資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書_1

1、資金賬戶監(jiān)管協(xié)議書 甲方（資產(chǎn)托付方）：_ 住宅：_ 郵編：_ 法定代表人：_ 乙方（資產(chǎn)受托方）：_ 住宅：_ 郵編：_ 法定代表人：_ 丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方）：_ 住宅：_ 郵編：_ 法定代表人：_ 為確保_、_簽訂_年_字第_號(hào)資產(chǎn)管理托付合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，商定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方依據(jù)商定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。 第一條 甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號(hào)：_），并存入資金人民幣_(tái)元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)至甲方帳戶（下稱“監(jiān)管帳戶”），作為對(duì)甲方所托付資產(chǎn)的本金及商定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。 其次條 本協(xié)議監(jiān)管期限（即

2、帳戶鎖定期間）_，自_年_月_日至_年_月_日止。 第三條 甲方資產(chǎn)年收益率_，收益計(jì)人民幣_(tái)（￥：_元），收益按季度支付，甲方可以在_年_月_日、_年_月_日、_年_月_日、_年_月_日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)（￥：_元），在_年_月_日轉(zhuǎn)出本金_萬(wàn)元。（甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單） 第四條 帳戶鎖定期間，甲方托付乙方在其資金帳戶對(duì)應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，帳戶資金密碼由甲方管理。 第五條 甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必需在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予

3、以同意。 第六條 監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價(jià)證券（包括債、國(guó)庫(kù)券）及新股申購(gòu)。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人_，身份證號(hào)碼：_作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)準(zhǔn)時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必需根據(jù)本協(xié)議有關(guān)商定條款辦理。 第七條 本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算）降至_（警戒線）以下時(shí)，丙方應(yīng)于次

4、日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_。當(dāng)總市值降至_（平倉(cāng)線）以下時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)托付管理合同標(biāo)的本金壹仟萬(wàn)元及商定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果，并不得以任何理由（包括價(jià)格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。 第八條 乙方不得因償還債務(wù)或其它緣由與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先供應(yīng)的賣出托付單和取款單對(duì)帳戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)托付管理合同的本金及收益款。 第九條 帳戶鎖定期間，

5、除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無(wú)故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。 第十條 在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不行抗力因素，致使甲、乙方無(wú)法正常連續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)托付管理合同商定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。 第十一條 甲、乙、丙三方責(zé)任 1、甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_（身份證號(hào)碼：_）為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作狀況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行有關(guān)措施，因甲方不準(zhǔn)時(shí)平倉(cāng)而造成損失，由甲方自行擔(dān)當(dāng)責(zé)任，丙方不擔(dān)當(dāng)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指

6、派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即賜予辦理（預(yù)留印鑒由雙方共同商定）。 2、丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控狀況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并依據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條商定狀況，如由于丙方未按本協(xié)議準(zhǔn)時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任；因本條監(jiān)管職責(zé)以外的緣由（如司法機(jī)關(guān)實(shí)行強(qiáng)制執(zhí)行措施等）而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。 3、甲方按本協(xié)議第三條商定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)

7、留的托付單對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。 4、資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回商定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方全部。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)依據(jù)協(xié)議商定的收益安排比例，對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以愛護(hù)雙方合法權(quán)益。 5、甲、乙方在解除資產(chǎn)托付管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)馬上通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。 第十二條 以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方擔(dān)當(dāng)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。 第十三條 本合同供應(yīng)住宅為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址（三方亦可另行商定地址及其他通訊方式），通知可以實(shí)行挺直送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。 第十四條 甲、乙雙方_年_月_日簽訂的資產(chǎn)托付管理合同是本協(xié)議書附件。 第十五條 本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙