好起來, ,才敢于大膽消費(fèi)。股市好才敢于大膽消費(fèi)。股市好起來了起來了, ,房市、車市才會(huì)好起來房市、車市才會(huì)好起來, ,內(nèi)需才會(huì)真正的拉動(dòng)起來。內(nèi)需才會(huì)真正的拉動(dòng)起來。古今中外的歷史證明古今中外的歷史證明, ,通過大力發(fā)展資本市場(chǎng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)

3、展的方法是最行通過大力發(fā)展資本市場(chǎng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方法是最行之有效的之有效的, ,并且還不需要政府很大的投入并且還不需要政府很大的投入, ,我們的財(cái)政收入應(yīng)該更多地投入到教育、我們的財(cái)政收入應(yīng)該更多地投入到教育、醫(yī)療、社保中去。醫(yī)療、社保中去。人們常說股市是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表人們常說股市是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表, ,也就是說股市是經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)也就是說股市是經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo), ,所以人所以人們判斷未來經(jīng)濟(jì)情況最簡(jiǎn)單的方式就是看現(xiàn)在的股市好壞。股市真的有這么大的們判斷未來經(jīng)濟(jì)情況最簡(jiǎn)單的方式就是看現(xiàn)在的股市好壞。股市真的有這么大的作用作用? ?鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的時(shí)候鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的時(shí)候, ,根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織根據(jù)經(jīng)濟(jì)合

4、作發(fā)展組織OECDOECD的估計(jì)的估計(jì), ,當(dāng)時(shí)中國的當(dāng)時(shí)中國的GDPGDP是英是英國的四倍國的四倍, ,但是清政府卻打不過遠(yuǎn)渡重洋的英國人。當(dāng)時(shí)的英國政府其實(shí)就是利但是清政府卻打不過遠(yuǎn)渡重洋的英國人。當(dāng)時(shí)的英國政府其實(shí)就是利用了資本市場(chǎng)發(fā)行國債用了資本市場(chǎng)發(fā)行國債, ,直接向百姓借錢直接向百姓借錢, ,順利地籌集到了大量的軍事經(jīng)費(fèi)；類似順利地籌集到了大量的軍事經(jīng)費(fèi)；類似于我們能夠取得抗震救災(zāi)的偉大勝利也是運(yùn)用了舉國之力。我國現(xiàn)在有上億的股于我們能夠取得抗震救災(zāi)的偉大勝利也是運(yùn)用了舉國之力。我國現(xiàn)在有上億的股市和基金投資者市和基金投資者, ,如果一個(gè)投資者多投入一萬元就是一萬億啊如果一個(gè)投資者

5、多投入一萬元就是一萬億啊, ,銀行中還有幾十萬銀行中還有幾十萬億的儲(chǔ)蓄存款億的儲(chǔ)蓄存款, ,所以拉動(dòng)內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更要依靠舉國之力。所以拉動(dòng)內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更要依靠舉國之力。案例分析提示 任務(wù)1.1 認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)1.1.1有價(jià)證券有價(jià)證券1. 有價(jià)證券的種類任務(wù)1.1 認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)2. 有價(jià)證券的特征收益性收益性流動(dòng)性流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)性期限性期限性任務(wù)1.1 認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)1.1.2 證券市場(chǎng)證券市場(chǎng)1.證券市場(chǎng)的特征p （1）證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所p （2）證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所p （3）證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所任務(wù)1.1 認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

6、品種結(jié)構(gòu)多層次資本市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) 任務(wù)1.1 認(rèn)識(shí)證券與證券市場(chǎng)1.2.3 證券市場(chǎng)的基本功能證券市場(chǎng)的基本功能（1）籌資投資功能（2）定價(jià)功能（3）資本配置功能任務(wù)1.2 了解證券市場(chǎng)的參與者1.2.1 證券發(fā)行人證券發(fā)行人任務(wù)1.2 了解證券市場(chǎng)的參與者1.2.2 證券投資人證券投資人1. 機(jī)構(gòu)投資者各類基金企業(yè)和事業(yè)法人金融機(jī)構(gòu)政府機(jī)構(gòu)2. 個(gè)人投資者任務(wù)1.2 了解證券市場(chǎng)的參與者1.2.3 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)1. 證券公司2. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)3. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)任務(wù)1.2 了解證券市場(chǎng)的參與者1.2.4 自律性組織自律性組織1.2.5 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券監(jiān)

7、管機(jī)構(gòu)任務(wù)1.3 了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展1.3.1 證券市場(chǎng)的成因證券市場(chǎng)的成因p 1得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展p 2得益于股份制的發(fā)展p 3得益于信用制度的發(fā)展任務(wù)1.3 了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展1.3.2 證券市場(chǎng)的發(fā)展階段證券市場(chǎng)的發(fā)展階段萌芽階段萌芽階段初步發(fā)展階段初步發(fā)展階段停滯階段停滯階段加速發(fā)展階段加速發(fā)展階段國際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)國際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)狀與趨勢(shì)任務(wù)1.3 了解證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展（1 1）1978199219781992，新中國資本市場(chǎng)萌生。，新中國資本市場(chǎng)萌生。（2 2）1993199819931998，全國性資本市場(chǎng)形成并初步發(fā)展。，全國性資本市場(chǎng)

8、形成并初步發(fā)展。（3 3）19991999年至今，資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展。年至今，資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展。1.3.3 中國證券市場(chǎng)發(fā)展中國證券市場(chǎng)發(fā)展1. 舊中國的證券市場(chǎng)2. 新中國的證券市場(chǎng)3. 中國證券市場(chǎng)的對(duì)外開放任務(wù)1.4 認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)1.4.1 證券發(fā)行市場(chǎng)證券發(fā)行市場(chǎng)1. 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用2. 證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成（1）證券發(fā)行人證券發(fā)行人（2）證券投資者證券投資者（3）證券中介機(jī)構(gòu)證券中介機(jī)構(gòu)任務(wù)1.4 認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)3.證券發(fā)行與承銷（1）證券發(fā)行）證券發(fā)行制度制度注冊(cè)制注冊(cè)制核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制（2）證券發(fā)行）證券發(fā)行方式方式股票發(fā)行方股票發(fā)行方式式債

9、券發(fā)行方債券發(fā)行方式式（3）證券承銷）證券承銷方式方式任務(wù)1.4 認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)4. 證券發(fā)行價(jià)格任務(wù)1.4 認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)1.4.2 證券交易市場(chǎng)證券交易市場(chǎng)1. 證券交易所2. 其他交易市場(chǎng) （1）場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)（2）銀行間證券市銀行間證券市場(chǎng)場(chǎng)（3）代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)系統(tǒng)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.1 中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.2 上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)上證成份股指數(shù)上證成份股指數(shù)上證上證5050指數(shù)指數(shù)上證紅利指數(shù)上證紅利指數(shù)新

10、上證綜合指數(shù)新上證綜合指數(shù)分類指數(shù)類分類指數(shù)類任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.3 深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)（1 1）深證）深證A A股指數(shù)股指數(shù)（2 2）深證）深證B B股指數(shù)股指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.4 香港和臺(tái)灣的主要股價(jià)指數(shù)香港和臺(tái)灣的主要股價(jià)指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.5 我國主要的債券指數(shù)我國主要的債券指數(shù)1. 中證全債指數(shù)2. 上證國債、企業(yè)債指數(shù)3. 中國債券指數(shù)任務(wù)1.5 了解我國的主要證券價(jià)格指數(shù)1.5.6 我國主要的基金指數(shù)我國主要的基金指數(shù)2. 上證基金指數(shù)1. 中證基金指數(shù)系列3. 深

11、證基金指數(shù)任務(wù)1.6 認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)1.6.1 證券投資收益證券投資收益1. 股票收益（1）股息（2）資本利得（3）公積金轉(zhuǎn)增股本 2. 債券收益（1）債息（2）資本利得（3）再投資利益任務(wù)1.6 認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)1.6.2 證券投資風(fēng)險(xiǎn)證券投資風(fēng)險(xiǎn)1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)1.6 認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)2. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1.6.3 收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系n 1 1敘述證券市場(chǎng)的籌資功能與投資功能、定價(jià)功敘述證券市場(chǎng)的籌資功能與投資功能、定價(jià)功能以及資本配置功能。能以及資本配置功能。n 2 2認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)相互作用的辯認(rèn)識(shí)證券的發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)相互作用的辯證關(guān)系。證關(guān)系。n 3 3正確認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)，在輔導(dǎo)老師正確認(rèn)識(shí)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)，在輔導(dǎo)老師的幫助下科學(xué)樹立風(fēng)控與收益的投資理念與模式。的幫助下科學(xué)樹立風(fēng)控與收益的投資理念與模式。試分析試分析20102010年年4 4月月1515日上證指數(shù)收十字星開始至日上證指數(shù)收十字星開始至20102010年年5 5月月2121日，上證指數(shù)在短短的日，上證指數(shù)在短短的2525個(gè)交易日里面，大盤前個(gè)交易日里面，大盤前后跌去了（后跌去了（3181.66