江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)

1、精品江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條為提供中小微企業(yè)掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資服務(wù)，規(guī)范有限責(zé)任公司進入江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“交易中心”）進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、掛牌融資等行為，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國證券法、國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定（國發(fā)201138號）、國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見（國辦發(fā)201237號）、中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）（證監(jiān)會公告201220號）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)轉(zhuǎn)讓，指為有限責(zé)任公

2、司提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股權(quán)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)先申請成為交易中心的會員，并以會員的身份開展工作。第五條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、會員、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第六條會員在開展股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第七條有限責(zé)任公司可參照非上市股份公司信息披露要求，進行信息披露。第二章有限責(zé)任公司掛牌第八條有限責(zé)任公司申請在交易中心掛牌，應(yīng)具備以下條件：（一）業(yè)務(wù)基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（二）掛牌公司與關(guān)聯(lián)公司不存在顯著的同業(yè)競爭；（

3、三）不存在數(shù)額較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為，不存在虛假出資或抽逃出資的情形；（四）在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力；（五）成立滿12個月；（六）同意掛牌的股東會決議；（七）交易中心要求的其他條件。第九條有限責(zé)任公司申請在交易中心掛牌，應(yīng)委托推薦商會員向交易中心推薦。第十條申請掛牌的有限責(zé)任公司應(yīng)與推薦商會員簽訂推薦掛牌協(xié)議。第十一條推薦商會員應(yīng)對申請掛牌的有限責(zé)任公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，向交易中心報送申請文件。第十二條交易中心對推薦商會員報送的申請文件進行審核。審核合格的，交易中心自受理之日起二十個工作日內(nèi)向有限責(zé)任公司出具同意其股權(quán)掛牌的通知第十三條交易中心向有限責(zé)任公司

4、出具同意其股權(quán)掛牌的通知后，應(yīng)報省金融辦備案。第十四條在有限責(zé)任公司取得交易中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦商會員應(yīng)督促有限責(zé)任公司在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部股權(quán)在交易中心的集中登記。第十五條有限責(zé)任公司股東掛牌前持有的股權(quán)依法依約可轉(zhuǎn)讓的部分可直接進入交易中心轉(zhuǎn)讓。第十六條掛牌公司股東向公司原股東以外的機構(gòu)或自然人轉(zhuǎn)讓其出資，應(yīng)向交易中心出具同意掛牌意見以及原股東放棄優(yōu)先購買權(quán)書面的證明，經(jīng)交易中心確認后，按交易中心的規(guī)定辦理。第三章增資擴股第十七條如無特別說明，本辦法中的增資擴股是指有限責(zé)任公司增加注冊資本，且增加的部分由新股東認購或新股東與老股東共同認購。該增資擴股屬非公開募集資金的行為。

5、第十八條有限責(zé)任公司進行定向增資，應(yīng)具備以下條件：（一）最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（二）不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重損害且尚未消除的情形；（三）掛牌公司及其附屬公司無重大或有負債；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；（五）掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；（六）不存在其他尚未消除的嚴(yán)重損害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形；（七）交易中心要求的其他條件。第十九條增資擴股應(yīng)遵循合法、合

6、理、公允原則，不得損害新老股東的利益。第二十條增資擴股后有限責(zé)任公司股東不得超過50人。有限責(zé)任公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。第二十一條有限責(zé)任公司進行增資擴股應(yīng)委托推薦商會員實施。推薦商會員應(yīng)對增資擴股的必要性，募投項目資金需求量、可行性等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨立意見后，向交易中心提供備案申請文件。符合增資擴股的，交易中心自受理之日起15個工作日內(nèi)予以備案并向其出具備案通知。在備案通知出具后，交易中心應(yīng)再報省金融辦備案。第二十二條有限責(zé)任公司取得交易中心出具的備案通知后，推薦商會員應(yīng)指導(dǎo)和督促有限責(zé)任公司在規(guī)定時間內(nèi)完成增資擴股。第二十三條新增股權(quán)應(yīng)集中登記在交易中心

7、。第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)一般規(guī)定第二十四條有限責(zé)任公司應(yīng)通過交易中心進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，法律法規(guī)及有關(guān)政策另有規(guī)定的除外。第二十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓采取不拆細、不連續(xù)、不標(biāo)準(zhǔn)化的交易方式。第二十六條委托交易中心為其提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)的有限責(zé)任公司按委托代理、審核登記、信息披露、組織交易、成交簽約、價款結(jié)算、出具交易憑證等程序進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方經(jīng)有權(quán)單位審批同意另有約定的除外。第二十七條除通過交易中心進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方和受讓方也可通過委托經(jīng)紀(jì)商會員進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。經(jīng)紀(jì)商會員必須對委托方所提供資料的合法性、真實性和完整性進行審查、核實，保證委托方進行轉(zhuǎn)讓活動的合規(guī)性，并出具核實意見。第二十八條有限責(zé)任

8、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定完成轉(zhuǎn)讓事項的內(nèi)部決策、轉(zhuǎn)讓行為、交易條件和受讓方資格設(shè)置報批、審計（必要時）和資產(chǎn)評估（必要時）等相關(guān)前置手續(xù)，并委托經(jīng)紀(jì)商會員向交易中心遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書，提交相關(guān)附件材料。有限責(zé)任公司必須對所提供資料的合法性、真實性和完整性負責(zé)。第二節(jié)申請第二十九條轉(zhuǎn)讓方向交易中心提交全部轉(zhuǎn)讓信息的發(fā)布申請材料。交易中心應(yīng)當(dāng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請進行登記，并對股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請的齊全性提出意見，完成合規(guī)性審核。股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請通過合規(guī)性審核的，交易中心向轉(zhuǎn)讓方出具受理通知并同時辦理信息發(fā)布等手續(xù)。第三十條信息公告期內(nèi)，意向受讓方在辦理保密手續(xù)及交納保證金后，可

9、以在交易中心查詢有關(guān)股權(quán)交易文件，對轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進行盡職調(diào)查工作，轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)紀(jì)商會員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。第三十一條意向受讓方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的要求，在信息公告期內(nèi)交納誠意金或保證金，向交易中心提出受讓申請資料。第三十二條意向受讓方必須對所提供資料的合法性、真實性和完整性負責(zé)。第三十三條交易中心對意向受讓方的受讓申請進行登記，并將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉(zhuǎn)讓方。第三十四條轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在交易中心出具受讓資格確認意見的次日起五個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)；逾期未予回復(fù)的，視為同意交易中心作出的資格確認意見。交易中心在征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，應(yīng)及時向意向受讓方出具資格確認通知。轉(zhuǎn)讓方

10、或意向受讓方對交易中心的資格確認通知有異議的，應(yīng)當(dāng)通過經(jīng)紀(jì)商提出書面申請復(fù)核。第三節(jié)成交第三十五條信息公告期滿后，交易雙方協(xié)商一致的，在交易中心的組織下，按照交易中心指定的時間、地點簽訂股權(quán)交易合同。第三十六條交易中心設(shè)立股權(quán)交易結(jié)算資金管理總賬戶，為交易雙方提供統(tǒng)一結(jié)算服務(wù)。第三十七條轉(zhuǎn)讓方與受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及結(jié)算交收并支付相關(guān)交易服務(wù)費用后，交易中心向交易雙方出具股權(quán)交易憑證。交易中心可以根據(jù)有關(guān)主管部門的要求，出具有關(guān)交易證明文件。第三十八條在股權(quán)交易過程中，經(jīng)利益相關(guān)方申請或有權(quán)機關(guān)通知，交易中心可以決定中止或終結(jié)交易。在中止交易期間，經(jīng)利益相關(guān)方申請或有權(quán)機關(guān)通知，交易中心可以做出

11、恢復(fù)、延長中止期限或終結(jié)交易的決定。第四節(jié)轉(zhuǎn)讓信息第三十九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息通過交易中心指定網(wǎng)站和股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布最新轉(zhuǎn)讓方和需求方信息。第四十條成交信息包括：股權(quán)成交比例、成交價格以及其他相關(guān)信息。第四十一條報價信息和成交信息歸交易中心所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第五節(jié)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第四十二條有限責(zé)任公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，交易中心有權(quán)暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，必要時要求相關(guān)公司在適當(dāng)范圍內(nèi)進行信息披露，直至造成重大影響情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。第五章終止掛牌第四十三條有限責(zé)任公司

12、出現(xiàn)下列情形之一的，交易中心為其辦理終止掛牌手續(xù)并報送監(jiān)管部門備案：（一）進入破產(chǎn)清算程序；（二）在境內(nèi)外有關(guān)資本市場掛牌；（三）股東會作出終止掛牌決議，并經(jīng)交易中心審核同意；（四）交易中心認定的其他需要終止掛牌的情形。第六章經(jīng)紀(jì)商第四十四條經(jīng)紀(jì)商會員與投資者簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的，應(yīng)對投資者身份進行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。經(jīng)紀(jì)商會員在與投資者簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注有限責(zé)任公司股權(quán)的投資風(fēng)險，詳細講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。第四十五條經(jīng)紀(jì)商會

13、員應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示有限責(zé)任公司股權(quán)的投資風(fēng)險。第四十六條經(jīng)紀(jì)商會員應(yīng)依照交易中心的規(guī)定，對自然人投資者參與有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行核查，防止其違規(guī)參與有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入有限責(zé)任公司股權(quán)的，應(yīng)督促其及時賣出，并及時向交易中心報告。第四十七條經(jīng)紀(jì)商會員應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時向交易中心報告。經(jīng)紀(jì)商會員對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)事項應(yīng)及時報告交易中心并協(xié)助進行調(diào)查，交易中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。第七章其他事項第四十八條有限責(zé)任公司控股股東、

14、實際控制人擬發(fā)生或已發(fā)生變化時，有限責(zé)任公司應(yīng)及時向交易中心報告。第四十九條有限責(zé)任公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推薦商會員的督導(dǎo)下進行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)交易中心審核同意后，報送監(jiān)管部門備案。第八章違規(guī)處理第五十條會員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正,視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第五十一條會員的相關(guān)工作人員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔

15、案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第五十二條有限責(zé)任公司違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入有限責(zé)任公司誠信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展增資擴股等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第五十三條有限責(zé)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入有限責(zé)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（一J口，（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）責(zé)令所在公司給予處分。第五十四條投資者違反本辦法及交易中心其他規(guī)則，交易中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（一JiB口，（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫