基于知識流動視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動關(guān)系研究

1、第23卷第2期2009年03月湖南大學學報(社會科學版Journal of Hunan University(Social SciencesVol.23,No.2Mar.2009基于知識流動視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動關(guān)系研究3曾德明,王業(yè)靜,覃荔荔(湖南大學工商管理學院,湖南長沙410082摘要創(chuàng)新政策對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的績效有著極大的影響,直接決定了國家創(chuàng)新系統(tǒng)功能的發(fā)揮,兩者之間存在密切關(guān)系,相關(guān)的文獻中對兩者之間互動關(guān)系的機理缺乏系統(tǒng)研究。本文在對相關(guān)文獻回顧的基礎(chǔ)上,提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的互動關(guān)系模型。其基本結(jié)論是:國家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新政策體系提出的基礎(chǔ),創(chuàng)新政策體

2、系是促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識流動的向?qū)Ш屯獠坷?從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效。關(guān)鍵詞國家創(chuàng)新系統(tǒng);創(chuàng)新政策體系;知識流動中圖分類號F062.3文獻標識碼A文章編號10081763(200902003905Research on the Dynam i cs between Nati onal I nnovati on Syste m and I nnovati on Poli cy Syste m:I n the Perspecti ve of Knowledge FlowZENG De2m ing,WANG Ye2jing,Q I N L i2li(College of Business

3、 Adm inistrati on,Hunan University,Changsha410082,ChinaAbstract:The innovati on policy has direct affecti on on the functi on of nati onal innovati on system and has great i m pact on its perfor mance.There is cl ose relati onshi p bet w een innovati on policy and nati onal innovati on syste m. L it

4、tle literatures f ocus on the dyna m ic mechanis m syste matically.This article p r oposes a dyna m ic model t o exp lain the relati onshi p bet w een nati onal innovati on syste m and innovati on policy syste m.The basic conclusi on is that na2 ti onal innovati on system p lays a funda mental r ole

5、 when constructing innovati on policy syste m;innovati on policy sys2 te m is pulling force which p r omotes knowledge fl ow in nati onal innovati on syste m,as t o enhance the nati onal inno2 vati on syste m perf or mance.Key words:nati onal innovati on syste m;innovati on policy syste m;kno wledge

6、 fl ow一導言創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長的發(fā)動機這一點己為世界各國經(jīng)濟增長的實踐所證明。在當前激烈的市場競爭、國際競爭中創(chuàng)新已成為企業(yè)生存與發(fā)展、國家綜合國力提高的關(guān)鍵因素。發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家把技術(shù)創(chuàng)新看作是繁榮經(jīng)濟的動力,發(fā)展中國家則把促進技術(shù)創(chuàng)新看作是振興經(jīng)濟的關(guān)鍵所在,都從不同角度采取了強化創(chuàng)新的政策措施。由于技術(shù)創(chuàng)新過程是一個涉及多個主體、多個要素,同時又是一個充滿不確定性的復(fù)雜過程,政府如何實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程的政策目標,以及從哪些方面促進技術(shù)創(chuàng)新已成為政策實踐所面對的一個國際性課題。在創(chuàng)新的相關(guān)研究中,國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論已被廣泛接受,并用于解釋技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系,國家創(chuàng)新系統(tǒng)(N

7、I S的存在極大地促進了技術(shù)創(chuàng)新活動。與創(chuàng)新活動緊密聯(lián)系的還有相關(guān)創(chuàng)新政策的研究,而基于國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的政策研究又是當前各國政府及公共組織研究的熱點。國家創(chuàng)新系統(tǒng)為政策制定提供了一個制度框架,而創(chuàng)新政策體系的存在又是國家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的必要條件,因而兩者存在密切的互動關(guān)系。本文擬在文獻回顧的基礎(chǔ)上,深入分析國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系理論特征,力求尋找兩者之間的互動關(guān)系的機理,了解如何從國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論到創(chuàng)新政策的制定,以及創(chuàng)新政策如何影響國家創(chuàng)新系統(tǒng)。通過探索兩者的互動機理,為政策制定者提供一個操作性較強的、政策分析的理論依據(jù)。3收稿日期2008-10-18基金項目國家自然科學基金項目:R&a

8、mp;D國際化背景下國家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動測度與應(yīng)用研究(70873038。作者簡介曾德明(1958,男,湖南長沙人,湖南大學工商管理學院教授,博士生導師.研究方向:知識管理理論與方法、企業(yè)績效評價理論與方法、公司治理理論.湖南大學學報(社會科學版2009年二國家創(chuàng)新政策體系的提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一系列對新技術(shù)開發(fā)和擴散有益的制度,在此制度框架內(nèi)政府通過制訂和實施政策來影響創(chuàng)新過程。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的實質(zhì)是以勞動分工和特別信息為基礎(chǔ)的制度,將一國內(nèi)的企業(yè)、大學和其它教育機構(gòu)、公立研究單位、社會團體和產(chǎn)業(yè)研究部門聯(lián)結(jié)在一起,使其相互補充。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體結(jié)構(gòu)中,企業(yè)是創(chuàng)新的主體,其生產(chǎn)知識、吸收知

9、識、應(yīng)用知識的能力,將直接決定國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的高低。政府在創(chuàng)新中的主要作用是與市場形成互補:凡是市場機制能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域和方面,就由市場充分起作用,在市場失效的方面則通過政府干預(yù)加以補充。大學通過技術(shù)轉(zhuǎn)移向企業(yè)及整個系統(tǒng)滲透本身的知識,可以增加該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度,加速區(qū)域產(chǎn)業(yè)群的演進,促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)的升級?？萍贾薪闄C構(gòu)則為企業(yè)提供實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用的各種技術(shù)服務(wù),使得各種研究成果可以迅速的推向企業(yè),從而提高國家的創(chuàng)新優(yōu)勢。可見,國家創(chuàng)新系統(tǒng)由構(gòu)成系統(tǒng)的要素及各要素間的相互關(guān)系所組成,企業(yè)、研究機構(gòu)和政府都具有良好的運行機制,才能保證國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體效率的提高(Cees van B

10、eers, 2008。各種機制的良好運行使得產(chǎn)學研創(chuàng)新組織方式呈現(xiàn)出多樣化,加快了知識流動,有利于將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與開發(fā)創(chuàng)新有機連接,提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效。諸多國家政府和國際組織(如美國,OEC D等對創(chuàng)新系統(tǒng)問題的研究與學術(shù)界的研究相聯(lián)系并相互影響、相互促進。與學術(shù)界的探討不同的是,這些政府與國際組織的研究有明確的政策目的。Ergas(1987認為政府介入科技發(fā)展的理由主要有兩點:其一,在所有工業(yè)化國家中,科技與創(chuàng)新的發(fā)展乃是國家主權(quán)與國際競爭力的重要考察尺度,其二,市場的不完整性?？偨Y(jié)以往的文獻研究,我們可以歸納出創(chuàng)新政策作用的兩個方面剛好符合Ergas的觀點:創(chuàng)新政策的第一個作用

11、是促進企業(yè)的創(chuàng)新能力,提高市場競爭力,第二個作用是規(guī)范市場,防止“市場失靈”,市場失靈的時候就需要運用政策工具來加以調(diào)控和解決,并引導企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)更新和標準化的實施。此外政府需要為創(chuàng)新營造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境,Thur ow(1992指出現(xiàn)在知識經(jīng)濟環(huán)境下,政府腳步應(yīng)更積極?！皠?chuàng)新政策”是上個世紀80年代在西歐興起的。創(chuàng)新是已越來越成為企業(yè)、區(qū)域和國家獲得競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。正是由于創(chuàng)新和學習的重要作用,創(chuàng)新政策也成為了一個重要的政策領(lǐng)域。對于創(chuàng)新政策的內(nèi)涵,Roth well和zegveld(1981認為包含產(chǎn)業(yè)政策與科技政策兩部分。法國學者Gaudin (1985認為,創(chuàng)新政策是一種社會的、經(jīng)濟

12、和文化的政策,應(yīng)包括支持創(chuàng)新者、技術(shù)文化和減少創(chuàng)新障礙這三個框架; OECD(1990組織的科技委員會指出創(chuàng)新政策的目的是“把科技政策與政府其它政策,特別是經(jīng)濟、社會和產(chǎn)業(yè)政策,包括能源、教育和人力資源形成一個整體?！盋harles Edquist (1999認為創(chuàng)新政策是影響技術(shù)創(chuàng)新和其他類型創(chuàng)新的政府行為,它包括研發(fā)政策、技術(shù)政策、基礎(chǔ)設(shè)施政策、區(qū)域政策(regi onal policy和教育政策;中國科學技術(shù)委員會指出創(chuàng)新政策是一國政府為促進技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)生和發(fā)展,規(guī)范創(chuàng)新主題行為而制定并運用的各種直接或間接的政策和措施的總和;連燕華(1999認為:“技術(shù)創(chuàng)新政策是一個政策體系,是一個

13、國家為促進技術(shù)創(chuàng)新活動、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新行為而采取的各種直接和間接的政策與措施的總和?！绷读?2000認為:“技術(shù)創(chuàng)新政策是一個整合的概念。技術(shù)創(chuàng)新政策的出現(xiàn)隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展,逐步從隱含在科技政策、經(jīng)濟政策中到形成有特定目標、一定針對性的綜合政策體系。雖然目前學者們對創(chuàng)新政策無統(tǒng)一定義,但都認為創(chuàng)新政策是一個政策體系,所謂政策體系,是針對廣泛意義上的體系的具體化,是指政府組織方面制定的一系列政策的有機構(gòu)成部分系統(tǒng)的相互聯(lián)系、相輔相成的總體。我們認為創(chuàng)新政策體系(I PS是指政府出臺的包括財政、金融、科技、教育、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境、人才、知識產(chǎn)權(quán)等直接和間接作用于技術(shù)創(chuàng)新活動的政策和措施的總和,是一個綜

14、合網(wǎng)絡(luò)式的政策體系。三國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的關(guān)系創(chuàng)新系統(tǒng)的概念主要是應(yīng)創(chuàng)新政策制定者和研究者的需要而產(chǎn)生的。正如Lundvall(2002等人所說:“創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念之所以如此流行,其中一個原因就是,當前對政策機構(gòu)和政策分析者過度專門化的劃分已經(jīng)成為了一個很大的現(xiàn)實問題,因而有助于分析和解決這些問題的概念受到歡迎,尤其是那些用于分析創(chuàng)新和科學政策的概念?！蹦壳?對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究成果已經(jīng)成為許多國家和國際組織研究課題和制訂政策的基礎(chǔ)(Lundvall,2003。其中具有代表性的是經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目。其研究成果創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò):國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的合作、創(chuàng)新簇群:國家創(chuàng)新系

15、統(tǒng)的驅(qū)動器和創(chuàng)新的人:國家創(chuàng)新系統(tǒng)中技能人員的流動性比較全面地反映了其政策目的。該組織力圖尋求對國家創(chuàng)新系統(tǒng)中某些最為重要方面的深入研究,也試圖為如何在政策上落實國家創(chuàng)新系統(tǒng)提供一個更加精確的理解,還試圖為在創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟環(huán)境中的政策制定過程提煉出更廣泛的經(jīng)驗。而OEC D (2002年發(fā)布的國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目總報告推進國家創(chuàng)新系統(tǒng)整合了國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目的成果,形成了貫徹國家創(chuàng)新系統(tǒng)框架的具體創(chuàng)新政策建議。OECD國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目試圖從國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析出發(fā),重新審查傳統(tǒng)的相關(guān)政策的適當性。OECD國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目帶有明確政策目的的工作,是以1980年代后期,特別是1990年代之后學術(shù)界關(guān)于國

16、家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究為基礎(chǔ)的,但正如有些學者指出的,作為發(fā)展初期的創(chuàng)新系統(tǒng)分析法并不能直接地引申出恰當而具體的政策結(jié)論。因此,關(guān)于國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目的政策研究,內(nèi)在地要求與其政策目標更密切結(jié)合的理論和經(jīng)驗研究。對于政策制定者而言,理解國家創(chuàng)新系統(tǒng)有助于確定加強創(chuàng)新活動、提高整體競爭力的04第2期曾德明等:基于知識流動視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動關(guān)系研究關(guān)鍵點,并有助于識別系統(tǒng)內(nèi)部(機構(gòu)之間以及與政府政策阻礙技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的不協(xié)調(diào)之處。有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究表明,一個優(yōu)良的創(chuàng)新系統(tǒng)是促進創(chuàng)新的必要條件。其中Jan Fagerberg (2008對115個國家的1992年到2004年間的數(shù)據(jù)進行

17、分析,發(fā)現(xiàn)了影響國家經(jīng)濟發(fā)展的四種因素:國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展,政府管制的質(zhì)量,政治體系的特征和經(jīng)濟的開放程度,其中國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展和政府管制對于國家經(jīng)濟的發(fā)展尤為重要,運作良好的國家創(chuàng)新系統(tǒng)是經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵性因素。歷史經(jīng)驗和很多定性研究表明,迅速發(fā)展的國家都非常注重國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)。Jan Fagerberg (2008同時指出,雖然運行良好的創(chuàng)新系統(tǒng)是經(jīng)濟發(fā)展的首要必備條件,但并不是充分條件,良好的政府管制對于預(yù)期經(jīng)濟目標的實現(xiàn)也很關(guān)鍵。根據(jù)國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,國家創(chuàng)新系統(tǒng)包含政府、企業(yè)、大學、科研機構(gòu)以及支撐機構(gòu)等實體,其中政府是創(chuàng)新系統(tǒng)中非常重要的一個創(chuàng)新成員,政府政策是起引導作用的,對

18、整個創(chuàng)新系 統(tǒng)的建設(shè)和運作將起到?jīng)Q定性的作用,政府政策支撐創(chuàng)新系統(tǒng)。一國政府政策對創(chuàng)新活動、競爭力會造成巨大影響。決策者注意到國家創(chuàng)新系統(tǒng)可能的系統(tǒng)失靈,這種系統(tǒng)失靈會與一般被人們更多認識到的市場失靈相伴而生。系統(tǒng)中活動者之間缺乏相互作用,公共部門的基礎(chǔ)研究與工業(yè)界的應(yīng)用研究之間配置不當,技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的失效以及產(chǎn)業(yè)部門信息獲取與吸收能力的不足,都會限制創(chuàng)新和知識的擴散。尋求改進這些相互作用,政府政策能夠為系統(tǒng)中各要素之間有效的合作提供基礎(chǔ)。綜上所述,國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的關(guān)系可表述為:國家創(chuàng)新系統(tǒng)是現(xiàn)代創(chuàng)新政策建立的基礎(chǔ),它為創(chuàng)新政策的建立提供了一種分析框架;而創(chuàng)新政策體系又反過來影

19、響著國家創(chuàng)新系統(tǒng),它通過具體的政策工具或手段,影響國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各個創(chuàng)新主體運作以及主體之間的交流與合作,從而影響整個國家創(chuàng)新系統(tǒng)的績效。見圖1。圖1國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策關(guān)系圖四國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動關(guān)系分析創(chuàng)新政策對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的績效有著極大的影響。創(chuàng)新政策的完善與否直接決定國家創(chuàng)新系統(tǒng)功能的發(fā)揮。那么創(chuàng)新政策是如何在促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過程中發(fā)揮作用的呢?既然國家創(chuàng)新系統(tǒng)之間存在著密切的互動關(guān)系,那么,溝通二者互動關(guān)系的機理或平臺是怎樣的呢?(一知識經(jīng)濟背景下的國家創(chuàng)新系統(tǒng)在知識經(jīng)濟的背景下,創(chuàng)新被越來越多的理解為新知識的創(chuàng)造、應(yīng)用和擴散。國家創(chuàng)新體系的一個基本思想就是促進各個創(chuàng)

20、新主體之間的聯(lián)系與互動,實現(xiàn)要素的重新組合,獲得最大的經(jīng)濟和社會效益。這種互動促進了新知識的產(chǎn)生、傳播和利用,表現(xiàn)為不同主體之間的相互合作與交流,是不同創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)發(fā)展的重要前提。把創(chuàng)新系統(tǒng)的分析與關(guān)于知識經(jīng)濟的分析結(jié)合起來;這種結(jié)合使人們更清晰地認識到:知識的創(chuàng)造、擴散和利用已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和變化中的至關(guān)重要的因素。創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟正是建立在知識創(chuàng)造、擴散和利用的過程之上。承認知識分配與知識生產(chǎn)之間的互補,反對技術(shù)發(fā)明和技術(shù)擴散之間的兩分法。知識經(jīng)濟的特征之一就是承認知識的擴散與知識的生產(chǎn)同樣重要。在不同學者對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的不同定義中,Free man(1987強調(diào)了日本企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間

21、的知識流動,Nels on (1993則強調(diào)了美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)、大學與非營利機構(gòu)之間的知識流動。所以美國的創(chuàng)新系統(tǒng)更有利于企業(yè)間的知識流動,日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)更有利于企業(yè)內(nèi)部的知識流動。Patel 和Pavitt (1994在研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)時,提出了創(chuàng)新型企業(yè)分類方法,即:科學基礎(chǔ)型,規(guī)模擴張型,供應(yīng)商主導型,專業(yè)化供應(yīng)商。每一種類型的企業(yè),其知識流動有其自身特征?？梢?Patel 和Pavitt (1994主要從企業(yè)的角度考察了知識流動,隨著產(chǎn)業(yè)的不同而表現(xiàn)出的一些不同特征,這實際上與知識自身特性是相聯(lián)系的。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織認為:“國家創(chuàng)新系統(tǒng)可以定義為公共和私人部門中的組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)

22、絡(luò),這些部門的活動和相互作用決定著一個國家擴散知識和技術(shù)的能力,并影響著國家的創(chuàng)新績效?！边@表明對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究開始強調(diào)知識流動的重要性,并建設(shè)了以知識流動為核心的國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念框架。見圖2。由圖2可見,在知識經(jīng)濟的背景下,知識流動是國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各要素的活動中心,企業(yè)、公共研究機構(gòu)、教育培訓機構(gòu)、政府部門和中介機構(gòu)等的復(fù)雜活動均以促進創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識流動為目的。(二國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識流動國家創(chuàng)新系統(tǒng)中,知識循環(huán)流動是通過系統(tǒng)各組成部分之間的相互作用而實現(xiàn)的。通過對知識在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的流動過程中各個實體的投入產(chǎn)出分析、相互行為以及整個系統(tǒng)的整合作用的研究可以來分析國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制

23、。有效的知識管理可以影響國家創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源的配置及利用效率,提高行為主體的能力,完善關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運行機制。知識聯(lián)盟的建立有利于知識在聯(lián)盟組織之間的流動,尤其是促進了潛藏性知識的流動,促進了要素之間的知識流動,有利于構(gòu)建高效的國家創(chuàng)新系統(tǒng)?？鐕揪W(wǎng)絡(luò)組織的知識流動與共享是跨國公司技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢形成的直接原因。14湖南大學學報(社會科學版2009年 圖2國家創(chuàng)新系統(tǒng)(來源:OECD 既然知識流動效率決定國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效,因此識別創(chuàng)新系統(tǒng)中知識的類型、知識流動路徑、剖析知識流動機理,以及對知識流動的測度,就成為提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)效率,從而促進經(jīng)濟增長的一個重要方面。國家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動研究也

24、就成為分析國家創(chuàng)新系統(tǒng)效率的一個十分重要的手段。知識分為四種類型:事實知識、原理和規(guī)律知識、技能知識和知道產(chǎn)生的源頭的知識。并將以上的前兩類知識歸結(jié)為“編碼”知識即顯性知識;將后兩類知識歸結(jié)為“意會”知識即隱性知識。1996年,OEC D 發(fā)表了國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究報告,報告將國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識流動分為四種類型(方式:企業(yè)間的知識流動、公共和私營部門間的知識流動、技術(shù)擴散和人員流動。 圖3國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的互動機理(三國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系的互動機理基于創(chuàng)新系統(tǒng)的政策分析強調(diào),創(chuàng)新涉及的各主體(企業(yè)、大學與研究機構(gòu)、政府、中介組織等之間的知識流動是促進創(chuàng)新發(fā)生和擴散的關(guān)鍵。OEC

25、D (1996年倡導成員國的決策者要從知識的分配方面對自己國家以及其他國家的績效進行更深入的了解,同時提出了“知識分配力”這樣一個使新的理論思想與政策觀念結(jié)合的理論視角。科學研究人員和研究機構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)和網(wǎng)絡(luò)間轉(zhuǎn)移知識的能力表現(xiàn)出不同等級的分配力,這就構(gòu)成了不同經(jīng)濟的特征。在知識經(jīng)濟中,知識的擴散和知識的生產(chǎn)同樣重要?！爸R分配力”指的是:“確保創(chuàng)新者及時獲得相關(guān)知識的能力”或“通過增進對現(xiàn)有知識的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和獲取,從而支持提高擴散及使用知識的過程的運行效率的系統(tǒng)能力?！币粋€有效的知識分配系統(tǒng)將會增加知識的價值,以及增強系統(tǒng)獲得和吸收外部知識的能力。這種影響不僅僅局限于現(xiàn)有知識在傳統(tǒng)商品生產(chǎn)的應(yīng)

26、用中,它也延伸到利用信息產(chǎn)生更多信息的過程中。廣泛的分配知識和及時容易的獲得新知識能夠減少的重復(fù)研究,另外,讓更多不同的研究者獲得新知識可以增加從新穎的未能預(yù)期的聯(lián)合中產(chǎn)生有用的新產(chǎn)品和流程。然而有效分配和利用的情形并不會在市場機制的運行下自動產(chǎn)生。24第2期曾德明等:基于知識流動視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系互動關(guān)系研究不同的激勵構(gòu)造和社會組織以及不同的學習活動都將影響到這種分配機制的形成。尤其是當知識在不同機構(gòu)和組織間分配時,將更加需要非市場力量的介入。很長一段時間內(nèi),科技政策都是強調(diào)鼓勵新知識的產(chǎn)生,而不注重知識的分配以及通過獲得現(xiàn)有知識存量來提高系統(tǒng)績效。換句話說,不僅僅需要增加研發(fā)

27、費用的邊際社會回報率,還需要增加從這種投入中所獲得知識的商業(yè)開發(fā)。從知識分配力這個視角能夠?qū)υS多政策問題重新予以審查。首先,可以從更系統(tǒng)、以更大力度充分開發(fā)可獲得的知識基礎(chǔ)的角度,從知識生產(chǎn)和利用相互整合的戰(zhàn)略出發(fā),來調(diào)整國內(nèi)政策的目標和手段。此外,也可以由此視角發(fā)現(xiàn)和識別許多有助于加強各個國家創(chuàng)新績效的潛在的國際經(jīng)濟合作機會。相應(yīng)地,也要認識到由于這種知識分配和知識積累能力的局限而導致的創(chuàng)新潛力的喪失。據(jù)此,可構(gòu)建出國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策體系之間的互動機理模型,如圖3所示。其基本思想是:以國家創(chuàng)新系統(tǒng)為框架而建立的創(chuàng)新政策體系,引入“知識分配力”的概念作為創(chuàng)新政策的作用支點,通過引導不同類型

28、的知識流動,進而影響國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運作績效,國家創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷變化又影響著創(chuàng)新政策體系的建設(shè)。五結(jié)論國家創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新政策之間存在密不可分的互動關(guān)系,這種關(guān)系的政策效應(yīng)對于我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)以及創(chuàng)新政策的運用都有重要的指導意義。兩者之間的互動關(guān)系可以表述為,國家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新政策體系建立的基礎(chǔ),它為創(chuàng)新系統(tǒng)的建立提供了一個很好的制度框架;創(chuàng)新政策體系是促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部知識流動的向?qū)Ш屯獠坷?從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運行績效,促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展,而不斷發(fā)展的國家創(chuàng)新系統(tǒng)反過來又影響創(chuàng)新政策的演變,這種理論與政策互動關(guān)系的研究應(yīng)該具有較強的理論價值和現(xiàn)實意義。需要指出的是,這種互動關(guān)系

29、的獲得也需要一定的條件。首先是要有完善的市場機制,使得各創(chuàng)新主體能夠?qū)φ咝盘柡褪袌鲂盘栕龀隹焖俚姆磻?yīng)。一個靈敏的政府機構(gòu)也是必要的,它使得創(chuàng)新政策的制定能夠考慮全面、運用規(guī)范,能夠迅速捕捉到現(xiàn)有政策與國家創(chuàng)新系統(tǒng)得反饋信息,并依兩者的互動機制來調(diào)整相應(yīng)的政策偏差以及制定一套合理的創(chuàng)新政策體系。其次,該互動關(guān)系的機理還只是停留在概念模型上,只是兩者之間簡單關(guān)系的表述,還有待進一步細化。另外,國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò),創(chuàng)新政策體系只是影響國家創(chuàng)新系統(tǒng)完善和發(fā)展的一個方面,隨著國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究內(nèi)容的不斷豐富以及所處背景的不斷變化,現(xiàn)有創(chuàng)新政策對創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的影響有兩個方面,一方面是促進作用;另

30、一方面是負面效應(yīng),起制約作用,成為國家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的瓶頸。這就需要政府部門與時俱進,敏銳地洞察時代背景的變化以及客觀地分析現(xiàn)有國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展程度,為創(chuàng)新活動提供一個良好的環(huán)境和政策引導。參考文獻1Edquist C.Syste m s of innovati on:pers pectives and challenges.I n:Fagerberg J,Mowery D,Nels on R.(Eds.,The Oxf ordHandbook of I nnovati onM.Oxford University Press,Oxford,2004,181-208.2Bengt-Ake Lun

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