風(fēng)險(xiǎn)管控體系作業(yè)指導(dǎo)書

1、有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)指導(dǎo)書 單位名稱（蓋章）：有限公司 法定代表人（簽字）：2017年 12月目 錄1.適用范圍12.編制依據(jù)13.定義14.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基本要求35.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法46.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法47.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則48.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃49.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法410.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求4附件A:危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)5附錄B 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄10A.1 作業(yè)活動(dòng)清單10A.2 設(shè)備設(shè)施清單10A.3 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄10A.4 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄10附錄C作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單11附錄D 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬12附錄E 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法13附錄F 風(fēng)險(xiǎn)

2、分級(jí)管控程序流程圖15 1.適用范圍本制度適用于本公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。 2.編制依據(jù)（1）安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第13號(hào)）（2）山東省人民政府關(guān)于修改山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定的決定（省政府令第303號(hào)）（3）省政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號(hào)）（4）省政府安委會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201616號(hào)）（5）關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南的通知(魯安監(jiān)發(fā)201665號(hào))（6）淄博市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于轉(zhuǎn)

3、發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南的通知的通知（淄安監(jiān)發(fā)201651號(hào))（7）工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）（安監(jiān)總管四201631號(hào)文件（8）生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 GB/T 13861（9）企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB6441-86（10）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則 DB37/T 2882-2016（11）工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則 DB37/T 2974-2017 3.定義 風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件） 發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）

4、一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。 可接受風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。 危險(xiǎn)源辨識(shí) 識(shí)別

5、危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

6、各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。工作危害分析法（JHA）是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。安全檢查表分析法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、 操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基本要求 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組成： 組長(zhǎng)：總經(jīng)理 組員：生產(chǎn)廠長(zhǎng) 安全管理員 設(shè)備管理4.1職責(zé)分工（1） 總經(jīng)理為公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人。（2） 生產(chǎn)管理員：負(fù)責(zé)組織公司安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，對(duì)工作開展情況進(jìn)行督促和考核。（3） 生產(chǎn)廠長(zhǎng)：負(fù)責(zé)

7、各生產(chǎn)性作業(yè)活動(dòng)和生產(chǎn)車間各設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及相應(yīng)對(duì)策措施的制定和實(shí)施。負(fù)責(zé)各檢維修、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及相應(yīng)對(duì)策措施的制定和實(shí)施。 各類人員應(yīng)嚴(yán)格按上述職責(zé)要求履職盡責(zé)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求本公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)活動(dòng)劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。（1） 以區(qū)域劃分：球磨工序、破碎工序。（2） 以作業(yè)活動(dòng)劃分：分為生產(chǎn)操作（投料、包裝、開停車等）、安全作業(yè)活動(dòng)（檢維修作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)等）。5.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀

8、態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況，確定采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則按照魯政辦發(fā)201636號(hào)文及DB37/T2974-2017要求，企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)，明確分級(jí)管控的原則要求。企業(yè)選用的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法劃分為五個(gè)等級(jí)的，上報(bào)時(shí)將四、五等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合并為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為第四等級(jí)。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

9、控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司將風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)作為重點(diǎn)工作來抓，制定考核獎(jiǎng)懲措施，對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)中表現(xiàn)突出的將予以獎(jiǎng)勵(lì)。10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中涉及的記錄表格及填寫要求見附件。附件附件A:危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài) 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒有指定

10、使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b) 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c) 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；

11、致害動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2 人的不安全行為 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等； 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號(hào)就開車； 沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他

12、。 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；

13、接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所； 其他。 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。 誤動(dòng)作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。 其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷 作業(yè)場(chǎng)所 沒有確保通路； 工作場(chǎng)所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠； 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧；

14、溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確

15、或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

16、程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c

17、) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施

18、或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、

19、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f) 無安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺

20、乏。附錄B 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1 作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）： ：序號(hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)作業(yè)步驟備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）： ：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日A.3 工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位： 作業(yè)活動(dòng)： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及

21、后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控級(jí)別建議改進(jìn)措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： （填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）A.4 安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄 安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）： 崗位： 設(shè)備設(shè)施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控級(jí)別建議改進(jìn)措施備注工程技

22、術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)度工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施（填表說明：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）A附錄C作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動(dòng)123 注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.2 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合

23、標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域123注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。AB附錄D 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序號(hào)名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別責(zé)任單位責(zé)任人備注危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源數(shù)量合 計(jì)備注紅（1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)）合 計(jì)BC附錄E 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法A.5 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS），R=L×S ，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表E.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序