績效評定和持續(xù)改進管理制

1、Q/WXJT湖南望新建設(shè)集團股份有限公司企業(yè)標準Q/WXJT-217.005-2015績效評定和持續(xù)改進管理制度2015- 01- 30發(fā)布2015 - 02 - 01實施湖南望新建設(shè)集團股份有限公司發(fā)布目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14職責14.1分管領(lǐng)導14.2工程管理部14.3被評定部門15管理活動的內(nèi)容與方法25.1本制度依據(jù)的流程25.2安全績效評定指標的制定、審批和下發(fā)25.3評定指標的分解落實25.4評定的組織25.5評定的實施25.6評定結(jié)果的確認35.7評定結(jié)果的通報35.8持續(xù)改進36檢查與考核47報告和記錄4附錄A（規(guī)范性附錄）流程圖5附錄B（規(guī)范性附

2、錄）表格樣式6前言本制度是按照湖南望新建設(shè)集團股份有限公司Q/WXJT-217.001-2015管理制度編寫規(guī)范給出的規(guī)則起草。本制度由湖南望新建設(shè)集團股份有限公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組提出。本制度由湖南望新建設(shè)集團股份有限公司工程管理部歸口并負責解釋。本制度起草人：本制度2015年1月首次發(fā)布?？冃гu定和持續(xù)改進管理制度1 范圍本制度規(guī)定了湖南望新建設(shè)集團股份有限公司績效評定和持續(xù)改進管理的職責、指標的制定與審批、指標的分解、評定的實施、評定結(jié)果的確認與通報、持續(xù)改進、檢查與考核、報告與記錄等要求。本制度適用于湖南望新建設(shè)集團股份有限公司績效評定和持續(xù)改進管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件

3、的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。國務(wù)院令第393號建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例SL/T398-2007 水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程水利水電施工企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審標準釋義3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 安全績效企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)目標，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測量結(jié)果，是衡量企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的一個綜合指標。3.2 持續(xù)改進增加滿足要求的能力的循環(huán)活動。4 職責4.1 分管領(lǐng)導4.1.1 組織制定公司安全績效評定指標。4.1.2 組織公司安全績效綜合評定工作。4.2

4、 工程管理部4.2.1 公司安全績效評定指標和安全績效管理體系的制定和修改。4.2.2 收集公司安全績效綜合評定相關(guān)資料。4.2.3 實施公司安全績效考核。4.2.4 持續(xù)改進安全績效評定。4.3 被評定部門被評定部門包括各部門、各單位、項目部：4.3.1 進行安全績效自評工作。4.3.2 持續(xù)改進安全績效考核、評定工作。5 管理活動的內(nèi)容與方法5.1 本制度依據(jù)的流程績效評價和持續(xù)改進管理流程（見附錄A圖A.1）。5.2 安全績效評定指標的制定、審批和下發(fā)5.2.1 工程管理部起草編制公司安全績效評價指標。5.2.2 分管領(lǐng)導審批。5.2.3 工程管理部以正式文件下發(fā)。5.3 評定指標的分解

5、落實5.3.1 各部門、各單位、項目部根據(jù)實際工作，對公司制定的安全績效評價指標進行分解。5.3.2 將相關(guān)職責落實到每個崗位和人員。5.4 評定的組織5.4.1 公司安全績效評定工作由分管領(lǐng)導主持，工程管理部具體實施。5.4.2 公司每年一月組織安全生產(chǎn)標準化實施情況的綜合評定，對各部門、各單位、直管項目部進行安全績效評定。5.4.3 發(fā)生死亡事故后，事故發(fā)生單位必須立即進行安全績效評定。5.5 評定的實施5.5.1 公司安全績效評定的方式采取檢查與評定相結(jié)合方式，在評定前對被評定部門進行檢查。5.5.2 工程管理部負責收集相關(guān)資料，制定評定指標：a) 事故報告；b) 安全月報；c) 安全檢

6、查記錄；d) 被評定部門提供的評定資料（部門自評資料，糾正、預防措施的跟蹤驗證記錄）；e) 上次績效評定提出的糾正、預防措施實施的跟蹤驗證記錄。5.5.3 安全績效評定人員根據(jù)提供的資料和檢查結(jié)果，進行安全績效評定，填寫安全績效評定表。5.5.4 各項目部作為生產(chǎn)部門，對其安全績效評價重點應對年度安全生產(chǎn)工作目標、指標的完成情況進行評定，填寫“安全績效評定表“（見附錄B表B.1）。5.5.5 各部門作為管理部門，對其安全績效評價重點應對各項安全生產(chǎn)制度措施的適應性、充分性、有效性進行評定，“填寫安全績效評定表“（見附錄B表B.2）。適應性、充分性、有效性評定應考慮以下因素：a) 驗證適應性須考

7、慮以下幾點：1) 符合行業(yè)特點；2) 符合公司的規(guī)模和管理模式；3) 與人員的素質(zhì)能力相適應；4) 符合施工生產(chǎn)過程的實際情況；5) 滿足施工過程中可能出現(xiàn)的復雜情況（如交叉作業(yè)）的需求；6) 符合的國家相關(guān)法律法規(guī)。b) 驗證充分性須考慮以下幾點： 1) 職責是否已被分配； 2) 過程是否已被識別并適當規(guī)定；3) 程序是否得到實施和保持；4) 在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效。 c) 驗證有效性須考慮以下幾點：1) 安全方針和安全目標的適宜性和實現(xiàn)情況；2) 人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力；3) 主要過程和關(guān)鍵活動達到和預期結(jié)果的情況；4) 產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預期用途要求

8、的符合性和穩(wěn)定性；5) 數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進措施的有效性；6) 管理評審、糾正/預防措施等自我完善機制的有效性。5.5.6 安全績效評定的同時，應對發(fā)現(xiàn)的問題由被評定單位提出糾正和預防措施。評定過程中，要對前一次評定后提出的糾正措施、建議的落實情況與效果做出評價。5.5.7 工程管理部負責對評定過程詳細記錄，匯總整理形成“安全績效評定報告”（見附錄B表B.3、附錄B表B.4）5.5.8 被評定單位應在每年末進行安全績效自評，自評工作可參照公司安全績效評定的程序執(zhí)行。5.6 評定結(jié)果的確認5.6.1 被評定單位對評定結(jié)果進行確認，若有異議，可在評定工作完成后2個工作日內(nèi)向安全績效評定

9、小組上報“安全績效考核申訴表” （見附錄B表B.5）。5.6.2 安全績效評定小組在接到申訴后5個工作日內(nèi)作出對申訴的處理意見，雙方取得一致意見或繼續(xù)申訴直到取得一致意見。5.7 評定結(jié)果的通報5.7.1 工程管理部將評定報告匯總整理后以正式文件的形式下發(fā)各機關(guān)部門、直管單位、辦事處、項目部進行通報。5.7.2 評定結(jié)果是公司考評相關(guān)單位的安全管理工作成效的重要依據(jù)，納入單位年度安全績效考評。5.8 持續(xù)改進5.8.1 被評定單位在評定結(jié)果通報后兩個工作日內(nèi)，開展糾正和預防措施的實施工作；具體實施可參照“糾正和預防措施管理制度”。5.8.2 工程管理部綜合公司整體評定結(jié)果，對公司安全管理體系進

10、行改進。必要時由工程管理部調(diào)整公司安全生產(chǎn)的目標和指標。由各歸口部門修訂安全規(guī)章制度、操作規(guī)程。5.8.3 由工程管理部制定公司年度安全標準化工作計劃和并完善措施。工作計劃的制定應注意以下方面：a) 目標明確，與公司整體目標保持一致；d) 計劃和措施的內(nèi)容和方法符合公司的實際；e) 計劃和措施的內(nèi)容和方法應具體、可操作性強；f) 工作內(nèi)容、工作方法、工作分工、工作進度四要素齊全。5.8.4 實施PDCA循環(huán)，持續(xù)改進，不斷提高安全績效。5.8.5 各單位、項目部的持續(xù)改進工作參照執(zhí)行。6 檢查與考核 檢查與考核的內(nèi)容見表1。表1 檢查與考核內(nèi)容序號考核內(nèi)容考核標準被考核人/崗位考核部門/單位1

11、安全事故是否上報第一時間上報被評定部門工程管理部2安全費用的計提安全費用計提是否達到國家標準被評定部門工程管理部7 報告和記錄表2給出了執(zhí)行本制度形成的報告和記錄。表2 報告與記錄序號編號名稱填寫單位/崗位保存地點保存期限1JL-217.005-01安全績效評定表1工程管理部工程管理部永久2JL-217.005-02安全績效評定表2工程管理部工程管理部永久3JL-217.005-03安全績效評定報告1工程管理部工程管理部永久4JL-217.005-04安全績效評定報告2工程管理部工程管理部永久5JL-217.005-05安全績效考核申訴表被評定部門工程管理部永久AA附錄A （規(guī)范性附錄）流程圖

12、圖A.1 績效評定和持續(xù)改進管理流程圖B附錄B （規(guī)范性附錄）表格樣式表B.1 安全績效評定表1編號：JL-217.005-01序號總項分值分項分值評分標準得分備注1安全績效管理指標10指標是否分解5指標未分解的扣7分，分解不全的每項扣1分2分解后的指標是否落實5指標未落實到部門的每項扣2分，未落實到人的每項扣1分3安全生產(chǎn)目標、指標完成情況75安全事故（職業(yè)病）40發(fā)生一般安全事故（3人以下職業(yè)?。┛?0分，發(fā)生較大及以上安全事故（3人以上職業(yè)?。┛?0分4安全隱患排查治理5一般安全隱患未排查治理的每項扣1分、較大安全隱患未排查治理的每項扣3分、重大安全隱患未排查治理的每項扣5分5員工勞動技

13、能提升5安全教育、培訓記錄沒缺少一人次扣1分6控制危險源5一般危險源未能辨識或有效控制每項扣1分，重大危險源未能辨識或有效控制每項扣3分7現(xiàn)場安全檢查5違反安全制度的行為每人次扣2分8安全費用計提5未設(shè)置安全費用專用賬戶扣2分，安全費用計提達不到國家要求扣3分9安全內(nèi)業(yè)資料5安全組織機構(gòu)、安全管理制度、安全臺賬、安全檢查整改記錄、安全生產(chǎn)方案、應急預案等內(nèi)業(yè)資料每處缺失扣2分10特殊工種和設(shè)備管理5特種人員未持證上崗每人次扣2分，機械設(shè)備校缺少驗證書的每臺扣2分11前次評定糾正預防措施15措施是否落實5措施未落實的每項扣2分12措施實行后效果驗證10未進行效果驗證的每次扣5分，驗證不全的每項扣

14、3分評分說明：1、實行扣分制，各分項分數(shù)扣完為止不出現(xiàn)負分。2、總分為100分，60為以下不合格，60-80分為合格，80分以上為優(yōu)良表B.2 安全績效評定表2編號：JL-217.005-02序號總項分值分項分值評分標準得分備注1安全績效管理指標10指標是否分解5指標未分解的扣7分，分解不全的每項扣1分2分解后的指標是否落實5指標未落實到部門的每項扣2分，未落實到人的每項扣1分3安全生產(chǎn)制度措施75適宜性25符合行業(yè)特點；符合公司的規(guī)模和管理模式；與人員的素質(zhì)能力相適應；符合施工生產(chǎn)過程的實際情況；滿足施工過程中可能出現(xiàn)的復雜情況（如交叉作業(yè)）的需求；符合的國家相關(guān)法律法規(guī)。 以上要求每項不符

15、合扣5分。4充分性25職責是否已被分配；過程是否已被識別并適當規(guī)定；程序是否得到實施和保持；在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效。 以上要求每項不符合扣6分。5有效性25安全方針和安全目標的適宜性和實現(xiàn)情況；人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力；主要過程和關(guān)鍵活動達到和預期結(jié)果的情況產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預期用途要求的符合性和穩(wěn)定性數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進措施的有效性； 管理評審、糾正/預防措施等自我完善機制的有效性。 以上要求每項不符合扣6分。11前次評定糾正預防措施15措施是否落實5措施未落實的每項扣2分12措施實行后效果驗證10未進行效果驗證的每次扣5分，驗證不全的每項扣3

16、分評分說明1、實行扣分制，各分項分數(shù)扣完為止不出現(xiàn)負分。2、總分為100分，60為以下不合格，60-80分為合格，80分以上為優(yōu)良表B.3 安全績效評定報告1編號：JL-217.005-03評定主持人評定時間被評定部門序號分項安全績效管理指標存在問題糾正預防措施得分1安全績效管理指標指標是否分解2分解后的指標是否落實3安全生產(chǎn)目標、指標完成情況安全事故（職業(yè)?。?安全隱患排查治理5員工勞動技能提升6危險源控制7現(xiàn)場安全檢查8安全費用計提9安全內(nèi)業(yè)資料特殊工種和設(shè)備管理13前次評定糾正預防措施措施是否落實14措施實行后效果如何總分總體結(jié)論糾正和預防措施匯總綜合評定等級參加評審人員簽字：姓名部門職位姓名部門職位表B.4 安