fidic合同條件體系與應(yīng)用

1、FIDIC合同條件體系及應(yīng)用FIDIC合同條件體系及應(yīng)用FIDIC合同主要文件構(gòu)成FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)性合同條件，構(gòu)成了 FIDIC合同條件體系, 包括：（紅皮書）FIDIC 土木工程施工合同條件Con diti ons of Con tract for Work Of Civil Engin eeri ng Con structio n（新紅皮書）FIDIC程施工合同條件（1999年新增）Con diti on of Con tract for Con structi on注：施工合同條件（新紅皮書）的全稱是：由業(yè)主設(shè)計的房屋和工程施工 合同條件（Con diti ons of

2、 Contract for Con struct ion for Build ing andEngineering Works Designed by the Employer）；（黃皮書）FIDIC電氣與機(jī)械工程合同條件Con diti ons of Con tract for Electrical and Mecha ni cal WorksBuild（新黃皮書）FIDIC永久設(shè)備和設(shè)計一建造合同條件（1999年新增）Con diti ons of Con tract for Pla nt and Desig n注：設(shè)備與設(shè)計-建造合同（新黃皮書）的全稱是：由承包商設(shè)計的電氣和 機(jī)械設(shè)備安

3、裝與民用和工程合同條件（Con ditio ns of Con tract for Pla nt andDesig ned-Build for Electrical and Mecha ni cal Pla nt and Build ing andEngin eeri ng Works Desig ned by the Con tractor）。（橘皮書）FIDIC設(shè)計建造與交鑰匙工程合同條件Con diti ons of Con tract for Desig n Build and Turn key（銀皮書）FIDIC設(shè)計采購施工（EPC /交鑰匙工程合同條件Con diti ons of

4、 Con tract for EPC Turn key Projects（白皮書）FIDIC業(yè)主咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書條件（1998年第三版）Con diti ons of Con tract for EPC/Turnkey Projects（綠皮書）合同的簡短格式Short Form of Con tract二、FIDIC主要合同文件的適用性國際承包工程涉及到的FIDIC合同主要有四種：常見的是土木工程施工方面的，正式名稱為土木工程施工合同條件（Con diti ons of Con tract for Works of Civil Engin eeri ng Con struct ion

5、）,由于封皮是紅色的，海外通常叫做“紅皮書”；還有黃色封皮的，是 機(jī)電工程方面的，正式名稱為機(jī)電工程合同條件（Con diti ons of Con tract for Electrical and Mecha ni cal Works） ，常叫 “黃 皮書”；再有就是白色封皮的，是設(shè)計咨詢方面 的，正式名稱為業(yè)主與咨詢工程師服 務(wù)協(xié)議模式（Client /Consultant Model Service Agreement），也叫“白皮書”，其付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是按“人一日”、“人一周”或“人一月”計算；交鑰匙項(xiàng)目專有一個“橙皮書”，正式名稱為設(shè)計、施工及交鑰匙合同條件 （Co nditi ons o

6、f Con tract for Desig n-Build and Turnkey, 1995），其主要特點(diǎn)就是參考“黃皮書”做些變通，規(guī)定從設(shè)計至施工完畢，所有責(zé)任全都集中 到承包商身上一一當(dāng)然另一方面這也給承包商提供了更大的活動余地?！俺绕?書”通常適用于BOT類型的項(xiàng)目。此外，F(xiàn)IDIC在1999年又出版了 EPC合同，正式名稱為設(shè)計、采購及施工合同條件（Con diti ons of Con tract for Engin eeri ng， Procureme nt andConstruction），常叫“銀皮書”，并建議可作為“橙皮書”的一個替代本。還有適用于標(biāo)價相對較低的小型工程的

7、簡短合同格式（The Short Form ofContract），常叫“綠皮書”。這些FIDIC合同形成了一套規(guī)性的文件，業(yè)人士 鑒于書封皮的顏色特點(diǎn)，常將整個合同條件通稱為“彩虹系列”。在國際承包工程中一般用到的都是 FIDIC合同“紅皮書”，是土建類 的項(xiàng)目； 但是搞機(jī)電設(shè)備供貨，使用信用證付款方式的項(xiàng)目，一般多用FIDIC合同“黃皮書”。兩個亞洲開發(fā)銀行貸款的輸電線工程和幾個變電站項(xiàng)目，用的就都是FIDIC合同“黃皮書”，因?yàn)檫@類工程的供貨成分大。若土建部分比重大，就要用紅皮 的了。三、FIDIC出版的各類合同條件先后有：土木工程施工合同條件（1987年第4版，1992年修訂版）（紅皮

8、書）（2）電氣與機(jī)械工程合同條件（1988年第2版）（黃皮書）（3）土木工程施工分包合同條件（1994年第1版）（與紅皮書配套使用）；（4）設(shè)計一建造與交鑰匙工程合同條件（1995年版）（桔皮書）；（5）施工合同條件（1999年第一版）；（6）生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計一施工合同條件（1999年第一版）；(7) 設(shè)計采購施工(EPC /交鑰匙工程合同條件(1999年第一版)；(8) 簡明合同格式(1999年第一版)；(9) 多邊開發(fā)銀行統(tǒng)一版施工合同條件(2005年版)，等等四、1999年四種新版的合同條件1999年9月，F(xiàn)IDIC出版了一套4本全新的標(biāo)準(zhǔn)合同條件：(1) 施工合同條件(Condition

9、s of Contract for Construction )，簡稱“新紅皮書”。該文件推薦用于有雇主或其代表一一工程師設(shè)計的建筑 或工程項(xiàng)目，主要用于單價合同。在這種合同形式下，通常由工程師負(fù)責(zé)監(jiān) 理，由承包商按照雇主提供的設(shè)計施工，但也可以包含由承包商設(shè)計的土木、 機(jī)械、電氣和構(gòu)筑物的某些部分新紅皮書與原紅皮書相對應(yīng)，但其名稱改 變后合同的適用圍更大。該合同主要用于由業(yè)主設(shè)計的或由咨詢工程師設(shè)計 的房屋建筑工程(Building Works )和土木工程(Engineering Works )。(2) 生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計一一施工合同條件生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件(Conditions of

10、Contract for Plantand Design-Build )，簡稱“新黃皮書”。該文件推薦用于電氣和(或)機(jī) 械設(shè)備供貨和建筑或工程的設(shè)計與施工，通常采用總價合同。由承包商按照 雇主的要求，設(shè)計和提供生產(chǎn)設(shè)備和(或)其他工程，可以包括土木、機(jī)械、 電氣和建筑物的任何組合，進(jìn)行工程總承包。但也可以對部分工程采用單價 合同。新黃皮書與原黃皮書相對應(yīng)，其名稱的改變便于與新紅皮書相區(qū)別。在新黃皮書條件下，承包商的基本義務(wù)是完成永久設(shè)備的設(shè)計、制造和安裝。(3) 設(shè)計采購施工(EPC /交鑰匙工程合同條件設(shè)計采購施工(EPC /交鑰匙工程合同條件(Co nditio ns of Con tr

11、act for EPC/Turnkey Projects )，簡稱“銀皮書”該文件可適用于以交鑰匙方式 提供工廠或類似設(shè)施的加工或動力設(shè)備、 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類型的開發(fā)項(xiàng)目， 采用總價合同。這種合同條件下，項(xiàng)目的最終價格和要求的工期具有更大程度 的確定性；由承包商承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的全部責(zé)任，雇主很少介入。即由承包商進(jìn) 行所有的設(shè)計、采購和施工，最后提供一個設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運(yùn)行的項(xiàng) 目。（4）簡明合同格式簡明合同格式（Short Form of Contract ）,簡稱“綠皮書”。該文 件適用于投資金額較小的建筑或工程項(xiàng)目。根據(jù)工程的類型和具體情況，這種 合同格式也可用于投資金額較大的工程

12、，特別是較簡單的、或重 復(fù)性的、或工期短的工程。在此合同格式下，一般都由承包商按照雇主或其代表一一工程師 提供的設(shè)計實(shí)施工程，但對于部分或完全由承包商設(shè)計的土木、機(jī)械、電 氣和（或）構(gòu)筑物的工程，此合同也同樣適用。該合同條件主要適于價值較低的或 形式簡單、或重復(fù)性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。FIDIC作為國際上權(quán)威的咨詢工程師機(jī)構(gòu)，多年來所編寫的標(biāo)準(zhǔn)合同條件是 國際工程界幾十年來實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，公正的規(guī)定了合同各方的職責(zé)、權(quán)利和 義務(wù)，程序嚴(yán)謹(jǐn)，可操作性強(qiáng)。如今已在工程建設(shè)、機(jī)械和電氣設(shè)備的提供等 方面被廣泛使用?，F(xiàn)簡要介紹 FIDIC合同條件的發(fā)展過程和新版（99版）合同 條件的適用圍

13、等情況。五、新版（99版）FIDIC合同條件的基本原則和主要特征新版FIDIC合同條件更具有靈活性和易用性，如果通用合同條件中的某一 條并不適用于實(shí)際項(xiàng)目，那么可以簡單的將其刪除而不需要在專用條件中特別 說明。編寫通用條件中子條款的容時，也充分考慮了其適用圍，便其適用于大 多數(shù)合同。（不過，子條款并不是 FIDIC合同的必要部分，用戶可根據(jù)需要選 用。）新紅皮書、新黃皮書和銀皮書均包括以下三部分：通用條件 /專用條件編 寫指南/投標(biāo)書、合同協(xié)議、爭議評審協(xié)議。各合同條件的通用條件部分都有二 十條款。綠皮書則包括協(xié)議書、通用條件、專用條件、裁決規(guī)則和應(yīng)用指南（指 南不是合同文件，僅為用戶提供使用

14、上的幫助），合同條件共15條，52款。1 施工合同條件（新紅皮書）適用圍：建造合同條件特別適合于傳統(tǒng)的“設(shè)計-招標(biāo)-建造”（Desig n-Bid-Co nstruction ）建設(shè)履行方式。該合同條件適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī) 模大、復(fù)雜程度高、業(yè)主提供設(shè)計的項(xiàng)目。新紅上書基本繼承了原紅皮書的“風(fēng) 險分擔(dān)”的原則，即業(yè)主愿意承擔(dān)比較 大的風(fēng)險。因此，業(yè)主希望做幾乎全部 設(shè)計（可能不包括施工圖、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)等）；雇用工程師作為其代理人管理合同， 管理施工以及簽證支付；希望在工程施工的全 過程中持續(xù)得到全部信息，并能 作變更等；希望支付根據(jù)工程量清單或通過的工作總價。而承包商僅根據(jù)業(yè)主 提供的圖紙資料進(jìn)行施工

15、。（當(dāng)然，承包商有時要根據(jù) 要求承擔(dān)結(jié)構(gòu)、機(jī)械和 電氣部分的設(shè)計工作。）那么，施工合同條件（新紅皮書）正是此種類型 業(yè)主所需的合同本。特點(diǎn)：1） 框架：新紅皮書放棄了原紅皮書第四版的框架，而是繼承了 1995年橘 皮書的格式，合同條件分為20個標(biāo)題，與瓣黃皮書、銀皮書合同條件的大部分 條款一致，同時加入了一些新的定義，便于使用和理解。2）業(yè)主方面：新紅皮書對業(yè)主的職責(zé)、權(quán)力、義務(wù)有了更嚴(yán)格的要求，如對業(yè)主資金安排、支付時間和補(bǔ)償、業(yè)主違約等方面的容進(jìn)行了補(bǔ)充工細(xì)化。3）承包商方面：對承包商的工作提出了更嚴(yán)格的要求，如承包商應(yīng)將質(zhì)量 保證體系和月進(jìn)度報告的所有細(xì)節(jié)都提供給工程師、在何種條件下將沒

16、收履約 保證金、工程檢驗(yàn)維修的期限等。4）索賠、仲載方面：增加了與索賠有關(guān)的條款并豐富了細(xì)節(jié)，加入了爭端 委員會的工作程序，由3個委員會負(fù)責(zé)處理那些工程師的裁決不被雙方認(rèn)可的 爭端。2設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件（新黃皮書）適用圍：設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件特別適合于“設(shè)計-建造”（Desig n-Co nstruction ）建設(shè)發(fā)行方式。該合同本適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù) 雜程度高、承包商提供設(shè)計、業(yè)主愿意將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商的情況。設(shè) 備和設(shè)計-建造合同條件與建造合同條件相比，最大區(qū)別在于前者業(yè)主不 再將合同的絕大部分風(fēng)險由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險轉(zhuǎn)移至承包商。因此，如 果業(yè)主希望：（1）如在一

17、些傳統(tǒng)的項(xiàng)目里，特別是電氣和機(jī)械工作，由承包商 作大部分的設(shè)計，比如業(yè)主提供設(shè)計要求，承包商提供詳細(xì)設(shè)計；（2）采納設(shè)計-建造履行程序，由業(yè)主提交一個工程目的、圍和設(shè)計方面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)說明的“業(yè) 主要求”，承包商來滿足該要求；（3） 工程師進(jìn)行合同管理，督導(dǎo)設(shè)備的現(xiàn)場 安裝以及簽證支付；（4）執(zhí)行總價合同，分階段支付。那么，設(shè)備合同本（新黃皮書）將適合這一需要。特點(diǎn)：（1）框架：借鑒1995年橘皮書的格式，合同結(jié)構(gòu)類似新紅皮書，并與新 紅皮書、銀皮書相統(tǒng)一。（2）業(yè)主方面：對設(shè)計管理的要求更加系統(tǒng)、嚴(yán)格，通用條件里就專門有 一條共7款關(guān)于設(shè)計管理工作的規(guī)定。同時賦予了工程師較大權(quán)力對設(shè)計文件進(jìn)行審

18、批；限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性，如果承包商對業(yè)主提出的 新工程師人選不滿意，則業(yè)主無權(quán)更換；業(yè)主對承包商的支付，采用以總價為 基礎(chǔ)的合同方式，期中支付和費(fèi)用變更的方式均有詳細(xì)規(guī)定。（3）承包商方面：承包商要根據(jù)合同建立一套質(zhì)量保證體系，在設(shè)計和 實(shí)施開始前，都要將其全部細(xì)節(jié)送工程師審查； 增加可供選擇的“竣工后檢驗(yàn)” 并嚴(yán)格了“竣工檢 驗(yàn)”環(huán)節(jié)以確保工程的最終質(zhì)量；另外，新黃皮書的規(guī)定使 承包商要承擔(dān)更多的風(fēng)險，如將“工程所在國之外發(fā)生的叛亂、革命、暴動政 變、戰(zhàn)、離子輻射、放射性污染等”在原黃皮書中由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險改由承包 商來承擔(dān)，當(dāng)然因?yàn)樵O(shè)計工作是由承包商來提供的，設(shè)計方面的風(fēng)險

19、自然也由 承包商承擔(dān)。（4）索賠、仲載方面：與新紅皮書一樣，采用 DAB工作程序來解決爭端。3.EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件（銀皮書）適用圍：EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件是一種現(xiàn)代新型的建設(shè)履行方式。該合同本 適用于建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、復(fù)雜程度高、承包商提供設(shè)計、承包商承擔(dān)絕大部分 風(fēng)險的情況。與其它三個合同本的最大區(qū)別在于，在EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條 件下業(yè)主只承擔(dān)工程項(xiàng)目的很小風(fēng)險，而將絕大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。這 是由于作為這些項(xiàng)目（特別是私人投資的商業(yè)項(xiàng)目） 投資方的業(yè)主在投 資前關(guān) 心的是工程的最終價格和最終工期，以便他們能夠準(zhǔn)確的預(yù)測在該項(xiàng)目上投資 的經(jīng)濟(jì)可行性。所以，他們希望少承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施過程

20、中的風(fēng)險，以避免追加費(fèi) 用 和延長工期。因此，當(dāng)業(yè)主希望：（1）承包商承擔(dān)全部設(shè)計責(zé)任，合同價 格的高度確定性，以及時間不允許逾期；（2）不卷入每天的項(xiàng)目工作中去；（3） 多支付承包商建造費(fèi)用，但作為條件承包商須承擔(dān)額外的工程總價及工期的風(fēng) 險；（4）項(xiàng)目的管理嚴(yán)格采納雙方當(dāng)事人的方式，如無工程師的介入，那么，EPC交鑰匙項(xiàng)目合同本（銀皮書）正是所需。另外，使用EPC合同的項(xiàng)目的招標(biāo)階段給予承包商充分的時間和資料使其全面了解業(yè)主的要求并進(jìn)行前期 規(guī)劃、風(fēng)險評估的估價；業(yè)主也不得過度干預(yù)承包商的工作；業(yè)主的付款方式 應(yīng)按照合同支付，而無須象新紅皮書和新黃皮書里規(guī)定的工程師核查工程量并 簽認(rèn)支付證

21、書后才付款。EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件特別適宜于下列項(xiàng)目類型：（1） 民間主動融 資 PFI （Private Finance Initiate ），或公共/ 民間伙伴 PPP（ Public/Private Partnership ），或 BOT（ Built Operate Transfer ）及其它特許經(jīng)營合同的項(xiàng) 目; （2）發(fā)電廠或工廠且業(yè)主期望以固定價格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目；（3）基礎(chǔ)設(shè)計項(xiàng)目（如公路、鐵路、橋、水或污水處理石、水壩等）或類似項(xiàng)目， 業(yè)主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目；（4）民用項(xiàng)目且業(yè)主希望采納固定價格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目，通常項(xiàng)目的完成包括所有

22、家具、調(diào)試和設(shè)備。特點(diǎn)：(1) 風(fēng)險：EPC合同明確劃分了業(yè)主的承包商的風(fēng)險，特別是承包商要獨(dú) 自承擔(dān)發(fā)生最為頻繁的“外部自然力”這一風(fēng)險。(2) 管理方式：由于業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險已大大減少，他就沒有必要專門聘請工程師來代表他對工程進(jìn)行全面細(xì)致的管理。EPC合同中規(guī)定，業(yè)主或委派業(yè)主代表直接對項(xiàng)目進(jìn)行管理，人選的更迭不須經(jīng)進(jìn)承包商同意；業(yè)主或業(yè)主代 表對設(shè)計的管理比黃皮書寬松；但是對工期和費(fèi)用索賠管理是極為嚴(yán)格的，這 也是EPC合同訂立的初衷。4簡明格式合同(綠皮書)適用圍：FIDIC編委會編寫綠皮書的宗旨在于使該合同本適用于投資規(guī)模相對較小 的民用和土木工程，如：(1) 造價在500, 000美

23、元以下以及工期在6個月以下；(2) 工程相對簡單，不需專業(yè)分包合同；(3) 重復(fù)性工作；(4) 施工周期短。承包商根據(jù)業(yè)主或業(yè)主代表提供的圖紙進(jìn)行施工。當(dāng)然，簡明格式合同也 適用于部分或全部由承包商設(shè)計的土木電氣、機(jī)械和建筑設(shè)計的項(xiàng)目。類似銀皮書關(guān)于管理模式的條款，“工程師” 一詞也沒有出現(xiàn)在合同條件 里。這是因?yàn)樵谙鄬χ苯雍秃唵蔚捻?xiàng)目中，工程師的存在沒有必要性。當(dāng)然， 如果業(yè)主愿意，他仍然可以任命工程師。鑒于綠皮書短小、簡單、易于被用戶 掌握，編委會強(qiáng)烈地希望綠皮書能夠被非英語系國家翻譯成其母語，從而廣泛 地應(yīng)用。此外，對發(fā) 展中國家、不發(fā)達(dá)國家和在世界圍邀請招標(biāo)的項(xiàng)目，綠皮 書也被推薦使用

24、。特點(diǎn)：(1)簡單：正如綠皮書的名字一樣，本合同格式的最大特點(diǎn)就是簡單， 合同條件中的一些定義被刪除了而另一些被重新解釋；專用條件部分只有題目 沒有容，僅當(dāng)業(yè)主 認(rèn)為有必要時才加入容；沒有提供履約保函的建議格式；同時，文件的協(xié)議書中提供了一種簡單的 “報價和接受”的方法以簡化工作程序， 即將投標(biāo)書和協(xié)議書格式合并為一個文件，業(yè)主在招標(biāo)時在協(xié)議書上寫好適當(dāng) 的容，由承包商報價并填寫其他部分，如果業(yè)主決定接受，就在該承包商的標(biāo) 書簽字，當(dāng)返還的一份協(xié)議書 到達(dá)承包商處的時候，合同即生效。（2）業(yè)主方面：合同條件中關(guān)于“業(yè)主批準(zhǔn)”的條款只有兩款，從而在一 定程度上避免了承包商將自己的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給業(yè)主；通過簡化合同條件，將承包 商索賠的容都合并在一個條款中；同時，提供了好幾種變更估價和合同估價方 式以供選擇。（3）承包商方面：在竣工時間、工程接