證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案2014年(3)

1、證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案2014年(3)一、單項選擇題    (在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求)1、證券的流動性不能通過_方式實現(xiàn)。    A貼現(xiàn)    B記賬    C轉(zhuǎn)讓    D承兌2、證券市場的資本配置功能是指通過_引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。    A證券發(fā)行數(shù)量    B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)    C證券價格    D中介機構(gòu)3、有價證券本身_。    

2、;A沒有價格，有價值    B有使用價值，但沒有價值    C沒有使用價值，但有價值    D沒有價值，但有價格4、我國2010年8月31日起實施的保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中正確的是_。    A投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%    B投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%    C投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10% 

3、0;  D保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)5、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以_等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的_。    A社會保障稅；社會保險基金    B社會保障稅；企業(yè)年金    C社會保險基金；社會保障基金    D社會保險基金；企業(yè)年金6、1602年，世界上第一個股票交易所誕生在_。    A倫敦    B阿姆斯特丹    C費城  

4、  D紐約7、美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在_。    A金融分業(yè)經(jīng)營    B對金融監(jiān)管邊界的重新界定    C限制高管年薪    D金融混業(yè)經(jīng)營8、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于_正式營業(yè)。    A1990年12月和1991年7月    B1991年7月和1990年12月    C1991年7月和1992年10月    D1992年10月和1991年7月9、1

5、982年1月，_在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。    A國民信托投資公司    B中國信托投資公司    C中華信托投資公司    D中國國際信托投資公司10、股票是一種資本證券，它屬于_。    A實物資本    B真實資本    C虛擬資本    D風險資本11、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。    A股票名利    B股票編號

6、   C股票的記載方式    D股東權(quán)利12、股票市場價格的最直接影響因素是_，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。    A供求關(guān)系    B公司經(jīng)營狀況    C宏觀經(jīng)濟因素    D政治因素13、中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司行業(yè)分類指引把上市公司按_級進行分類。    A一    B二    C三    D五14、中華人民共和國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序

7、為_。    A清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務    B清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務    C清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務    D清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務15、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴莀。    A優(yōu)先股票股東、普通股票股東、債權(quán)人  B普通股票股東、優(yōu)先股票股東、債權(quán)人    C債權(quán)人、普通股票

8、股東、優(yōu)先股票股東  D債權(quán)人、優(yōu)先股票股東、普通股票股東16、下列關(guān)于國家股的說法中錯誤的是_。    A國家股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓    B國家股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有    C國家股是國有股權(quán)的一個組成部分    D國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)17、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為_。    A零息債券、附息債券和息票累積債券  B實物債券、憑證式債券和記賬式債券    C政府債券、金融債券和公司債券    D

9、國債和地方債券18、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會_。    A大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系    B保持相反的關(guān)系    C兩者沒有任何關(guān)系    D大體保持相等的關(guān)系19、以下不屬于政府債券特征的是_。    A流動性差    B安全性高    C收益穩(wěn)定    D免稅待遇20、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為_。    A流通國債與非流通國債    B實物國債與貨幣國債

10、   C短期國債與中長期國債    D實物債券與貨幣債券21、為了增加國有商業(yè)銀行資本金，經(jīng)國務院批準由財政部發(fā)行的債券是_。    A長期建設(shè)國債    B特別國債    C基本建設(shè)債券    D國家重點建設(shè)債券22、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是_。    A約定在一定期限內(nèi)還本付息    B在證券交易所發(fā)行    C在銀行間債券市場發(fā)行    D以短期融資為目的23、發(fā)行人進

11、入國際債券市場時，其債券的信用級別評定必須由_進行。    A本國資信評級機構(gòu)    B國際著名的資信評級機構(gòu)    C投資者所在國資信評級機構(gòu)    D國際金融機構(gòu)指定的資信評級機構(gòu)24、歐洲債券是指借款人_。    A在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券    B在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券    C在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券    D在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券25、關(guān)

12、于股票基金的描述，正確的是_。    A股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金    B股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值    C按基金投資的目標劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金    D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的26、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的_等的資金投資。    A社會閑資    B對沖基金    C激進的投

13、資者    D社保基金27、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是_。    A其他基金份額    B一籃子股票    C股票和債券    D現(xiàn)金28、在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開_對基金的重大事項作出決議。    A經(jīng)理層    B基金受益人大會    C董事會    D基金托管人29、基金管理人與托管人之間是_的關(guān)系。    A相互依賴    B相互促進

14、60;  C相互競爭    D相互制衡30、基金托管費是支付給_的費用。    A基金托管人    B基金管理人    C證券監(jiān)督管理機構(gòu)    D基金持有人31、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣_萬元。    A2200    B2250  

15、  C2300 D235032、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于_。    A道德風險    B管理能力風險    C技術(shù)風險    D市場風險33、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是_。    A上市的股票    B期貨    C上市的國債    D上市的企業(yè)債券34、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具

16、的_所決定的。    A跨期性    B杠桿性    C風險性    D投機性35、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以_為交易對手。    A賣方    B期貨經(jīng)紀公司    C買方    D交易所(或期貨清算公司)36、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，這種套期保值的類型為_。    A牛市套期保值  

17、;  B空頭套期保值    C熊市套期保值    D多頭套期保值37、金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的_有償讓渡。    A雙方面    B單方面    C多方面    D互相38、如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為_。    A20    B18    C55.56    D5039、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的

18、發(fā)行，美國存托憑證可分為_。    A一級存托憑證和二級存托憑證    B公募存托憑證和私募存托憑證    C記名存托憑證和不記名存托憑證    D無擔保存托憑證和有擔保存托憑證40、下列各項屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是_。    A基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品    B私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品    C保證最低收益型產(chǎn)品    D利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品41、按照中華人民共和國證券法證券發(fā)行與承銷管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法

19、的規(guī)定，下列論述不正確的是_。    A發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議    B發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷    C承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成    D上市公司向原股東配售股份的，應當采用包銷方式發(fā)行42、在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是_。    A商業(yè)銀行    B財務公司   

20、0;C信托投資公司    D證券公司43、我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，對首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)_結(jié)果直接確定發(fā)行價格。    A累計投標詢價    B初步詢價    C靜態(tài)市盈率    D動態(tài)市盈率44、中華人民共和國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣_萬元。    A5000    B4000  

21、60;C3000    D100045、中華人民共和國證券法規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定_。    A對其股票交易做退市風險警示    B暫停其股票上市交易    C對其股票交易做特別處理    D終止其股票上市交易46、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本_。    A以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算    B以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算    C以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算   &#

22、160;D以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算47、日經(jīng)225股價指數(shù)是_編制和公布的。    A道·瓊斯公司    B日本大藏省    C日本經(jīng)濟新聞社    D東京證券交易所48、不存在再投資風險的金融工具有_。    A可轉(zhuǎn)換債券    B股票    C無息票債券    D附息債券49、公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對_的補償。    A利率風險    B政策風險 &#

23、160;  C信用風險    D通貨膨脹風險50、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不低于_億元人民幣。    A20    B10    C5    D1251、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是_。    A在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人    B其法律責任由自身承擔    C設(shè)立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準    D證券營業(yè)部屬于證券公司分公司52、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為_

24、。    A證券經(jīng)紀業(yè)務    B資產(chǎn)管理業(yè)務    C融資融券業(yè)務    D投資銀行業(yè)務53、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于_。    A證券承銷與保薦業(yè)務    B證券經(jīng)紀業(yè)務    C融資融券業(yè)務    D證券自營業(yè)務54、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司_中明確規(guī)定。    A招股說明書    B上市公告

25、60;  C章程    D股東會會議紀要55、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過_個工作日。    A10    B15    C20    D2556、_是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。    A中國證券業(yè)協(xié)會    B證券服務機構(gòu)    C證券交易所    D中國證監(jiān)會57、申請證券評級業(yè)務許可的

26、資信評級機構(gòu)，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣_萬元。    A1000    B2000    C3000    D500058、以下基金品種中適用中華人民共和國證券投資基金法的是_。    A創(chuàng)業(yè)基金    B私募基金    C證券投資基金    D社?；?9、負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是_。    A社保基金理事會    B證券投資基金  

27、60;C中國證券投資者保護基金有限責任公司    D中國證券登記結(jié)算機構(gòu)60、投資者在從事證券交易之前，必須向_提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。    A證券經(jīng)紀人    B證券登記結(jié)算公司    C存管銀行    D證券交易所二、多項選擇題    (在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求)61、以下屬于貨幣證券的有_。    A商業(yè)匯票    B商業(yè)本票    C銀行匯票 &#

28、160;  D金融債券62、有價證券特征包括_等方面。    A流動性    B收益性    C風險性    D期限性63、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括_。    A證券經(jīng)營機構(gòu)    B銀行業(yè)金融機構(gòu)    C保險經(jīng)營機構(gòu)    D企業(yè)集團財務公司64、我國證券市場的自律性管理機構(gòu)主要包括_。    A證券業(yè)協(xié)會    B證券交易所    C基金管理公司  

29、;  D證券公司65、證券市場的產(chǎn)生得益于_的發(fā)展。    A信用制度    B股份制    C國家干預水平    D社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟66、證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為_。    A全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢    B交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮    C海外發(fā)行主權(quán)債務工具的規(guī)模非常大    D個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資67、股票的收益來源主要有_。    A來自公益捐

30、贈    B來自股票流通    C來自政府補貼    D來自股份公司68、以下關(guān)于股票分割與合并的說法中不正確的是_。    A事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降    B從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價    C股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股    D股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重69、影響股價變動的基本因素包括_。    A宏觀經(jīng)濟與政策因素 &#

31、160;  B行業(yè)與部門因素    C公司經(jīng)營狀況    D人為操縱因素70、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標準包括_。    A中國證監(jiān)會制定的上市公司行業(yè)分類指引    B國家統(tǒng)計局發(fā)布的行業(yè)分布標準    C國家標準化委員會發(fā)布的關(guān)于開展行業(yè)標準清理工作的指導意見    D摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的全球行業(yè)分類標準71、中華人民共和國公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用_等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出

32、資。    A人力資本    B實物    C知識產(chǎn)權(quán)    D土地使用權(quán)72、普通股票股東的義務有_。    A遵守公司章程    B依法行使股東權(quán)利    C不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益    D必須親自參加股東大會73、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特點包括_。    A以人民幣標明面值    B采用無記名股票形式   

33、0;C以外幣認購    D采用記名股票形式74、債券的性質(zhì)可以表述為_。    A屬于有價證券    B是一種真實資本    C是債權(quán)的表現(xiàn)    D是所有權(quán)憑證75、債券按照其券面形態(tài)可分為_。    A憑證式債券    B附息債券    C記賬式債券    D實物債券76、短期國債的一般特征是_。    A償還期為1年或1年以內(nèi)    B在貨幣市場占有重要地位  

34、  C償還期為2年或2年以內(nèi)    D流動性強77、收益公司債券與一般債券的不同點有_。    A利息只在公司有盈利時才支付    B如果發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額不足支付債券利息時，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)    C所有應付利息付清后，公司才可以對股東分紅    D沒有固定到期日78、以下關(guān)于外國債券的描述中正確的是_。    A外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家    B外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家

35、    C在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券    D在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券79、基金與股票、債券的區(qū)別在于_。    A籌資規(guī)模不同    B反映的經(jīng)濟關(guān)系不同    C籌集資金的投向不同    D收益風險水平不同80、下列選項中，關(guān)于公司型基金敘述正確的是_。    A基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)    B按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上   &

36、#160;C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人    D基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有81、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在_。    A基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同    B交易費用不同    C發(fā)行規(guī)模限制不同    D期限不同82、中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有_等權(quán)利。    A依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會    B分享基金財產(chǎn)收益    C依法轉(zhuǎn)

37、讓或申請贖回其持有的基金份額    D參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)83、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括_。    A基金交易費    B基金分紅手續(xù)費    C基金運作費    D基金銷售服務費84、證券投資基金投資存在的風險主要有_。    A市場風險    B管理能力風險    C技術(shù)風險    D巨額贖回風險85、按照中華人民共和國證券投資基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的

38、投資或活動包括_。    A承銷證券    B從事承擔有限責任的投資    C從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動    D買賣與其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券86、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為_。    A信用衍生工具    B股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具    C貨幣衍生工具    D利率衍生工具87、金融自由化的主要內(nèi)容包括_。    A取消對存款利率的最高限額  

39、  B打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制    C放松外匯管制    D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制88、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為_。    A現(xiàn)貨交易    B遠期交易    C期貨交易    D期權(quán)交易89、之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的，其主要原因在于，滬深300指數(shù)_。    A市場覆蓋率高，有利于防范指數(shù)操縱行為   

40、0;B能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動    C具有較強的市場代表性和較高的可投資性    D采用受限制股本加權(quán)、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，有利于市場功能發(fā)揮90、下列關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法中正確的是_。    A期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣    B金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式    C期權(quán)的買方以支付期權(quán)費為代價而擁有選擇權(quán)，同時承擔必須買進或賣出的義務    D期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇91、下列選項中屬于

41、奇異型期權(quán)的是_。    A百慕大期權(quán)    B利率期權(quán)    C平均期權(quán)    D障礙期權(quán)92、修正的美式期權(quán)也叫做_。    A百慕大期權(quán)    B大西洋期權(quán)    C歐式期權(quán)    D互換期權(quán)93、我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)外，_均成為新的發(fā)起或承銷主體。    A資產(chǎn)管理公司    B證券公司    C信托投資公司    D保險公司94、根

42、據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行_，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。    A企業(yè)債券    B可轉(zhuǎn)換公司債券    C股票    D法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券95、以下采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合方式的是_。    A首次公開發(fā)行股票    B公募增發(fā)    C配售    D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券96、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，但其在與主板市場的關(guān)系上實行_。  

43、 A指數(shù)獨立    B監(jiān)察獨立    C代碼獨立    D運行獨立97、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有_。    ANASDAQ綜合指數(shù)    B日經(jīng)225股價指數(shù)    C金融時報證券交易所指數(shù)    D道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)98、債券分期付息方式包括_。    A按年付息    B按季付息    C半年付息    D按月付息99、證券公司的_必須經(jīng)證券監(jiān)

44、督管理機構(gòu)批準。    A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人    B設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)    C變更公司章程中的一般條款    D變更業(yè)務范圍或者注冊資本100、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括_。    A信息公開披露制度    B信息報送制度    C董事會會議內(nèi)容公開制度    D年報審計監(jiān)管101、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的_等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。 

45、0;  A買賣數(shù)量    B出價方式    C證券名稱    D價格幅度102、證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)_，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。    A戰(zhàn)略委員會    B審計委員會    C風險控制委員會    D薪酬與提名委員會103、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，必須符合的規(guī)定包括_。    A為單一客戶融券業(yè)務

46、規(guī)模不得超過凈資本的5%    B接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%    C為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%    D接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%104、我國注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括_。    A所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請    B具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書  

47、;  C取得注冊會計師證書5年以上    D不超過65周歲105、下列各項中屬于中華人民共和國證券法的主要內(nèi)容的是_。    A證券發(fā)行的主要內(nèi)容    B證券服務機構(gòu)的主要內(nèi)容    C證券交易的主要內(nèi)容    D證券監(jiān)督管理機構(gòu)的主要內(nèi)容106、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有_。    A招股說明書    B每日報告    C定期報告    D臨時報告107、我國證券市場監(jiān)管的目標是_。   &

48、#160;A運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用    B保護投資者利益，保障合法的證券交易活動    C防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序    D調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應108、中華人民共和國證券法規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券_活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。    A發(fā)行    B自營    C交易    D登記109、中華人民共和國證券法規(guī)定

49、，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是_。    A發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員    B發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員    C非法獲得內(nèi)幕信息的人    D持有公司5%以上股份的股東110、證券交易所的監(jiān)管職能包括_。    A對證券交易活動進行管理    B對會員進行管理以及對上市公司進行管理    C對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管    D維護證券市場秩序，保障其合法運行三、判斷題111、有形市場的誕生是證

50、券市場走向集中化的重要標志之一。112、證券市場是價值的直接交換場所。113、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15%。114、證券公司是一種證券市場中介機構(gòu)。115、金融創(chuàng)新進一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。116、從理論上說，如果公司盈利前景非常好，即使這家上市公司永遠不分紅，它的股票也有很大價值。117、采用絕對估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對估值手段時，同一行業(yè)的股票通常具有較大的差異。118、如果允許進行融資融券交易，那么利率對股價的作用將會是：利率提高，買空者的融資成本相應提高，投資者會減少融資和對股

51、票的需求，股票價格下降。119、股份公司在股權(quán)登記目前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)，又可稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”。120、境內(nèi)居民個人與非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。121、債券票面上有四個基本要素，這四個要素都會在債券票面上印制出來。122、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值的價格將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。123、外幣國債也是以本幣為面值發(fā)行。124、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系。125、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位

52、。126、股票基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大。127、交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。128、基金托管人是基金投資的受益人。129、證券投資基金的管理費通常按每個估值日基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付。130、在進行基金收益分配時，開放式基金的基金份額持有人未作出選擇的，基金管理人應當支付基金份額。131、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整。132、金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期

53、價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。133、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用實物結(jié)算。134、股票、債券、外幣、指數(shù)、商品均可以作為權(quán)證的標的。135、國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。136、美國住房權(quán)益貸款中對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價扣減凈值后有余額，也不能申請再抵押。137、在債券招標發(fā)行中，單一價格中標是美式招標的特點。138、我國內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式

54、組成，是非盈利性的事業(yè)法人。139、上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%，特殊情況下也可能對樣本股進行臨時調(diào)整。140、NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。141、證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價格波動的差價。142、證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對控股子公司。143、中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。144、證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集

55、合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。145、證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。146、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準。147、證券服務機構(gòu)因誤導性陳述給他人造成損失的，應當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。148、中華人民共和國證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。149、核準制是指發(fā)行人

56、申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。150、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。答案:一、單項選擇題1、B解析 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。2、C解析 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率

57、的高低來決定的。3、D解析 有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或者取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。4、A解析 根據(jù)我國保險資金運用管理暫行辦法的規(guī)定，B項，保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%；C項，投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；D項，保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。5、B解析 在大多數(shù)國家，社保

58、基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸬墓芾矸绞酵耆煌?。6、B解析 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。7、B解析 隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。放松金融管制的實際結(jié)果是明濕地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，尤其是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)

59、新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。8、A解析 990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。9、D解析 1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。1993年9月，財政部首次在日本發(fā)行300億日元債券，標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。10、C解析 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過

60、發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。11、C解析 無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。12、A解析 股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。

61、其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。由于影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征。13、C解析 以中國證監(jiān)會2001年制定的上市公司行業(yè)分類指引為例，其將上市公司按三級分類，分別列入農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)、電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸倉儲業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等共12個門類及若干大類和中類。14、C解析 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時；(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下

62、列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務；若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。15、D解析 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。16、A解析 國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應符合國家的有關(guān)規(guī)定。17、C解析 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。18、A解析 從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效

63、的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風險程度的差別。19、A解析 政府債券的特征有：安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。20、B解析 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。21、B解析 特別國債是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，并經(jīng)國務院批準，財政部于1998年8月18日發(fā)行了人民幣2700億元特別國債。22、B解析 證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。23、B解析 發(fā)行國際債券的目的之一

64、就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評級機構(gòu)進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利地進行籌資。24、B解析 歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。25、D解析 股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金，而不是以上市股票為唯一投資對象，A項錯誤。股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值，B項錯誤。按基金投資的目標劃分，可將股票

65、基金劃分為價值型股票基金、成長型股票基金和平衡型股票基金，C項錯誤。26、D解析 由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。27、B解析 ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回。不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。28、B解析 在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。29、D解析 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素撠熁鹳Y產(chǎn)的經(jīng)營；托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。30、A解析 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用?；鹜泄苜M通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。31、C解析 基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形