世界貿易組織概述第一章

1、世界貿易組織概述 集美大學誠毅學院課程概述o世界貿易組織概述o世界貿易組織的基本原則o1994年關稅與貿易總協定o貨物貿易的非關稅措施多邊協議o貨物貿易的貿易救濟措施多邊協議o貨物貿易的部門多邊協議o服務貿易總協定o與貿易有關的知識產權協議o諸邊協定oWTO 爭端解決機制與政策審議機制o發(fā)展中國家優(yōu)惠和差別待遇oWTO與其他國際組織的關系oWTO與中國第一章 世界貿易組織概述o 從關貿總協定到世界貿易組織o 世界貿易組織的宗旨、法律體系和組織機構o 世界貿易組織的地位、成員、職能和運行機制世界貿易組織簡介o WTO（World Trade Organization)o 是具有法人地位的國際組織

2、，在調解成員國爭端方面，具有權威。o 成員國分為四個類型A 發(fā)達成員B 發(fā)展中成員C 轉軌經濟體成員D 最不發(fā)達成員世界貿易組織簡介o 世界貿易組織總部設在瑞士日內瓦。o 世界貿易組織（WTO）正式成立于1995年月日。前身是成立于1947年的關稅與貿易總協定（General Agreement on Tariffs and Trade)，縮寫為GATT，簡稱為關貿總協定o 世貿組織的第一任總干事是意大利前外貿部長雷納托 路杰羅，第二任總干事是新西蘭前總理麥克 穆爾，第三任總干事是泰國前副總理兼商業(yè)部長素帕猜，第四任總干事是歐盟前貿易談判代表帕斯卡爾 拉米世界貿易組織簡介o WTO于1994年

3、04月15日在摩洛哥的關貿總協定烏拉圭回合部長會議決定，用于取代成立于1947年的關貿總協定（GATT）。o WTO于1995年01月01日正式運作，負責管理世界經濟和貿易秩序，總部設于瑞士日內瓦萊蒙湖畔，于1996年01月01日正式取代關貿總協定臨時機構。o 2001年12月11日，中國正式加入WTO，成為WTO第143個成員國o 截止2011年年底，世界貿易組織有正式成員國156個。 第一節(jié)第一節(jié) 從關貿總協定到世界貿易組織從關貿總協定到世界貿易組織1.1.1 關貿總協定的產生關稅與貿易總協定（簡稱關貿總協定、關稅與貿易總協定（簡稱關貿總協定、GATTGATT） 1. 在美國倡導下，由23

4、個國家于1947年10月30日在日內瓦簽定并于1948年正式生效的一項規(guī)范締約國對外貿易政策和調整它們權利和義務關系的國際多邊貿易協定。 2.1995年1月1日世界貿易組織成立前，占世界貿易額90%以上的128個國家和地區(qū)參加了GATT。1.1.1 關貿總協定的產生導致關貿總協定產生的歷史因素有三個：導致關貿總協定產生的歷史因素有三個：1. 1929-1933年席卷整個西方的經濟危機使美國和歐洲國家的經濟遭受重創(chuàng)。2. 美國的領導作用3. 第二次世界大戰(zhàn)借宿后需要重建歐洲，重建經濟秩序1.1.1 關貿總協定的產生GATT成立的思想基礎1.背景：二戰(zhàn)后，除美國外的資本主義國家經濟遭到嚴重破壞，希

5、望重建世界經濟，但有三個問題急待解決：n 建立和維護國家間穩(wěn)定的匯率；n 創(chuàng)立處理長期國際投資的國際組織；n 重建國際貿易秩序；1.1.1 關貿總協定的產生國際貿易制度方面國際貿易制度方面o 1933年羅斯福新政，在貿易方面的核心任務就是改變美國和其它國家之間的貿易對立，簽訂與拉美的雙邊關稅互惠條約，降低關稅3050；頒布互惠貿易協定法，根據這個法律進一步與其它國家簽訂雙邊貿易協定，降低關稅50。美國率先降低關稅，促進了國際商品流通，緩解世界經濟危機o 1945年，美國向聯合國提交組建國際貿易組織（ITO International Trade Org.）的方案，并成立籌備委員會。1.1.1

6、關貿總協定的產生國際金融方面國際金融方面o 1944年7月，在美國布雷頓森林召開了國際貨幣金融會議，通過了國際貨幣基金協定和國際復興開發(fā)銀行協定，標志著布雷頓森林體制，即戰(zhàn)后國際金融體制的建立。o 美元和黃金掛鉤，美國承諾以35美圓兌現1盎司黃金的官價無條件向世界各國兌換黃金。各國貨幣根據其含金量確定和美圓的匯價，各國貨幣含金量的變動如果超過10%，須得到IMF International Monetary Fund的批準，當匯率變動超過1%，各國政府有義務干預外匯市場，以維持貨幣跟美圓的固定匯率。o 國際復興開發(fā)銀行為發(fā)展中國家提供無息，低息貸款或贈款，以解決其長期資金短缺問題。1.1.1

7、關貿總協定的產生GATTGATT的成立的成立o 1945年，美國單方面出臺擴大世界貿易和增加就業(yè)的建議，提出在此基礎上重建國際貿易秩序。這個建議實際上是以美國此前與墨西哥等國雙邊自由貿易條約的翻版。因此，二戰(zhàn)后的國際貿易組織有濃厚的美國色彩。o 1946年，聯合國經社理事會著手籌建ITOo 1947年，開始審議ITO憲章。審議期間，考慮到短期內必須盡快降低關稅，在美國策動下，23個國家就123項具體產品的關稅減讓達成雙邊協議。o 1947年，ITO憲章草案未能在美國通過。這123項雙邊協議與草案中商業(yè)政策合并成GATT1947。這些國家簽訂GATT1947臨時適用議定書，于1948年臨時適用G

8、ATT19471.1.1 關貿總協定的產生為什么為什么GATT僅是僅是“臨時適用臨時適用”o 1、憲章作為正式條約，除了各國政府代表簽字，還須各國立法機關批準，提交批準書以后，條約才能正式生效。但GATT需要盡快實施。整個GATT包括數以千計的單個關稅減讓，比如，美國承諾木質椅子關稅從40降低到20，皮鞋關稅從30降低到20，英國同意減少木料、大豆關稅，這些減讓承諾如果不盡快適用，會泄漏出來，引起國內產業(yè)和貿易關系混亂。1.1.1 關貿總協定的產生o 2、美國談判是根據國內貿易立法授權進行的，該立法在1945年延長。根據該立法授權，GATT不必經過國會批準，直接生效。如果拖延到1948年，這個

9、貿易立法失去效力，則GATT必須經過國會批準，會非常麻煩。美國強烈希望GATT在國內貿易立法失效之前盡快實施。另外，進行GATT談判簽訂之時，正是民主黨執(zhí)政期間，傾向于反對貿易自由化。一定不肯批準GATT。因此美國政府希望GATT不要經過美國國會的程序，因此也愿意將GATT作為行政協定，直接由政府批準，繞過國會的程序1.1.1 關貿總協定的產生3、GATT本來是作為憲章的貿易部分，23個國家準備將其作為過渡性手段，先臨時適用，待憲章由各國立法機關經過漫長的批準程序后，再將GATT納入憲章的貿易部分。 （由于直接由政府代表簽字，（由于直接由政府代表簽字，“臨時臨時”適用，沒有適用，沒有經過立法機

10、關確認，它是一個政府機關之間的行政經過立法機關確認，它是一個政府機關之間的行政“協定協定”，效力較低。），效力較低。）1.1.2 世貿組織的建立o GATTGATT的多邊貿易談判的多邊貿易談判 GATT的一大職能是多邊貿易談判，常把每次談判稱為回合，自1947年以來，共舉行了八輪多邊貿易談判。1.1.2 世貿組織的建立1.1.2 世貿組織的建立第八輪談判：烏拉圭回合第八輪談判：烏拉圭回合o 背背 景：景：美國推行新貿易保護主義；70年代末全球滯脹；農產品和紡織品排除在GATT之外；知識產權和服務貿易等問題出現。o 確定談判范圍確定談判范圍(1986.09.1520)：部長級會議在烏拉圭埃斯特角

11、城拉開序幕，發(fā)表烏拉圭回合部長會議宣言，確定談判范圍，包包 括貨物貿易（括貨物貿易（1414個議題）個議題）和服務貿易服務貿易。1.1.2 世貿組織的建立第八輪談判：烏拉圭回合第八輪談判：烏拉圭回合o 談判開始談判開始(1987.02.09)：108個國家（地區(qū)）分貨物貿易和服務貿易兩組開始談判，計劃1990年底結束。o 談判結束談判結束(1993.12.15):長達7年之久的烏拉圭回合終于落下帷幕，117個談判方一致通過了“最后文件最后文件”(一攬子一攬子文件)，1994年4月15日在摩洛哥部長級會議上正式簽署了“最后文件”,經各國立法機構批準后，19951995年年1 1月月1 1日起正式

12、日起正式生效生效。1.1.2 世貿組織的建立烏拉圭回合主要結果烏拉圭回合主要結果o 市場準入：市場準入：減稅涉及的貿易額高達1.2萬億美元,減稅幅度近40，并在近20個產品部門實行了零稅率；非關稅方面，農產品關稅化并減稅,紡織品10年內取消歧視性配額，修改和完善了關稅與貿易總協定和東京回合守則中的非關稅措施協議，包括反傾銷、貿易技術壁壘、進口許可證程序、補貼和反補貼、海關估價等。1.1.2 世貿組織的建立烏拉圭回合主要結果烏拉圭回合主要結果o 服務貿易總協定：服務貿易總協定：其宗旨是實現服務貿易自由化，要求締約方給予最惠國待遇和國民待遇并承諾開放服務業(yè)市場的義務。給予發(fā)展中國家適當例外可以少開

13、放一些部門。o 投投 資：資：要求各國通報與貿易有關的投資措施中所有引起貿易限制或扭曲作用的規(guī)定，要求發(fā)達國家、發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家分別在2年、5年和7年內取消這些規(guī)定。1.1.2 世貿組織的建立烏拉圭回合主要結果烏拉圭回合主要結果o 知識產權：知識產權：與貿易有關的知識產權協議以關稅與貿易總協定基本原則和有關知識產權國際公約的基本原則為基本原則，要求對版權、商標、專利、工業(yè)設計、集成電路的外觀設計等實行充分有效的保護，并規(guī)定了保護期限(版權50年，商標7年，工業(yè)設計不低于10年，專利20年)要求締約方國內立法與本協議一致，要求締約方司法當局嚴格司法，取締侵權行為，規(guī)定發(fā)展中國家和經濟轉型

14、國家有權延遲4年適用本協定。1.1.2 世貿組織的建立烏拉圭回合主要結果烏拉圭回合主要結果o 世界貿易組織：世界貿易組織：最后文件要求建立一個擁有更嚴格執(zhí)法權力的常設的世界貿易組織，在組織體制上取代關稅與貿易總協定，統轄各協議和守則等，統一處理貿易爭端，審議各成員貿易政策。使之成為包括貨物貿易、服務貿易和知識產權的更健全的多邊貿易體系。1.1.2 世貿組織的建立烏拉圭回合主要結果烏拉圭回合主要結果o 其其 他：他：原產地規(guī)則，裝船前檢驗，政府采購，保障措施，國營貿易和關稅與貿易總協定體制的作用等。1.3.3 WTO 與GATT在組織上的關系 WTO WTO 與與GATTGATT的聯系的聯系 世

15、界貿易組織繼承了關稅與貿易總協定的合理內核，包括其宗旨、職能、基本原則及規(guī)則等1.3.3 WTO 與GATT在組織上的關系WTO WTO 與與GATTGATT的區(qū)別的區(qū)別(機構性質、管轄范圍、爭端解決) （1）GATT是臨時性的。GATT從未得到成員國立法機構的批準，其中也沒有建立組織的條款。WTO及其協議是永久性的。作為一個國際組織，WTO具有良好的法律基礎，因其成員已經批準WTO協議，而且協議本身規(guī)定了WTO如何運作。 （2）WTO擁有“成員”，GATT擁有“締約國”，這就說明了這樣一個事實，即從正式角度講GATT只是一個法律文1.3.3 WTO 與GATT在組織上的關系WTO WTO 與

16、與GATTGATT的區(qū)別的區(qū)別（3）GATT處理貨物貿易，WTO還涉及服務貿易和知識產權。 （4）WTO爭端解決機制與原GATT體制相比，速度更快、更主動，做出的裁決不會受到阻撓。 第二節(jié)第二節(jié)WTOWTO的宗旨、法律體系和組織機構的宗旨、法律體系和組織機構1.2.1 WTO的宗旨o 在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴大貨物和服務的生產與貿易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實現全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國際貿易增長中的份額與其經濟需要相稱；保護和維護環(huán)境。 1.2.1 WTO的宗旨o提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高實際收入水平和有效需求；o擴大貨物和服務

17、的生產與貿易；o遵照可持續(xù)發(fā)展的目標，最佳地使用世界資源，保護和維護環(huán)境；o達成互惠互利協議，削減和取消關稅及貿易壁壘，消除歧視待遇；o以符合不同經濟發(fā)展水平各成員需要的方式，加強采取各種相應的措施；o積極努力確保發(fā)展中國家在國際貿易增長中得到與其經濟發(fā)展相適應的份額。1.2.2 世界貿易組織的目標o 建立一個完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿易體制。o 與關貿總協定相比，世界貿易組織管轄的范圍除傳統的和烏拉圭回合確定的貨物貿易外，還包括長期游離于關貿總協定外的知識產權、投資措施和非貨物貿易（服務貿易）等領域。世界貿易組織具有法人地位，它在調解成員爭端方面具有更高的權威性和有效性。 1.2.

18、3 WTO的法律體系WTOWTO的法律地位的法律地位o （一）世界貿易組織具有法人資格o （二）世界貿易組織享有特權和豁免o （二）世界貿易組織的官員和成員方代表享有特權和豁免-馬拉喀什建立WTO協定通過第8條的規(guī)定，賦予世界貿易組織完全的法律人格，使之與國際貨幣基金組織、世界銀行一樣，具有了國際法的主體資格。1.2.3 WTO的法律體系WTO的職能的職能o 管理協議并促進協議的執(zhí)行、運作o 組織談判o 解決貿易爭端o 審議貿易政策、法規(guī)o 協調與其他國際經濟組織的關系o 對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家提供技術援助及培訓1.2.3 WTO的法律體系建立世界貿易組織協定建立世界貿易組織協定 o 附件

19、一：貨物貿易多邊協定、服務貿易總協定和與貿易有關的知識產權協定，o 附件二：關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解，附件三：貿易政策審議機制，o 附件四：政府采購協議、民用航空器貿易協議、國際奶制品協議和國際牛肉協議 附件一、附件二和附件三作為多邊貿易協定，所有成員都必須接受。附件四屬于諸邊貿易協定，僅對簽署方有約束力，成員可以自愿選擇參加。 第三節(jié) 世界貿易組織的 地位、成員、職能和運行機制1.3.1 世界貿易組織的地位 建立世界貿易組織協定通過第8條的規(guī)定，賦以世界貿易組織完全的法律人格，使之與國際貨幣基金組織、世界銀行組織一樣，具有了國際法的主體資格。o 擁有自己的財產，具有權利能力和行為能力o

20、世界貿易組織的官員和成員方代表享有特權和豁免o 可以訂立一個建立總部的協議，根據協議建立總部，負責日常業(yè)務的管理以及與其他國際組織進行協商與合作1.3.2 世界貿易組織的成員WTO成員：o 創(chuàng)始成員o 加入成員1.3.2 世界貿易組織的成員o 根據建立世界貿易組織協定，世界貿易組織創(chuàng)始成員必須具備兩個條件。 第一，在1995年1月1日建立世界貿易組織協定生效之日前，已經成為關稅與貿易總協定締約方，并在建立世界貿易組織協定生效后兩年內接受該協定及其多邊貿易協定。 第二，在貨物貿易和服務貿易領域作出關稅減讓和承諾，有關關稅減讓和承諾表已分別附在1994年關稅與貿易總協定和服務貿易總協定之后。o 幾

21、乎所有符合條件的締約方，都在1996年底前成為世界貿易組織的創(chuàng)始成員，惟一的例外是剛果（布）到1997年3月才成為創(chuàng)始成員。o 我國香港和澳門應都是1947年關貿總協定締約方，按世界貿易組織上述規(guī)定，1995年1月1日，他們都成為世貿組織原始成員。1.3.2 世界貿易組織的成員 世界貿易組織對任何申請加入的國家貨單獨關稅區(qū)均可申請加入世貿組織。 馬拉喀什建立世界貿易組織協定第12條規(guī)定：“任何國家或在處理對外貿易關系及本協定和多邊貿易協定規(guī)定的其他事項方面擁有完全自主權的單獨關稅區(qū)，可按它與世界貿易組織協議的條件加入本協定?！?依照該項條款，中國作為主權國家可以申請加入世界貿易組織，中國臺灣作

22、為單獨關稅區(qū)也有資格申請加入世界貿易組織。1.3.2 世界貿易組織的成員WTOWTO成員的基本權利成員的基本權利 ：在42個現有成員中享受多邊的、無條件的和穩(wěn)定的最惠國待遇。享受其他成員開放或擴大貨物、服務市場準入的利益。發(fā)展中成員可享受一定范圍的普惠制待遇及發(fā)展中成員的大多數優(yōu)惠或過渡期安排。利用WTO貿易爭端解決機制和程序，公平、客觀、合理地解決與其他國家的經貿摩擦，營造良好的經貿發(fā)展環(huán)境。享有成員利用各項規(guī)則、采取促進本國經貿發(fā)展的權利。1.3.2 世界貿易組織的成員WTOWTO成員的基本義務成員的基本義務 ：在貨物、服務、知識產權等方面，根據規(guī)定，給予其他成員最惠國待遇。根據WTO有關

23、協議規(guī)定，擴大貨物、服務的市場準入程度，即具體要求降低關稅和規(guī)范非關稅措施，逐步擴大服務貿易市場的開放。按知識產權協定規(guī)定，進一步規(guī)范知識產權的保護措施。根據WTO爭端解決機制與程序，和其他成員公正地解決貿易摩擦，不能搞單邊報復。增加貿易政策和有關法規(guī)的透明度。按過去3年中，本國/地區(qū)貿易額在世界貿易總額的比重，繳納一定會費。1.3.2 世界貿易組織的成員例外與免責的規(guī)定例外與免責的規(guī)定o 世貿組織的協定和協議中大都包括了例外規(guī)定，這是談判妥協的結果，人們又把“例外規(guī)定”稱為世界貿易組織的靈活適用原則，包括三大類：（一）基本原則例外（二）一般例外（P21-22)（三）安全例外(P22) 1.3

24、.2 世界貿易組織的成員基本原則的例外：基本原則的例外：o最惠國待遇原則的例外；o國民待遇原則的例外： o自由貿易原則的例外； 一般例外：一般例外：o貨物貿易領域的一般例外o服務貿易領域的一般例外o知識產權領域的一般例外安全例外安全例外 : 世貿組織的安全例外規(guī)定，允許成員在戰(zhàn)爭、外交關系惡化等緊急情況下，為保護國家安全利益采取必要的行動，對其他相關成員不履行世貿組織規(guī)定的義務。 1.3.3世界貿易組織的職能o 負責世界貿易組織多邊協議的實施、管理和負責世界貿易組織多邊協議的實施、管理和運作運作 世界貿易組織的主要職能是負責協定和多邊貿易協議的實施、管理和運作，并促進其目標的實現，同時為諸邊貿

25、易協議的實施、管理和運作提供框架。多邊貿易協議是所有成員都需要承諾的，而諸邊貿易協議雖然在世界貿易組織的框架內，但各成員方可有選擇地參加。 1.3.3世界貿易組織的職能o 為談判提供場所為談判提供場所 世界貿易組織為其成員就多邊貿易關系進行的談判和部長會議提供場所。同時提供使談判結果生效的框架。 o 爭端解決爭端解決 當世界貿易組織成員發(fā)生糾紛時，通過該組織的貿易爭端解決機制來解決成員間可能產生的貿易爭端，也是世界貿易組織最重要的職能之一。 1.3.3世界貿易組織的職能o 貿易政策審議貿易政策審議 世界貿易組織依靠貿易政策審議機制，審議各成員的貿易政策。主要是對各個成員的全部貿易政策和做法及其

26、對多邊貿易體制運行的影響進行定期共同評價和評審。其目的在于促進所有成員遵守根據多邊貿易協議及諸邊貿易協議的規(guī)則、紀律和承諾，增加透明度。 1.3.3世界貿易組織的職能o 處理與其它國際經濟組織的關系處理與其它國際經濟組織的關系 世界貿易組織與負責貨幣和金融事務的國際組織如國際貨幣基金組織和世界銀行及其附屬機構進行合作，以增強全球經濟決策的一致性，保證國際經濟政策作為一個整體和諧地發(fā)揮作用。世界貿易組織分別于1996年12月和1997年4月與國際貨幣基金組織和世界銀行已簽署了合作協議。 1.3.3世界貿易組織的職能o 對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家提供技術援助對發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家提供技術援助和

27、培訓和培訓 給予發(fā)展中國家的特殊和差別待遇，包含在烏拉圭回合達成的大多數單獨協議和安排中，這些規(guī)定中的一項內容是向發(fā)展中國家提供技術援助，以使它們能夠履行協議所規(guī)定的義務。 1.3.4 世界貿易組織的主要運作機制 第一階段：提出申請與受理。第一階段：提出申請與受理。o 申請加入方首先要向世界貿易組織總干事遞交正式信函，表明加入世界貿易組織的愿望。o 世界貿易組織秘書處負責將申請函散發(fā)給全體成員，并把審議加入申請列入總理事會會議議程。o 總理事會審議加入申請并設立相應工作組，所有對申請加入方感興趣的世界貿易組織成員都可以參加工作組?？偫硎聲浥c申請加入方和工作組成員磋商后，任命工作組主席。 第二

28、階段：對外貿易制度的審議和雙邊市場準入談判。第二階段：對外貿易制度的審議和雙邊市場準入談判。 第三階段：多邊談判和起草加入文件。第三階段：多邊談判和起草加入文件。 第四階段：表決和生效。第四階段：表決和生效。 在世界貿易組織接到申請加入方表示接受的文件之日起第30天，有關加入文件開始生效，申請加入方成為世界貿易組織正式成員。1.3.4 世界貿易組織的主要運作機制第一、經濟體制因素。世貿組織是以市場經濟體制為基礎的國際組織，因此，申請者市場經濟體制確立的程度對加入時的權利與承諾的義務帶來深遠的影響。一般來講，計劃經濟類型的國家或從計劃經濟體制轉向市場經濟體制的申請者較市場經濟的申請者所承諾的義務

29、要多。 第二、經濟發(fā)展階段與經濟發(fā)展水平。申請者的經濟發(fā)展階段和經濟發(fā)展水平對加入條件的談判有重大影響。在加入談判中，對發(fā)展中國家的加入條件的要價一般低于較發(fā)達國，而對最不發(fā)達國家的談判要價更優(yōu)于一般的發(fā)展中國家。第三、申請者談判成員的談判水平。諸如談判成員對世貿組織規(guī)則的掌握程度，對本身經貿競爭力和比較優(yōu)勢的確切了解，談判技巧和人際關系等。 上述因素決定了加入談判時間的長短、談判義務承諾的多少和加入議定書和減讓表內容的多寡。比如，中國從1986年申請“復關”，到2001年12月才成為世貿組織成員，長達15年的馬拉松式的談判就是上述因素作用的結果。1.3.4 世界貿易組織的主要運作機制 任何成員都可以退出世界貿易組織。在世界貿易組織總干事收到書面退出通知之日的6個月期滿后，退出生效。退出應同時適用于建立世界貿易組織協定和其他多邊貿易協定。退出以后，與其他世貿