工藝設(shè)備和人員變更管理規(guī)定初稿

1、工藝、設(shè)備和人員變更管理規(guī)定（QL MD-# #-2010-1）第一章  總則第一條 為消除或減少由于工藝、設(shè)備和人員變更引起的潛在事故隱患，依據(jù)股份公司工藝、設(shè)備和人員變更管理規(guī)定制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定規(guī)范了裝置（車間）生產(chǎn)過程中工藝、設(shè)備和人員變更的管理流程、措施及要求。第三條 本規(guī)定適用于大慶煉化公司所屬煉油、化工、化纖與生產(chǎn)輔助裝置工藝、設(shè)備和人員的變更管理。第四條 名詞解釋：（一）工藝設(shè)備變更涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍的改變（如壓力等級改變、壓力報(bào)警值改變等）。（二）微小變更影響較小，不造成任何工藝、設(shè)計(jì)參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更，即“

2、在現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍內(nèi)的改變”。（三）同類替換符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的更換。（四）人員變更是指員工崗位發(fā)生變化，包括永久變動和臨時(shí)承擔(dān)有關(guān)工作。表現(xiàn)形式有：調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗、替崗等。（五）關(guān)鍵崗位指與風(fēng)險(xiǎn)控制直接相關(guān)的管理、操作、檢維修作業(yè)等重要崗位。此類崗位會因人員的變動而造成崗位經(jīng)驗(yàn)缺失、崗位操作熟練程度降低，可能導(dǎo)致人員傷亡或不可逆的健康傷害、重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境影響等事故。第二章  管理職責(zé)第五條 公司機(jī)動設(shè)備處、技術(shù)處和人事處等相關(guān)職能部門按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則執(zhí)行本規(guī)定，并負(fù)責(zé)培訓(xùn)、監(jiān)督與考核。第六條 專業(yè)廠負(fù)責(zé)組織所屬生產(chǎn)裝置工藝、設(shè)備和人員變更管理的具體實(shí)施工作。第三章 管

3、理要求第一節(jié) 工藝設(shè)備變更第七條 工藝設(shè)備變更范圍包括：（一）生產(chǎn)能力的改變。（二）物料的改變（包括成分比例的變化）。（三）化學(xué)藥劑和催化劑的改變。（四）設(shè)備、設(shè)施負(fù)荷的改變。（五）工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)的改變。（六）設(shè)備和工具的改變或改進(jìn)。（七）工藝參數(shù)的改變（如溫度、流量、壓力等）。（八）安全報(bào)警設(shè)定值的改變。（九）儀表控制系統(tǒng)及邏輯的改變。（十）軟件系統(tǒng)的改變。（十一）安全裝置及安全聯(lián)鎖的改變。（十二）非標(biāo)準(zhǔn)的（或臨時(shí)性的）維修。（十三）操作規(guī)程的改變。（十四）試驗(yàn)及測試操作。（十五）設(shè)備、原材料供貨商的改變。（十六）運(yùn)輸路線的改變。（十七）裝置布局的改變。（十八）產(chǎn)品質(zhì)量的改變。（十九）設(shè)計(jì)

4、和安裝過程的改變。（二十）其他。第八條 工藝設(shè)備變更的基本類型包括工藝設(shè)備變更、微小變更和同類替換，所有的工藝設(shè)備變更應(yīng)按其內(nèi)容和影響范圍正確分類。工藝設(shè)備變更和微小變更管理執(zhí)行變更管理流程（見附錄A）。同類替換不執(zhí)行變更管理流程（見附錄B）。第九條 工藝設(shè)備變更應(yīng)實(shí)施分級管理，根據(jù)變更影響范圍的大小和所需調(diào)配資源的多少，確定變更級別。變更級別的確定及控制，執(zhí)行公司工藝卡片分級管理規(guī)定和生產(chǎn)操作變動監(jiān)控管理規(guī)定。第十條 變更由屬地單位提出申請。變更申請人應(yīng)初步判斷變更類型、級別，做好實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，提出變更申請。工藝設(shè)備變更申請審批表見附錄C，微小變更申請審批表見附錄D。 第十一條 變更

5、應(yīng)充分考慮健康安全環(huán)境影響，并確認(rèn)是否需要做危害分析。對需要做危害分析的，分析結(jié)果及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)作為變更申請的主要內(nèi)容。第十二條 應(yīng)按照變更的類型、級別確定審批權(quán)限。在滿足所有相關(guān)工藝、設(shè)備、健康、安全、環(huán)境的條件下，批準(zhǔn)人或其授權(quán)人方能批準(zhǔn)。第十三條 變更審批內(nèi)容：（一）變更目的。（二）變更涉及的相關(guān)技術(shù)資料。（三）變更內(nèi)容。（四）變更帶來的健康安全環(huán)境影響（危害分析及風(fēng)險(xiǎn)削減措施）。（五）涉及操作規(guī)程修改的，審批應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程。（六）對人員培訓(xùn)和溝通的要求。（七）變更的限制條件（如時(shí)間期限、物料數(shù)量等）。（八）強(qiáng)制性批準(zhǔn)和授權(quán)的要求。第十四條 變更實(shí)施涉及啟動前安全檢查，執(zhí)

6、行投用前安全檢查管理規(guī)定；涉及作業(yè)許可，執(zhí)行作業(yè)許可管理規(guī)定。第十五條 變更涉及的所有資料以及操作規(guī)程都應(yīng)確保得到適當(dāng)?shù)膶彶椤⑿薷幕蚋?。第十六條 變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，并對變更過程實(shí)施跟蹤。第十七條 完成變更的工藝、設(shè)備在投用前，應(yīng)對變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通，培訓(xùn)內(nèi)容包括變更的目的、作用、程序、變更內(nèi)容、變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響以及同類事故案例。變更影響或涉及的人員包括：（一）變更所在區(qū)域的人員，如維修人員、操作人員等。（二）變更管理涉及的人員，如工藝管理人員、培訓(xùn)人員等。（三）其他相關(guān)人員，如承包商、外來人員、供應(yīng)商、相鄰裝置（單位）或社區(qū)的人員等。第十八條

7、變更所在區(qū)域或單位應(yīng)建立變更工作文件、記錄，以便做好變更過程的信息溝通。工作文件、記錄包括變更管理程序、變更申請審批表、風(fēng)險(xiǎn)評估記錄、變更登記表以及變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告等。第十九條 變更實(shí)施完成后，應(yīng)對變更是否符合規(guī)定內(nèi)容，達(dá)到預(yù)期目的進(jìn)行驗(yàn)證，提交變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告，并完成以下工作：（一）所有與變更相關(guān)的工藝技術(shù)信息都已更新。（二）規(guī)定了期限的變更，期滿后應(yīng)恢復(fù)變更前的狀況。（三）試驗(yàn)結(jié)果記錄在案。（四）確認(rèn)變更結(jié)果。（五）變更實(shí)施過程的相關(guān)文件歸檔。第二節(jié) 人員變更（人事處負(fù)責(zé)）第四章 審核、偏離、培訓(xùn)和溝通第二十條 公司應(yīng)將本規(guī)定納入體系審核，必要時(shí)可組織專項(xiàng)審核；發(fā)生偏離，各專業(yè)廠應(yīng)報(bào)相應(yīng)主管部門批

8、準(zhǔn)，每一次授權(quán)偏離的時(shí)間超過一年；各專業(yè)廠應(yīng)將工藝設(shè)備和人員變更管理規(guī)定培訓(xùn)工作納入日常培訓(xùn)計(jì)劃，崗位員工都應(yīng)接受培訓(xùn)；本規(guī)定在公司內(nèi)部及相關(guān)方之間進(jìn)行溝通。第五章 附則第二十一條 本規(guī)定由公司設(shè)備處、技術(shù)處和人事處等相關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。附錄 A變更管理流程否否同類替換不執(zhí)行本程序變更分類工藝、設(shè)備變更和微小變更方案措施調(diào)整提出申請跟蹤、驗(yàn)證實(shí)施變更培訓(xùn)、溝通審批風(fēng)險(xiǎn)是否接受文件歸檔是是附錄 B同類替換范例工藝設(shè)備類型同類替換非同類替換（變更）閥門· 同類型：閘閥閘閥，截止閥截止閥等· 同類材料：同級別碳鋼，同級別不銹鋼等· 同等

9、壓力等級：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2等· 同尺寸：4"4",6"6",10"10"等· 同種填料：箔襯-箔襯，石墨石墨，石棉繩-石棉繩· 批準(zhǔn)的供應(yīng)商· 不同類型：閘閥截止閥，閘閥球閥等· 不同材料：碳鋼不銹鋼，碳鋼鉻鋼等· 不同壓力等級：3015kg/cm2，3045kg/cm2，3060kg/cm2等· 不同尺寸：4"6",6"8",10"12"等· 不同

10、填料：石墨非石墨，繩-襯，襯-繩等管道與法蘭· 同材料：碳鋼碳鋼，不銹鋼-不銹鋼等· 同壓力等級：1515kg/cm2，3030kg/cm2，6060kg/cm2等· 同尺寸：4"4",6"6",10"10"等· 同類法蘭密封面：凸面凸面，對接對接等· 同厚度等級：管線厚度相同· 臨時(shí)管線只是用在停用的設(shè)備上做清洗用途，在設(shè)備投運(yùn)前應(yīng)將其拆下· 批準(zhǔn)的供應(yīng)商· 不同材料：碳鋼不銹鋼，碳鋼鉻鋼等· 不同壓力等級：3015kg/cm2，3045kg/

11、cm2，3060kg/cm2等· 不同尺寸：4"6",6"8",10"12"等· 不同法蘭密封面：凸面對接，對接凸面等· 不同厚度等級：管線厚度不相同· 臨時(shí)管線用于維持運(yùn)行的、內(nèi)部有工藝物料的管段，如內(nèi)部有物料流的臨時(shí)短管等工藝設(shè)備類型同類替換非同類替換（變更）泵/壓縮機(jī)· 相同的材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼碳鋼，不銹鋼不銹鋼等· 相同法蘭：壓力等級，尺寸，密封面· 相同能力：200200m3/h,20002000m3/h等· 相同密封：允許不同的制造商

12、，但必須是同樣的規(guī)格，同樣的維護(hù)程序等· 同樣的潤滑：允許不同的制造商，但必須是同樣的規(guī)格· 批準(zhǔn)的供應(yīng)商· 不同材料（包括內(nèi)部材料）如：碳鋼不銹鋼，不銹鋼碳鋼等· 不同法蘭：壓力等級，尺寸，密封面· 不同能力：200300m3/h,200150m3/h等· 不同密封：不同的實(shí)際規(guī)格，不同的維護(hù)程序等· 不同潤滑：不同規(guī)格物料/催化劑· 同樣的催化劑：必須是完全相同，包括制造商，功能表現(xiàn)，以及反應(yīng)過程；安全技術(shù)說明書信息保持不變· 同樣的物料：必須是完全相同，包括制造商，有同樣的功能，進(jìn)行同樣的反應(yīng)

13、83; 不同的催化劑：不同的制造商，不同的功能表現(xiàn)，或不同的反應(yīng)過程，安全技術(shù)說明書信息有任何改變的等· 不同物料：不同制造商，不同功能表現(xiàn)，或不同反應(yīng)儀表/電氣· 同量程：0-500-50,200-250200-250等· 同樣放大倍數(shù)：X10X10,X50X50等· 同樣單位：立方米/時(shí)立方米/時(shí),升/分鐘升/分鐘等· 同樣的額定值：因進(jìn)料流量、產(chǎn)品規(guī)格等變化，需要經(jīng)常調(diào)整報(bào)警的上下限，但不超過最高和最低限值· 批準(zhǔn)的供應(yīng)商· 不同量程：0-500-100,250-300250-500等· 不同放大倍數(shù)：X10

14、X20,X15X2等· 不同單位：立方米/時(shí)升/分鐘,升/分鐘立方米/時(shí)等· 不同額定值：改動壓力、溫度、流量、液位等的最高和最低限值工藝設(shè)備類型同類替換非同類替換（變更）其他· 除應(yīng)急系統(tǒng)與中央控制室以外的，其他電話號碼的改變· 更新工藝區(qū)標(biāo)志牌· 非工藝設(shè)備的移位· 將原來設(shè)計(jì)中不應(yīng)旁通或沒有旁通程序的設(shè)備旁通· 可能影響工藝操作的，對計(jì)算機(jī)軟件或計(jì)算機(jī)控制方案的改動· 改變中央控制室或緊急響應(yīng)電話號碼· 移走工藝區(qū)內(nèi)的標(biāo)志牌· 工藝設(shè)備或應(yīng)急設(shè)備的移位· 改變工藝說明，過程說明，

15、或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)· 臨時(shí)維修（如：管卡、盤根、法蘭臨時(shí)泄漏修補(bǔ)等）· 臨時(shí)或?qū)嶒?yàn)性設(shè)備· 設(shè)備的拆除· 工藝建筑內(nèi)的通風(fēng)設(shè)施安裝，及舊通風(fēng)系統(tǒng)的改造· 工藝過程引入新的或改換不同的添加劑· 根據(jù)工藝安全評估或其它工藝安全分析建議作的變更· 因工藝或設(shè)備上的改變或改造，造成設(shè)備卸壓變化· 盛裝工藝物料、催化劑、添加劑或反應(yīng)物的容器（包裝）的替代,例如臨時(shí)桶或槽附件 C工藝設(shè)備變更申請審批表工藝設(shè)備變更申請審批表，見表C.1。變更檢查表，見表C.2。表C.1 工藝設(shè)備變更申請審批表編號：裝置申請日期申請人變更起止日期變更主題

16、：變更原因及目的：變更內(nèi)容：是否需要工藝危害分析? 是（請附上分析結(jié)果）不是（請注明原因）潛在的影響及控制措施安全與健康環(huán)境影響產(chǎn)品收率產(chǎn)能/產(chǎn)量質(zhì)量成本/效益其他影響（能耗、法律等）總結(jié)報(bào)告交付日期負(fù)責(zé)人注1：以上內(nèi)容由工藝變更申請人填寫。注2：未獲得授權(quán)延期之前不得在變更截止日期后繼續(xù)實(shí)施變更方案。表C.1（續(xù)）變更所帶來的問題陳述：變更的技術(shù)依據(jù)（預(yù)期改善的性質(zhì)、實(shí)施此項(xiàng)變更的安全性、評審支持性的實(shí)驗(yàn)或工藝數(shù)據(jù)等）技術(shù)變更詳細(xì)說明（包括操作程序、試驗(yàn)日志、關(guān)鍵的工藝變量值等）審查結(jié)論：審查成員簽字/日期 技術(shù)專家： 日期：安全環(huán)保負(fù)責(zé)人/專家： 日期：維修負(fù)責(zé)人： 日期：工藝負(fù)責(zé)人： 日

17、期：設(shè)備負(fù)責(zé)人： 日期：變更批準(zhǔn)人： 日期：分發(fā)：注：以上內(nèi)容由審查組和批準(zhǔn)人填寫。表C.2 變更檢查表安全健康是否不適用1.是否存在任何可能導(dǎo)致安全問題的化學(xué)反應(yīng)？檢查化學(xué)反應(yīng)矩陣模型。*2.是否存在任何易燃易爆化學(xué)物質(zhì)或灰塵？*3.是否存在任何有危險(xiǎn)的原材料流流速、成分或溫度條件變更？ *4.是否會因加熱、冷卻或精確的溫度控制失控而導(dǎo)致安全問題？*5.是否具有為安全操作所必需的儀表、控制、緊急制動、開關(guān)或報(bào)警？檢查操作人員通道所在地并實(shí)施監(jiān)控。*6.是否有任何出于安全考慮而必須聯(lián)鎖的設(shè)備？*7.是否有任何校準(zhǔn)與否對安全非常重要的儀表？*8.有無會給人員及設(shè)備造成危害的腐蝕物？*9.是否存在

18、空氣排放問題？檢查通風(fēng)要求。*10.是否存在有毒或危害性化學(xué)物品？如：石棉，放射性物質(zhì)？檢查通風(fēng)要求。*11.是否可能因蒸汽、儀表氣源、電力或任何其它供應(yīng)的中斷而導(dǎo)致不安全狀況？*12.閥門位置錯誤對于安全問題是否重要？*13.是否要求吹掃或惰性氣體保存？*14.是否需要通風(fēng)孔、安全閥、溢出、排水或沖洗連接？檢查其尺寸、位置及供應(yīng)商。*15.是否需要冷凍保護(hù)？*16.是否存在任何壓力容器？泄壓需要是否受變更方案的影響？*17.不同壓力等級的容器之間是否有連接？檢查泄壓要求？*18.溫度是否高或低至需要通過隔離來保護(hù)人員安全？*19.溫度是否高或低至可能造成管道或設(shè)備的熱膨脹？*20.是否需要采

19、取筑堤、圍欄或其它圍護(hù)措施以控制泄漏？檢查尺寸。*21.消防系統(tǒng)是否需要進(jìn)行變更？*22.是否存在任何機(jī)械傷害？通常需要添加圍欄、扶手、機(jī)械防護(hù)或其它操作人員保護(hù)設(shè)施等。*23.是否需因安全原因變更照明？考慮高空照明和應(yīng)急照明。*24.是否引入了任何可能改變電氣分類的化學(xué)物品？*25.靜電或雷電是否會構(gòu)成危害？*26.擬變更結(jié)果是否會導(dǎo)致工作環(huán)境架高或造成空間封閉？*27.對需要改進(jìn)的控制器是否明確？經(jīng)常用到或重要的儀器數(shù)值是否易于讀取，傳輸理解不會造成混淆？*28.采取控制動作后，是否能顯示符合調(diào)整要求的畫面？*29.常用或重要的控制器和閥門是否能無應(yīng)力正常操控？*30.是否能夠?qū)φ`操作進(jìn)行

20、提示和糾正？*31.是否考慮工作環(huán)境問題，即噪音、溫度、照明等？*32.是否考慮了操作和維修作業(yè)中的移動、姿勢和可及度？人工加載任何新原料時(shí)是否考慮了材料對人體的影響？*33.工作場所附近的事故應(yīng)急設(shè)備是否滿足需要？例如：將易燃物放入非易燃物存放區(qū)后，應(yīng)增加滅火器；或者，使用腐蝕性化學(xué)物品的情況下，應(yīng)考慮洗眼站。*34.在變更中，是否有可能使用或產(chǎn)生涉及國家法律規(guī)定應(yīng)嚴(yán)格控制的有毒物質(zhì)？*表C.2 （續(xù)）安全健康是否不適用環(huán)境影響是否不適用1. 空氣問題(1)是否建起了新的排放源？ *(2)是否更換/ 重建了現(xiàn)有排放源?*(3)是否修改了現(xiàn)有排放源?*(4)是否改變了排放點(diǎn)的相關(guān)參數(shù)? (高度

21、、速度及橫截面)*(5)現(xiàn)有排放源中是否有新的化學(xué)品排出?*(6)是否建造新的控制設(shè)備或者改造現(xiàn)有的控制設(shè)備？*(7)上下游排放是否因變更引起變化？*(8)排放量評估：i. 排放點(diǎn)源的變化*ii. 短時(shí)排放的變化*iii. 排放的總變化量*iv. 包含的化學(xué)品 (僅列出那些增加、減少或者新出現(xiàn)的即可)：*(9)是否符合國家規(guī)定的有關(guān)氣體排放標(biāo)準(zhǔn)？*(10)是否要求在線監(jiān)測并定期出具監(jiān)測數(shù)據(jù)?*(11)是否要求定期進(jìn)行排放檢測，并出具監(jiān)測報(bào)告？*(12)是否增加工藝設(shè)備或者更換現(xiàn)有設(shè)備 (包括工藝容器、輔助設(shè)備等等 )？*(13)是否對控制方法進(jìn)行物理或者操作變更，或者是否對現(xiàn)有設(shè)備增設(shè)控制裝置

22、。這些改變是否會導(dǎo)致現(xiàn)有控制水平下降？ *(14)是否增加新的槽罐或者容器，或者改變槽罐及其輔助管道的應(yīng)用（改變其儲存的化學(xué)品）？*(15)是否提高生產(chǎn)率（按小時(shí)計(jì)，按年計(jì)）？*(16)是否提高了容器的年物料處理能力或者對容器的上料速度 ？*(17)引入新的化學(xué)品，是否改變了排放的化學(xué)品的特征？*(18)是否使排放量增至高于實(shí)施控制前的*實(shí)際水平* (* 前兩年的平均排放量)*(19)排放量是否減少？*(20)是否創(chuàng)造了一個新的可燃?xì)馀欧旁矗?(21)在可燃?xì)馐褂弥惺欠裨黾雍线m的零件？*(22)是否產(chǎn)生對可見排放、可見火焰排放的影響?*2. 廢水問題(1)廢水流入量是否增加？*(2)是否有新包

23、含的化學(xué)品產(chǎn)生？ (僅列出那些增加、減少或者新出現(xiàn)的)：*(3)是否需要測試新建廢水處理設(shè)施的能力？*(4)排污流量是否增加？*(5)對生物監(jiān)測結(jié)果是否有影響？*(6)是否需要建筑許可或者修正案？*(7)是否需要排放許可或者修正案？*(8)是否要求雨水許可或者修正案？*(9)是否已經(jīng)通知廢水管理人員？*3. 廢棄物問題(1)本項(xiàng)目的建設(shè)是否會導(dǎo)致任何廢棄物的產(chǎn)生？*(2)是否考慮了廢棄物最小化的備選方案？*(3)是否會構(gòu)建新的廢棄物管理工具，或者改進(jìn)現(xiàn)有的廢棄物管理工具？*(4)本項(xiàng)目是否需要土方挖掘?*(5)是否有有害廢棄物的產(chǎn)生？*(6)是否有無害廢棄物的產(chǎn)生？*(7)新產(chǎn)生或者增加的廢棄物是否按合適方式處置？*(8)是否可以提供一份包含本項(xiàng)目涉及的所有化學(xué)品清單（僅列舉那些增加、減少或者新增加的即可）*4. 其它問題(1)此項(xiàng)目是否考慮了地下水保護(hù)措施？*(2)是否增加/修改了任何涉及氯氟烴的制冷系統(tǒng)?*(3)是否增加了溫室氣體 (二氧化碳, 甲烷, 等等) 排放?*(4)此項(xiàng)目是否涉及任何拆除或者翻新項(xiàng)目?*(5)是否需要其他外部許可？（請列舉）：*(6)取得所有許可證的時(shí)間是否得到估測（如果需要）？*注：1、以上檢查表由申請人組織確認(rèn)。2、若