有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)則示例

1、】合伙企業(yè)有限合伙之合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)那么根據(jù)?【】合伙企業(yè) 有限合伙之合伙協(xié)議?以下稱“?合伙協(xié)議?、?中 華人民共和國合伙企業(yè)法? 以及中華人民共和國其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定， 本著 平等互利、促進(jìn)【】合伙企業(yè)有限合伙 以下稱“合伙企業(yè) 穩(wěn)健經(jīng)營，確 保合伙企業(yè)財產(chǎn)保值、 增值的原那么， 通過友好協(xié)商， 經(jīng)合伙企業(yè)全體合伙人協(xié)商 一致制定本執(zhí)行規(guī)那么。1 合伙事務(wù)執(zhí)行原那么1.1 執(zhí)行事務(wù)合伙人以下稱“執(zhí)行合伙人 應(yīng)在?合伙協(xié)議?及本執(zhí)行 規(guī)那么規(guī)定的范圍內(nèi)，以老實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理為原那么經(jīng)營、管 理合伙企業(yè)，并根據(jù)這一原那么決定合伙企業(yè)經(jīng)營管理、投資運(yùn)作的具 體事項。1.2 執(zhí)行合伙人管

2、理、投資運(yùn)作合伙企業(yè)財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)的規(guī) 定，應(yīng)在?合伙協(xié)議?及本執(zhí)行規(guī)那么規(guī)定的權(quán)限及投資范圍內(nèi)，以合 伙企業(yè)財產(chǎn)的保值、增值為目的，以全體合伙人的最大利益為宗旨， 對合伙企業(yè)財產(chǎn)進(jìn)行投資管理。1.3 合伙企業(yè)出資總額的現(xiàn)金局部均為中信信托有限責(zé)任公司 以下稱“中 信信托發(fā)行的【】集合資金信托方案以下稱“信托方案 項下 信托資金，執(zhí)行合伙人管理、投資合伙企業(yè)財產(chǎn)形成的全部資產(chǎn)均屬 于信托方案項下信托財產(chǎn)。執(zhí)行合伙人應(yīng)同時以信托方案項下信托財 產(chǎn)利益最大化為原那么，盡力為信托方案受益人創(chuàng)造投資收益，實(shí)現(xiàn)信 托財產(chǎn)的保值、增值。2 執(zhí)行合伙人2.1 【】有限責(zé)任公司為信托方案委托人 /

3、受益人之一，根據(jù)信托方案項下 信托文件約定接受全體委托人授權(quán)，成為合伙企業(yè)普通合伙人，對合 伙企業(yè)承當(dāng)無限連帶責(zé)任。普通合伙人為合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，在 ?合伙協(xié)議?及本執(zhí)行規(guī)那么確定的執(zhí)行事務(wù)權(quán)限內(nèi)，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的 經(jīng)營管理、對外投資及其他因合伙企業(yè)經(jīng)營所發(fā)生的事務(wù)。2.2 執(zhí)行合伙人依據(jù)?合伙協(xié)議?中確定的合伙企業(yè)經(jīng)營范圍執(zhí)行合伙事 務(wù)，執(zhí)行合伙人應(yīng)具備符合合伙企業(yè)經(jīng)營范圍所確定的投資產(chǎn)品涉及 的專業(yè)投資資格、從業(yè)經(jīng)驗和場所等配置，并以最優(yōu)秀的團(tuán)隊管理運(yùn)營合伙企業(yè)，投資運(yùn)作合伙企業(yè)財產(chǎn)，盡力為合伙企業(yè)創(chuàng)造投資收益。2.3 執(zhí)行合伙人應(yīng)親自執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)，如全體合伙人一致同意將合伙 企業(yè)事

4、務(wù)委托給除執(zhí)行合伙人之外的其他方執(zhí)行，該委托對全體合伙 人具有約束力。合伙事務(wù)執(zhí)行受托方應(yīng)按照?合伙協(xié)議?和本執(zhí)行規(guī) 那么確定的權(quán)限范圍受托執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人對合伙事務(wù)執(zhí)行受 托方全部執(zhí)行事務(wù)的后果承當(dāng)責(zé)任。2.4 除?合伙協(xié)議?另有約定或與有限合伙人另行約定外，執(zhí)行合伙人不 得自營或同他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。3 執(zhí)行合伙人權(quán)限與違約處理方法3.1 執(zhí)行合伙人的合伙事務(wù)執(zhí)行權(quán)限，包括以下方面：(1) 合伙企業(yè)的日常經(jīng)營管理， 包括委派合伙企業(yè)負(fù)責(zé)人、 合伙企業(yè)工 商年檢、報稅、控制合伙企業(yè)公章、財務(wù)章等合伙企業(yè)日常經(jīng)營及 維護(hù)工作；(2) 合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資運(yùn)作，制定投資方案

5、、實(shí)施投資操作、結(jié)算投 資收益、分配合伙企業(yè)財產(chǎn)等；(3) 合伙企業(yè)財務(wù)管理， 建立符合法律法規(guī)規(guī)定的財務(wù)賬簿、 開立合伙 企業(yè)賬戶 ,并按照?合伙協(xié)議?的約定定期向有限合伙人報告合伙 企業(yè)財務(wù)狀況；(4) 按照?合伙協(xié)議?約定組織、召開合伙人會議，承當(dāng)入伙、退伙、 有限合伙人變更為普通合伙人的變更事務(wù)等；(5) 以合伙企業(yè)名義對外代表合伙企業(yè)簽署一切文件、回應(yīng)一切事項； 在合伙企業(yè)權(quán)益受到侵害時，代表合伙企業(yè)主張權(quán)利、提起訴訟；(6) 合伙企業(yè)經(jīng)營及投資運(yùn)作的其他事務(wù)。3.2 執(zhí)行合伙人應(yīng)以合伙企業(yè)的名義，在本執(zhí)行規(guī)那么規(guī)定的執(zhí)行權(quán)限內(nèi)執(zhí) 行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙人代表合伙企業(yè)簽署的包括但不限于

6、合同、協(xié) 議、委托書、確認(rèn)書等法律文件，均應(yīng)按照?合伙協(xié)議?規(guī)定加蓋合 伙企業(yè)公章和 / 或財務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章。執(zhí)行合伙人對外簽署的任何文 件，如未加蓋合伙企業(yè)的公章和 / 或財務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章，該文件的簽 署不能代表合伙企業(yè)的行為。3.3 執(zhí)行合伙人以自己的名義執(zhí)行合伙事務(wù)或超越本執(zhí)行規(guī)那么伙事務(wù)，造 成合伙企業(yè)名譽(yù)或財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)對合伙企業(yè)承當(dāng)賠償責(zé)任。如以 合伙企業(yè)財產(chǎn)先行承當(dāng)本條所述賠償責(zé)任的，有限合伙人有權(quán)以合伙 企業(yè)或自己的名義向執(zhí)行合伙人追償。3.4 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財產(chǎn)，不得利用便利條件進(jìn)行對倒、接 盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果執(zhí)行合伙人違反本 條款

7、，應(yīng)賠償由此給合伙企業(yè)財產(chǎn)和有限合伙人造成的一切損失并承 擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.5 執(zhí)行合伙人其他因違背?合伙協(xié)議? 、本執(zhí)行規(guī)那么約定，處理合伙企業(yè) 事務(wù)不當(dāng)造成合伙企業(yè)財產(chǎn)損失的，由執(zhí)行合伙人賠償，有限合伙人 可以按照?合伙協(xié)議?規(guī)定，撤銷執(zhí)行合伙人。3.6 執(zhí)行合伙人應(yīng)按照?合伙協(xié)議?的規(guī)定，向有限合伙人報告合伙事務(wù) 執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的 收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承當(dāng)。3.7 執(zhí)行合伙人應(yīng)于不遲于每月第 5 個工作日內(nèi)，以書面形式和電子郵件 形式向有限合伙人提供合伙企業(yè)財產(chǎn)投資月度情況說明，月度情況說 明內(nèi)容包括但不限于上一個月

8、的市場情況、投資交易盈虧情況、損益 情況以及未來投資交易的安排情況等。3.8 有限合伙人有權(quán)按照相關(guān)法律、法規(guī)及?合伙協(xié)議?的規(guī)定了解、監(jiān) 督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況，查閱合伙企業(yè)會議記錄、財務(wù)會 計報表以及其他經(jīng)營管理資料，了解和監(jiān)督合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況并提 出意見，并有權(quán)自行或聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)隨時訪問和檢查合伙企業(yè) 的財產(chǎn)、會計帳簿和記錄，相關(guān)費(fèi)用由合伙企業(yè)財產(chǎn)承當(dāng)。執(zhí)行合伙 人向合伙企業(yè)委派負(fù)責(zé)人，應(yīng)經(jīng)有限合伙人認(rèn)可方生效。4 合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資運(yùn)作4.1 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資范圍(1) 限定于投資在上海證券交易所、 深圳證券交易所或中國金融期貨交 易所公開掛牌交易或

9、已經(jīng)公開發(fā)行并即將公開掛牌交易的所有投 資產(chǎn)品，銀行間債券市場投資品種， 以及中國證監(jiān)會許可發(fā)行的基 金，當(dāng)前和未來可以投資的其他所有投資品種。(2) 如法律、法規(guī)規(guī)定合伙企業(yè)需取得特定資質(zhì)前方可投資某產(chǎn)品， 那么 合伙企業(yè)須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項業(yè)務(wù)。(3) 在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下， 經(jīng)全體合伙人同意后， 合伙 企業(yè)可擴(kuò)大投資范圍。4.2 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財產(chǎn)的投資限制(1) 投資于一家上市公司所發(fā)行的股票， 不得超過該上市公司總股本的 4.99% ，同時不得超過該上市公司流通股本的 10% 。(2) 購置單一公司股票不超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的 20 。(3) 購置單一

10、ST 類公司股票市值不得超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的 5。(4) 購置權(quán)證的市值不得超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總值的 5% 。(5) 不得進(jìn)行股票融資交易。(6) 不得購置中信信托發(fā)行的股票以及與中信信托存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上 市公司股票。(7) 法律規(guī)定或?合伙協(xié)議?約定的其他投資限制。(8) 合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)有新的政策法律對上述限制做出不同規(guī)定的， 上述限制根據(jù)規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。(9) 因證券市場波動、 上市公司合并、 合伙企業(yè)財產(chǎn)總值變動等因素致 使合伙企業(yè)投資不符合本條約定的投資限制的， 執(zhí)行合伙人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時 間順延。4.3 執(zhí)行合伙人對合伙企業(yè)財產(chǎn)

11、的投資運(yùn)作策略(1) 拐點(diǎn)投資策略： 任何股票市場和股票， 由于經(jīng)濟(jì)的波動以及上市公 司盈利的波動，會有明顯的價格拐點(diǎn)。根據(jù)扎實(shí)的根本面研究，尋 找到股票市場和個股的買點(diǎn)。(2) 積極投資策略： 積極投資策略是長期投資策略的重要保證。 積極尋 找最具有投資價值的公司，同時不斷檢視買入公司的根本面變化， 確保投資組合由最具增長潛力的公司組成。(3) 上述投資理念、 投資目標(biāo)、 投資策略等內(nèi)容僅為合伙企業(yè)設(shè)立時的 投資思路， 在合伙企業(yè)財產(chǎn)投資運(yùn)作過程中， 會根據(jù)市場情況靈活 調(diào)整。4.4 證券投資系統(tǒng)使用4.4.1 合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)為中信信托 【】系統(tǒng)， 執(zhí)行合伙人需通過 和使用該系統(tǒng)向證券

12、經(jīng)紀(jì)商下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果。 執(zhí)行合伙人將與中信信托就該系統(tǒng)的使用及對合伙企業(yè)的投資 監(jiān)督簽署?委托管理協(xié)議? ，明確約定中信信托受托對合伙企業(yè) 進(jìn)行投資監(jiān)督及投資止損操作的具體權(quán)限。4.4.2 執(zhí)行合伙人就使用【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞客戶端軟件承當(dāng)責(zé)任， 為防范網(wǎng)上交易風(fēng)險， 執(zhí)行合伙人在使用 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞 客戶端軟件前，應(yīng)積極采取如下平安措施：(1) 用于安裝 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞客戶端軟件的電腦應(yīng)專機(jī)專 用；(2) 該電腦使用的操作系統(tǒng)版本應(yīng)為正版 Windows XP 以上， 并應(yīng)及時更新操作系統(tǒng)補(bǔ)丁；(3) 該電腦應(yīng)安裝正版的防病毒及防黑客產(chǎn)品， 并應(yīng)及時升級病 毒庫；

13、(4) 用戶代碼和密碼應(yīng)專人專用、妥善保管，不得轉(zhuǎn)借他人；用 戶密碼長度應(yīng)到達(dá) 8 位以上， 密碼應(yīng)由字母、 數(shù)字和字符混 合組成；用戶密碼應(yīng)定期更換一次；禁止使用出生日期、 號碼、拼音等與執(zhí)行合伙人人員有關(guān)的特征數(shù)字或字符作為 用戶密碼；(5) 由于執(zhí)行合伙人沒有完全采取上述平安措施而導(dǎo)致的風(fēng)險、 引起的糾紛、造成的損失應(yīng)由執(zhí)行合伙人承當(dāng)；(6) 由于執(zhí)行合伙人存在操作不當(dāng)或失誤的風(fēng)險由執(zhí)行合伙人 承當(dāng)。4.4.3 執(zhí)行合伙人發(fā)現(xiàn)以下異常情形時， 應(yīng)立即通知中信信托， 以便與 中信信托一道采取措施， 恢復(fù)【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞客戶端軟件 的正常運(yùn)行：(1) 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞客戶端軟件非正常

14、運(yùn)行；(2) 交易結(jié)果有異常；(3) 資金賬戶中資金余額有異常；(4) 有價證券余額有異常；(5) 在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下有人使用其用戶代碼、口令。4.4.4 交易系統(tǒng)風(fēng)險防范當(dāng)【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易效勞客戶端軟件不能正常運(yùn)行時， 執(zhí)行合伙 人應(yīng)與中信信托及時聯(lián)系。4.4.5 止損投資指令交易在合伙企業(yè)存續(xù)期間， 全體合伙人均同意以本合伙企業(yè)所對應(yīng)信 托方案項下信托單位凈值作為本合伙企業(yè)投資的止損標(biāo)準(zhǔn)， 當(dāng)信 托方案項下信托財產(chǎn)估值結(jié)果顯示某一信托方案估值日的信托 單位累計凈值不高于【 70 】元時，執(zhí)行合伙人應(yīng)毫不遲疑的將 全部合伙企業(yè)財產(chǎn)變現(xiàn)， 并按照?合伙協(xié)議?的規(guī)定，向全體合 伙人分配合伙企業(yè)財產(chǎn)。 為保障本止損安排的有效實(shí)施， 全體合 伙人均同意，執(zhí)行合伙人應(yīng)將止損操作委托給全體合伙人認(rèn)可的 其他方通過本合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)進(jìn)行直接操作。5 附那么5.1 本執(zhí)行規(guī)那么為合伙企業(yè)內(nèi)部規(guī)那么，本執(zhí)行規(guī)那么未有規(guī)定的以?合伙協(xié)