突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案15972

1、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案第一章總則第一條 編制目的為完善*公司(以下簡稱公司)應(yīng)急管理工作機(jī)制，加強(qiáng)安全和穩(wěn)定突發(fā)事件信息報(bào)告的規(guī)范化、制度化建設(shè)，建立快速暢通的突發(fā)事件信息報(bào)告渠道，確保各項(xiàng)應(yīng)急響應(yīng)決策措施的有序?qū)嵤?，努力將突發(fā)事件造成的影響和損失降到最低，保護(hù)公司股東、員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，特制定本預(yù)案。第二條 編制依據(jù) 本預(yù)案依據(jù)*證券交易委員會(huì)、*證監(jiān)會(huì)、*法案以及公司章程等規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本預(yù)案。第三條 工作原則（一） 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。公司應(yīng)成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司首席執(zhí)行官組長、首席財(cái)務(wù)官、首席營運(yùn)官、首席

2、新聞發(fā)言人任副組長，成員由公司執(zhí)委會(huì)成員和各職能部門負(fù)責(zé)人組成。（二） 分級(jí)處理。根據(jù)突發(fā)事件的不同情況，實(shí)行分級(jí)、分類處置。公司各職能部、 各子公司發(fā)生突發(fā)事件后，由各職能部門、各子公司負(fù)責(zé)處置工作的具體事項(xiàng)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)處置工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、公共關(guān)系部組織協(xié)調(diào)和督辦落實(shí)。（三） 快速反應(yīng)。針對(duì)可能發(fā)生的各類突發(fā)事件，各職能部門、各子公司應(yīng)建立評(píng)估預(yù)警和處置的快速反應(yīng)機(jī)制，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)處置，確保應(yīng)急系統(tǒng)有效運(yùn)作，切實(shí)做到反應(yīng)快捷、行動(dòng)迅速、措施果斷。（四） 積極預(yù)防。針對(duì)可能發(fā)生的各類突發(fā)事件和風(fēng)險(xiǎn)隱患，各職能部門、和子公司應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)測、做好預(yù)防、預(yù)警工作，積極防范。第四

3、條 適用范圍本預(yù)案所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生，嚴(yán)重影響工公司經(jīng)營、生產(chǎn)、公眾形象等的緊急事件。本預(yù)案適用于公司總部、公司總部各職能部門及各子公司遭遇突發(fā)事件時(shí)的處置。第二章 突發(fā)事件分類第五條 本預(yù)案突發(fā)事件定義為公司層面的對(duì)公司經(jīng)營、生產(chǎn)和公司形象構(gòu)成重大影響或嚴(yán)重?fù)p失的各類突發(fā)事件。對(duì)于低于本預(yù)案事件定義的各類安全和穩(wěn)定突發(fā)事件，由公司各職能部門、各子公司參照本預(yù)案事件定義，結(jié)合各自情況具體界定并實(shí)施。第六條 根據(jù)預(yù)測分析結(jié)果，對(duì)可能發(fā)生和可以預(yù)警的突發(fā)事件進(jìn)行預(yù)警。預(yù)警級(jí)別依據(jù)突發(fā)事件可能對(duì)公司造成的危害程度、緊急程度和發(fā)展勢態(tài)，一般劃分為五級(jí)：I級(jí)（特別嚴(yán)重）、II級(jí)（嚴(yán)重）、III級(jí)（

4、較重）、IV級(jí)（一般）、V級(jí)（普通），依次用紅色、橙色、黃色、紫色和藍(lán)色表示。第七條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、預(yù)警級(jí)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、警示事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施建議等。 第八條 特別嚴(yán)重的突發(fā)事件指：公司全面爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，跨多個(gè)地區(qū)或行業(yè)，涉及范圍廣泛，公司無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者遭受重大損失，造成區(qū)域性甚至全國性的得重大影響。 確定公司發(fā)生I級(jí)突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：公司財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化，生產(chǎn)經(jīng)營處于停滯狀態(tài)，公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員稱移，藏匿到異地而無法調(diào)回，公司高級(jí)管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為逃逸對(duì)公司經(jīng)營已造生成重大風(fēng)險(xiǎn)，管理層對(duì)公司失去控制；主要股東單位出

5、現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司造成重大影響；公司股票在短時(shí)間內(nèi)交易連續(xù)異常；媒體對(duì)公司問題集中報(bào)道；公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生投資者大規(guī)模群投訴事件等。第九條 嚴(yán)重的突發(fā)事件指：公司爆發(fā)大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)，涉及整個(gè)地區(qū)或行業(yè)，涉及范圍廣泛，公司無法正常經(jīng)營或受到重大影響，公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者遭受損失，造成區(qū)域性甚至全國性的影響。確定公司發(fā)II級(jí)突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：公司財(cái)務(wù)狀況惡化；公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回，公司高級(jí)管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為逃逸對(duì)公司經(jīng)營已造成重大風(fēng)險(xiǎn)；管理層對(duì)公司失去控制；主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；公司股票在短時(shí)間內(nèi)交易連續(xù)異常；報(bào)刊

6、、媒體對(duì)公司集中報(bào)道；公司未面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生投資者、股東投訴事件。第十條 較重的突發(fā)事件指：公司發(fā)生重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營受到影響，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者利益遭受損失，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的重大突發(fā)事件。 確定公司發(fā)生III級(jí)突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征：證券管理部門通過投訴、審計(jì)及其他渠道，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化，公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移；公司高級(jí)管理人員涉及重大違法行為逃逸；管理層對(duì)公司失去控制；可能引發(fā)投資者上訪或投訴。 第十一條 一般的突發(fā)事件指：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營受到一定影響，可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者利益遭受損失。 確定公司發(fā)生IV級(jí)突發(fā)

7、事件，應(yīng)具備以下特征：公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)因?yàn)橥话l(fā)事件受到一定影響；相關(guān)部門給予負(fù)面關(guān)注、提醒或行政異議或處罰；公司股票在短時(shí)間內(nèi)交易連續(xù)異常。第十二條 普通的突發(fā)事件：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營受到一定影響，可能導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、股東及投資者利益受損失。確定公司發(fā)生V級(jí)突發(fā)事件，應(yīng)具備以下特征之一且符合確定為IV級(jí)或IV級(jí)以上突發(fā)事件條件的事件：公司經(jīng)營因?yàn)橥话l(fā)事件受到一定影響：自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、其他嚴(yán)重影響公眾生命安全的事件和社會(huì)安全事件。第三章 組織體系及職責(zé) 第十三條 公司突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)事件應(yīng)急處置、就相關(guān)重大問題做出決策和部署、根據(jù)

8、需要研究決定公司對(duì)外發(fā)布事件信息。 第十四條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：決定啟動(dòng)和中止預(yù)案；擬定突發(fā)事件處置方案；組織指揮突發(fā)事件處置工作；協(xié)調(diào)與政府部、協(xié)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、媒體及其他相關(guān)部門的關(guān)系；協(xié)調(diào)與紐約證券交易所之間的關(guān)系；突發(fā)事件處置過程中的其他事項(xiàng)。第十五條 發(fā)生上述I級(jí)、II級(jí)、III級(jí)事項(xiàng)時(shí)，公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組接受紐約證券交易所有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)組織工作，服從紐約證券交易所有關(guān)部門的統(tǒng)一指揮和部署，按照職責(zé)分工，按照突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案確定的分級(jí)響應(yīng)權(quán)限、及時(shí)控制，合理有效的實(shí)施處置。發(fā)生IV級(jí)、V級(jí)突發(fā)事件時(shí)，公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)突發(fā)事件的處置及善后事宜。第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)公司突

9、發(fā)事件和可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響公司穩(wěn)定的各類風(fēng)險(xiǎn)做出應(yīng)急反應(yīng)，研究并提出處置方案和建議，按照薩班斯奧克雷法案等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，具體組織實(shí)施各項(xiàng)應(yīng)急措施，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行預(yù)警和處置，完善應(yīng)急手段和措施。第十七條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司對(duì)外投資部和公共關(guān)系部負(fù)責(zé)對(duì)公司總部、各子公司、投資商的信息匯總和整理，并及時(shí)向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組及公司董事會(huì)報(bào)告事件信息。第十八條 公司根據(jù)突發(fā)事件處置工作需要，按照公司信息披露事務(wù)管理辦法、新聞發(fā)布及新聞發(fā)言人制度等規(guī)范性文件的要求，可以設(shè)立突發(fā)事件新聞發(fā)布臨時(shí)小組（以下簡稱“新聞臨時(shí)小姐”），組長由公司首席執(zhí)行官，首席財(cái)務(wù)官、首席新聞發(fā)言人擔(dān)任副組長，小組辦事

10、機(jī)構(gòu)設(shè)在公司公共關(guān)系部。主要職責(zé)：（1）啟動(dòng)突發(fā)事件新聞發(fā)布的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；（2）擬定新聞發(fā)布方案和發(fā)布內(nèi)容，負(fù)責(zé)新聞發(fā)布；（3）接待、組織和管理媒體記者采訪；（4）收集、跟蹤、分析境內(nèi)外 情，有針對(duì)性地提供事件相關(guān)內(nèi)容及情況，批駁謠言，報(bào)告真相。第十九條 公司本部各職能部門、各子公司、投資商是突發(fā)事件的信息源，各部門負(fù)責(zé)人、各子公司負(fù)責(zé)人、各投資商指定聯(lián)系人應(yīng)在第一時(shí)間了解突發(fā)事件并進(jìn)行跟蹤分析，并及時(shí)向公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員、信息采集辦報(bào)告事件信息，提供專業(yè)分析信息。第四章 預(yù)警和預(yù)防機(jī)制第二十條 公司本部各職能部門、各業(yè)務(wù)板塊應(yīng)高度重視預(yù)警、預(yù)防工作機(jī)制的建設(shè)，由各職能部門、各子公司主要負(fù)

11、責(zé)任擔(dān)任第一責(zé)任人。第二十一條 預(yù)警信息應(yīng)通過日常監(jiān)測，現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，有關(guān)部門或企業(yè)報(bào)告的渠道獲悉，以日常監(jiān)測為主。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)開展跟蹤、分析和監(jiān)測，加強(qiáng)信息報(bào)告和溝通。一旦突發(fā)事件發(fā)生，應(yīng)及時(shí)分析和判斷、盡快提出啟動(dòng)預(yù)案的等級(jí)建議。 第二十二條 公司本部各職能部門、各子公司發(fā)現(xiàn)有苗頭性的警情時(shí)，應(yīng)盡快報(bào)告至應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組和公共關(guān)系部，加以核實(shí)，并按照突發(fā)事件等級(jí)上報(bào)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、政府有關(guān)部門、紐約證券交易所；應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快決定并采取必要的防范措施，實(shí)施前期控制，及時(shí)溝通反饋。第五章 應(yīng)急處置流程第二十三條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)在

12、應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照政府有關(guān)部門、協(xié)會(huì)、紐約證券交易所所等部門的組織安排，及時(shí)開展處置工作，在處置過程中，公司應(yīng)對(duì)I級(jí)、II級(jí)、III級(jí)突發(fā)事件予以高度關(guān)注。突發(fā)事件涉及的公司本部各職能部門、各業(yè)務(wù)板塊，各投資商應(yīng)在I級(jí)、II 級(jí)、III級(jí)突發(fā)事件發(fā)生后30分鐘以內(nèi)，將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)告至公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在接到報(bào)告30分鐘內(nèi)通過電話向紐交所報(bào)告；突發(fā)事件涉及的公司本部各職能部門、各業(yè)務(wù)板塊、投資商應(yīng)在上述三級(jí)事件發(fā)生后在4小時(shí)以內(nèi)將事件詳細(xì)情況書面報(bào)告至公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在接到書面報(bào)告2小時(shí)內(nèi)，向紐約證券交易所報(bào)告書面材料

13、。 發(fā)生IV級(jí)、V級(jí)突發(fā)事件時(shí)，公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時(shí)整理并報(bào)告公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)。 第二十五條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)立即取消出差、休假、主要負(fù)責(zé)人迅速返回工作崗位，按照職責(zé)立即開展工作，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件等級(jí)及時(shí)向公司董事會(huì)匯報(bào)、研究事件發(fā)生原因、趨勢和可能出現(xiàn)的后果并提出解決建議，完成相應(yīng)指揮層級(jí)下達(dá)的指令，同時(shí)保證專人24小值班。 第二十六條 發(fā)生I級(jí)突發(fā)事件，需要采取臨時(shí)停牌且停牌事件超過1個(gè)工作日以上，或有關(guān)方案對(duì)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件有突破的，應(yīng)向紐約證券交易所報(bào)告并按程序報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)。 第二十七條 發(fā)生II級(jí)突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致更加嚴(yán)峻

14、的形勢，公司報(bào)相關(guān)部門，啟動(dòng)I級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。 第二十八條 發(fā)生III級(jí)突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)報(bào)相關(guān)部門，啟動(dòng)II級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。 第二十九條發(fā)生 IV級(jí)突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致更加嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)啟動(dòng)III級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。 第三十條 發(fā)生V級(jí)突發(fā)事件，在事件處置過程中發(fā)現(xiàn)事態(tài)的發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致更加嚴(yán)峻的形勢，公司應(yīng)啟動(dòng)IV級(jí)應(yīng)急響應(yīng)。 第三十一條 在突發(fā)事件尚未處置完畢時(shí)，公司不得擅自就突發(fā)事件的信息向外公司；事件處置完畢后，按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 第三十二條 I級(jí)、II級(jí)、III級(jí)突發(fā)事件的處置完畢，由應(yīng)急小組下達(dá)應(yīng)急預(yù)案中止

15、指令，宣布應(yīng)急結(jié)束。第三十三條 突發(fā)事件結(jié)束后，公司應(yīng)盡快消除突發(fā)事件造成的影響，回復(fù)正常工作。必要時(shí)，可保留部分應(yīng)急機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)善后工作。第三十四條 突發(fā)事件結(jié)束后，公司本部各職能部門、各子公司應(yīng)及時(shí)總結(jié)突發(fā)事件處置過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修改和完善。第六章 應(yīng)急保障第三十五條 公司各職能部門、各子公司應(yīng)保證聯(lián)系暢通；同時(shí)，突發(fā)事件的處置部門或單位應(yīng)通過首席財(cái)務(wù)官或以外投資部向紐約證券交易所相關(guān)部門保持聯(lián)系，實(shí)發(fā)事件處置期間，應(yīng)安排專人值班。第三十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)處置需要，召集參與處置人員開展工作，被召集人員應(yīng)服從應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的指揮。其他職能部門、各子公司應(yīng)予以積極支持。第三十七條 公司應(yīng)做好突發(fā)事件的物資保障工作，做好交易、登記、結(jié)算、通信系統(tǒng)的各項(xiàng)應(yīng)急準(zhǔn)備工作，建立備份系統(tǒng)，并定期檢查，保證設(shè)備安全可以。同時(shí)，要及時(shí)對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全同升級(jí)和完善，提高系統(tǒng)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。第三十八條 公司應(yīng)對(duì)相關(guān)工作人員定期進(jìn)行突發(fā)事件處置基本知識(shí)的培訓(xùn)，開展經(jīng)常性的有關(guān)法律、法規(guī)及預(yù)防、預(yù)警、避險(xiǎn)、避災(zāi)常識(shí)等宣傳活動(dòng)。第七章 附則 第三十九條 突發(fā)公共事件應(yīng)急處置工作實(shí)行責(zé)任追究制。第四十條 對(duì)突發(fā)公共事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)