危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書

1、危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書東營市泰富石油化工有限公司二零一七年五月 目 錄一編制目的2二編制依據(jù).2三編制要求、目標(biāo)與原則3四編制機構(gòu)3五編制程序4六編制方法5七危險源辨識（危害因素辨識）6八風(fēng)險評價和風(fēng)險分級13一編制目的為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制定本指導(dǎo)書。指導(dǎo)書規(guī)定了公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使公司切實落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升公司本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指導(dǎo)書適用于公

2、司風(fēng)險分級管控。二編制依據(jù)山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字【2016】36號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)公司安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安發(fā)【2016】16號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知（魯安辦發(fā)【2016】10號）DB37/T-2882生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T-2883生產(chǎn)隱患排查治理體系通則東營市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)東營市加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知（東安

3、發(fā)【2017】4號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。三編制要求、目標(biāo)與原則明確開展該項工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。3.1總體要求：結(jié)合本公司特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對公司風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升公司安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標(biāo)：危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建

4、安全生產(chǎn)長效機制。3.3原則：堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實公司主體責(zé)任,夯實安全管理基礎(chǔ)管理,強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。四編制機構(gòu)公司成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成員包括高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。下設(shè)風(fēng)險評定領(lǐng)導(dǎo)小組（見附件1），辦公室設(shè)在安全辦，具體負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定。相關(guān)部門各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工等全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保

5、風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及公司各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。主要負(fù)責(zé)人組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。高層領(lǐng)導(dǎo)是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指導(dǎo)書的組織實施及指導(dǎo);負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各部門負(fù)責(zé)本部門的危險源辨識、風(fēng)險

6、評價和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。五編制程序公司進(jìn)行了風(fēng)險管控工作，一般程序包括：成立組織機構(gòu)實施培訓(xùn)建立公司風(fēng)險點臺賬編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄采用適用的方法進(jìn)行風(fēng)險分析并填寫相關(guān)記錄分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性，提出改進(jìn)的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄依據(jù)制定的準(zhǔn)則，判定風(fēng)險等級并填入分析記錄逐級評審并審核、審定、批準(zhǔn)，形成臺賬或控制清單組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險，落實風(fēng)險控制措施組織人員及時并定期評審、更新風(fēng)險信息結(jié)合實際實施風(fēng)險分級管控

7、有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。六編制方法6.1危險源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。6.2危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。6.3危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。6.

8、4風(fēng)險：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。6.5風(fēng)險評價（也稱風(fēng)險評估）：是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。6.6風(fēng)險度（也稱危險性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，其計算出的風(fēng)險值稱為風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險等級。七危險源辨識（危害因素辨識）7.1危害因素辨識方法本指導(dǎo)書推薦兩種

9、常用方法實施危害因素辨識并進(jìn)行定性風(fēng)險分析：一是工作危害分析法（簡稱JHA），主要用于對作業(yè)活動的危害因素進(jìn)行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCL），主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進(jìn)行辨識。7.1.1工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。7.1.2安全檢查表分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。7.2 危害因素辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和

10、異?；顒樱唬?）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。7.3危害因素辨識內(nèi)容（1）在進(jìn)行危害因素識別時，依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素

11、；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（2）辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？（3）辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度

12、進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。7.4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工

13、、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.5危害因素辨識方法應(yīng)用公司針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進(jìn)行辨識；針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進(jìn)行辨識。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細(xì)致。7.5.1工作危害分析法實施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。7.5.1.1作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：儲罐物質(zhì)外溢，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車

14、、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運、機泵盤車、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。7.5.1.2分析并選定作業(yè)活動1） 將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，

15、每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。風(fēng)險點登記臺賬記錄受控號）單位: No：序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照下表）。作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間

16、進(jìn)行、定期進(jìn)行。） 7.5.1.3填寫工作危害分析（JHA）評價表（表2-1,2-2）1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進(jìn)行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指導(dǎo)書第3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段風(fēng)險分析方法的不同，本指導(dǎo)書編制了兩種格式記錄表，供公司參考使用。格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）

17、進(jìn)行風(fēng)險分析的參照下表：表2-1 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱： No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是指運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。格

18、式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進(jìn)行風(fēng)險分析的參照下表：表2-2 表4-2 工作危害分析（JHA+LS）評價記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱： No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一

19、般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 結(jié)合公司實際情況，公司選用表2-2 工作危害分析（JHA）評價表進(jìn)行危害分析。7.5.2安全檢查表分析法實施步驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識別。7.5.2.1安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和公司以往

20、的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。7.5.2.2安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。7.5.2.3安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，遵循一定的順序。

21、先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本公司的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)

22、施的控制措施進(jìn)行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并

23、，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理措施和個體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表。該表是公司危害因素辨識和風(fēng)險評價全過程的記錄，公司將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”，并參照本指導(dǎo)書內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”欄目。其中“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有

24、安全控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段的風(fēng)險分析方法的不同，本指導(dǎo)書編制了格式記錄表。在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進(jìn)行風(fēng)險分析的參照下表：表4-1安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是

25、運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。八風(fēng)險評價和風(fēng)險分級公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進(jìn)行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。8.1風(fēng)險分析和分級方法本指導(dǎo)書推薦常用的風(fēng)險等級風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法），方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險分析，判定8.1.1 風(fēng)險矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公式為：R=L

26、×S ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件2，適合于對分析識別出的風(fēng)險等級進(jìn)行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型公司風(fēng)險分析。8.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則公司在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險等級。8.2.1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則（1） 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2） 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3） 本單位的安全管理標(biāo)

27、準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4） 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)行風(fēng)險評價時，考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本指導(dǎo)書提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。公司結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析判定更加準(zhǔn)確。8.3風(fēng)險分級本指導(dǎo)書把風(fēng)險等級分為5級。見下表：判定方法風(fēng)險等級巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色8.4風(fēng)險等級判定8.4.1公司按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和

28、安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù):D=L×E×C或R=L×S公式，完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。8.4.2以下情形應(yīng)直接確定為重大（B級2級橙色）風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。8.5風(fēng)險分級管控原則將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）或作業(yè)條件危險性評

29、價法（LEC）進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。我公司將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險。8.6風(fēng)險管控8.6.1 原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合公司實際，風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險： a) 工程控制措施；b管理控制措施； c) 個體防護(hù)措施； d)應(yīng)急控制措施。8.6.2風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分

30、級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由部門級管控，公司、部室（車間上級單位）引起關(guān)注，負(fù)責(zé)三級風(fēng)險的控制管理；四級可由車間（班組）管控。所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。8.7風(fēng)險管控措施8.7.1風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落

31、實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個體防護(hù)控制；（4）應(yīng)急控制。工程控制包括：（1）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。（2）封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（4）移開或改變方向

32、如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護(hù)包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制包括：（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置

33、方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。8.7.2在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.7.3風(fēng)險控制措施評審控制措施在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。8.7.4風(fēng)險分析評價記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入

34、工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。8.8風(fēng)險管控措施確定對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受，典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。8.9風(fēng)險培訓(xùn)各級單位制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。8.10風(fēng)險信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時，及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或

35、者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8.11工作程序和要求8.11.1公司危害因素辨識和風(fēng)險評價工作的主管部門，每年定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均成立風(fēng)險評價小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”進(jìn)行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評價工作的依據(jù)。8.11.2各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價

36、表、安全檢查分析（SCL）評價表，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。8.11.3上級風(fēng)險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D級2級橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。8.11.4各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單（參照表5、表6），由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位： 風(fēng)險點作業(yè)步驟（危險源）危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施

37、，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。表6設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單單位： 風(fēng)險點檢查項目（危險源）標(biāo)準(zhǔn)評價級別管控級別不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別