變更投資主體意見.doc

1、變更投資主體意見范文一中國(guó)國(guó)際金融股份關(guān)于東方財(cái)富信息股份變更局部超募資金投資工程施行主體的核查意見根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法、深圳證券交易所上市公司保薦工作指引、上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么(20年修訂)、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引(20年修訂)以及公司募集資金管理制度等相關(guān)規(guī)定，中國(guó)國(guó)際金融股份(以下簡(jiǎn)稱中金公司、保薦機(jī)構(gòu))作為東方財(cái)富信息股份(以下簡(jiǎn)稱東方財(cái)富、公司)的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)東方財(cái)富超募資金投資設(shè)立基金管理公司工程變更施行主體的事項(xiàng)進(jìn)展了核查，核查情況如下：【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的工程，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)前方

2、可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】 股權(quán)構(gòu)造： 單位：人民幣萬元 股東名稱 出資金額 持股比例東方財(cái)富信息股份 459,400.00 99.87 上海東方財(cái)富證券研究所 600.00 0.13 注：上海東方財(cái)富證券研究所為公司全資子公司。三、超募資金投資工程施行主體變更的原因及影響 (一)本次超募資金投資工程施行主體變更的原因 為了充分發(fā)揮東方財(cái)富證券在合規(guī)風(fēng)控、資產(chǎn)管理、投資管理等方面的經(jīng)歷和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化資配置，更好地推進(jìn)設(shè)立基金管理公司的超募資金投資工程，公司決定將該工程施行主體由公司變更為全資子公司東方財(cái)富證券。 (二)本次超募資金投資工程施行主體變更的方案 公司擬將募投工程投資設(shè)立基金管理公司工程施

3、行主體變更為公司的全資子公司東方財(cái)富證券，募投工程投資金額等均不變更。 東方財(cái)富證券將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)募投工程涉及的募集資金進(jìn)展專戶存管。 待募集資金到位后，東方財(cái)富證券將與中金公司、銀行等簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，對(duì)募投工程資金的使用施行有效監(jiān)管。 (三)本次超募資金投資工程施行主體變更的影響 本次變更超募資金投資工程施行主體，未本質(zhì)改變募集資金的投向及工程施行內(nèi)容，不會(huì)影響其他募投工程的正常進(jìn)展，不存在損害全體股東利益的情形。四、本次超募資金投資工程施行主體變更履行的程序 公司第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過了關(guān)于變更超募資金投資工程施行主體的議案，公司將設(shè)立基金管理公司的超募資金

4、投資工程施行主體由公司變更為全資子公司東方財(cái)富證券，設(shè)立基金管理公司的相關(guān)超募資金20,000.00萬元將以增資的方式劃轉(zhuǎn)至東方財(cái)富證券。 公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了關(guān)于變更超募資金投資工程施行主體的議案，同意公司設(shè)立基金管理公司的超募資金投資工程施行主體變更的相關(guān)事項(xiàng)。 獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)展了審查，并發(fā)表了明確同意意見。 本次超募資金投資工程變更施行主體屬于上市公司母子公司之間的變更，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引(20年修訂)，本次變更施行主體不屬于變更募集資金使用用處，無需經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)。五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東方財(cái)富本次變更局部超

5、募資金投資工程施行主體的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見，已履行了必要的決策程序，符合上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么(20年修訂)、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作指引(20年修訂)以及公司募集資金管理制度等相關(guān)規(guī)定。本次變更超募資金投資工程施行主體未本質(zhì)改變募集資金的投向及工程施行內(nèi)容，不會(huì)影響其他募投工程的正常進(jìn)展，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司施行上述事項(xiàng)無異議。(此頁(yè)無正文，為中國(guó)國(guó)際金融股份關(guān)于東方財(cái)富信息股份變更局部超募資金投資工程施行主體的的核查意見

6、之簽章頁(yè))保薦代表人：孫雷 夏雨揚(yáng)中國(guó)國(guó)際金融股份20年10月18日范文二臺(tái)前縣人民政府關(guān)于孫口黃河公路大橋工程變更投資主體補(bǔ)充意見的報(bào)告省發(fā)改委、省交通運(yùn)輸廳：對(duì)于孫口黃河公路大橋工程，臺(tái)前縣政府采取BT形式運(yùn)作，待該工程建成后，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)由政府回購(gòu)。為加快孫口黃河公路大橋工程的建立進(jìn)程，保證盡早建成通車，請(qǐng)將其原工程投資主體河南路橋建立股份變更為河南晟裕黃河公路大橋。特此報(bào)告。20年2月1日臺(tái)前縣人民政府辦公室范文三國(guó)金證券股份關(guān)于福建七匹狼實(shí)業(yè)股份變更華旖時(shí)尚基金投資主體暨子公司使用募集資金予以認(rèn)購(gòu)的核查意見根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法、上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和

7、使用的監(jiān)管要求和深圳證券交易所上市公司保薦作指引、中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，作為福建七匹狼實(shí)業(yè)股份(以下簡(jiǎn)稱七匹狼或公司)20年度非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)金證券股份(以下簡(jiǎn)稱國(guó)金證券或保薦機(jī)構(gòu))對(duì)七匹狼子公司廈門七尚股權(quán)投資(以下簡(jiǎn)稱廈門七尚)使用募集資金認(rèn)購(gòu)深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名，以下簡(jiǎn)稱華旖時(shí)尚基金)進(jìn)展了核查，詳細(xì)情況如下：一、募集資金根本情況(一)七匹狼募集資金金額及投資工程情況經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)證監(jiān)答應(yīng)20611號(hào)核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行股票的方式向符合中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定條件的特定投資者發(fā)行人

8、民幣普通股(A股)7,820萬股，每股人民幣23.00元，共募集資金人民幣179,860 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣 3,260.44 萬 元 后 ， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 176,599.56萬元。上述募集資金已經(jīng)全部到位，已經(jīng)福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具閩華興所(20)驗(yàn)字F-002號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。根據(jù)公司2022年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案披露的非公開發(fā)行股票募集資金投資工程募集資金使用方案承諾如下：本次非公開發(fā)行擬募集資金總額不超過180,000萬元，在扣除發(fā)行費(fèi)用后，全部用于投資建立營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化工程。(二)募集資金

9、用處變更情況經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和20年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過關(guān)于變更局部募集資金用處投資設(shè)立全資子公司的議案的議案，決定變更營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化工程的局部募集資金用處，使用其中的100,000萬元募集資金用于投資設(shè)立全資投資子公司，通過直接投資或者組建專項(xiàng)基金的形式對(duì)外進(jìn)展投資，用于施行構(gòu)建時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈。20年8月31日，公司正式成立了廈門七尚股權(quán)投資，注冊(cè)資本為人民幣100,000 萬元。司于 20年9月25日公告了募集資金專用帳戶以及簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。二、關(guān)于使用局部募集資金認(rèn)購(gòu)華旖時(shí)尚基金的根本情況根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃安排，公司擬對(duì)已進(jìn)展的符合相關(guān)方向的投資進(jìn)展置換，將

10、深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認(rèn)購(gòu)華旖時(shí)尚基金的LP份額。(一)華旖時(shí)尚基金的根本情況華旖時(shí)尚基金已于 20 年 9 月 14 日獲得深圳市市場(chǎng)監(jiān)視管理局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，基金根本情況如下：1、名稱：深圳市華旖時(shí)尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)2、基金規(guī)模：壹億零貳拾萬元(RMB100,20,000)。如單個(gè)投資工程金額過高，將以上市公司或者上市公司子公司跟投方式進(jìn)展。3、出資方式：以貨幣方式出資(認(rèn)繳制)4、經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制工程);股權(quán)投資;企業(yè)管理咨詢、投資參謀

11、(以上均不含限制工程)以上各項(xiàng)涉及法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定制止的工程除外，限制的工程須獲得答應(yīng)前方可經(jīng)營(yíng))。5、投資目的：專注于在細(xì)分市場(chǎng)有明晰的定位、且有較好的品牌認(rèn)知度和客戶體驗(yàn)、與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)具有差異性及協(xié)同效應(yīng)的企業(yè);尋找高成長(zhǎng)潛力、具有豐富的渠道資、有較高運(yùn)營(yíng)效率、供給鏈流程設(shè)計(jì)科學(xué)和具有快速應(yīng)變才能的品牌。6、投資行業(yè)：專注投資于大時(shí)尚類和消費(fèi)文化類等與生活方式相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，包括但不限于時(shí)尚商品業(yè)(包括服裝鞋帽、化裝品、珠寶首飾配飾、皮具箱包、家居用品、消費(fèi)類電子等領(lǐng)域)和時(shí)尚效勞業(yè)(包括美容健身旅游、餐飲娛樂影視音樂、動(dòng)漫媒體)。7、存續(xù)期限: 自合伙企業(yè)獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 5

12、年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人決定后，合伙企業(yè)可延長(zhǎng)或縮短經(jīng)營(yíng)期限。(二)認(rèn)購(gòu)主體變更的原因基于募投工程進(jìn)展情況及公司開展戰(zhàn)略，公司變更了10億元募集資金為注冊(cè)資本投資設(shè)立了廈門七尚股權(quán)投資。該公司將作為公司主要的對(duì)外投資主體，圍繞時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈的各個(gè)方向，通過直接投資或者組建專項(xiàng)基金的形式去參與一些服裝行業(yè)以及相關(guān)的時(shí)尚產(chǎn)業(yè)、零售消費(fèi)產(chǎn)業(yè)的新時(shí)機(jī)。華旖時(shí)尚基金專注投資于大時(shí)尚類和消費(fèi)文化類等與生活方式相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，致力于在細(xì)分市場(chǎng)有明晰的定位、且有較好的品牌認(rèn)知度和客戶體驗(yàn)、與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)具有差異性及協(xié)同效應(yīng)的企業(yè);尋找高成長(zhǎng)潛力、具有豐富的渠道資、有較高運(yùn)營(yíng)效率、供給鏈流程設(shè)計(jì)科學(xué)和具有快速應(yīng)變才能的

13、品牌。投資設(shè)立華旖時(shí)尚基金符合公司構(gòu)建時(shí)尚消費(fèi)生態(tài)圈的戰(zhàn)略方向，有助于獲取優(yōu)質(zhì)的投資資，并借助招商團(tuán)隊(duì)的專業(yè)人脈，實(shí)現(xiàn)公司投資利益的最大化，協(xié)助公司獲取新的投資時(shí)機(jī)和新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，從而進(jìn)一步提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)才能、拓展公司的成長(zhǎng)空間。從公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃出發(fā)，公司擬將華旖時(shí)尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認(rèn)華旖時(shí)尚基金的LP份額。(三)合作方介紹北京致遠(yuǎn)勵(lì)新投資管理為本基金執(zhí)行事務(wù)合伙人。致遠(yuǎn)投資通過其委派代表詳細(xì)執(zhí)行本企業(yè)合伙事務(wù)，委派代表為王薇女士。王薇女士原為招商證券服飾紡織行業(yè)首席分析p 師，9年證券研究分析p 經(jīng)歷，

14、年服飾紡織行業(yè)研究分析p 經(jīng)歷。在從業(yè)期間，連續(xù)7年榮獲新財(cái)富服裝紡織行業(yè)最正確分析p 師的前三。其中，2022、20年榮獲第一名，2022、2022、2022年榮獲第二名。同時(shí)連續(xù)多年榮獲業(yè)內(nèi)各類主流獎(jiǎng)項(xiàng)的前三名，2022-20年度水晶球獎(jiǎng)分析p 師紡織和服飾行業(yè)第一名，2022、20年度中國(guó)證券分析p 師金牛獎(jiǎng)紡織服裝行業(yè)第一名，福布斯中國(guó)最正確分析p 師50強(qiáng)?；诙嗄陮Ｗ⒂跁r(shí)尚行業(yè)的研究分析p 經(jīng)歷，以及多年深化時(shí)尚產(chǎn)業(yè)的調(diào)研與理解，對(duì)國(guó)內(nèi)外時(shí)尚產(chǎn)業(yè)有深化的認(rèn)識(shí)，并擁有國(guó)內(nèi)時(shí)尚行業(yè)內(nèi)廣泛的資以及豐富的行業(yè)經(jīng)歷。(四)合作協(xié)議的主要內(nèi)容本次除將基金的LP投資主體由公司變更為廈門七尚，由廈

15、門七尚作為基金投資主體享有協(xié)議約定的LP的相關(guān)權(quán)利義務(wù)外，合伙協(xié)議的其它內(nèi)容保持不變，內(nèi)容詳見公司20年7月14日福建七匹狼實(shí)業(yè)股份關(guān)于投資設(shè)立華時(shí)尚基金的公告(公告編號(hào)：20-044)三、投資目的、存在風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)公司影響(一)投資目的公司已明確投資+實(shí)業(yè)的戰(zhàn)略方向：一方面通過優(yōu)化七匹狼品牌現(xiàn)有業(yè)務(wù)，重建七匹狼市場(chǎng)號(hào)召力，同時(shí)通過對(duì)大時(shí)尚消費(fèi)文化領(lǐng)域的投資，搭建新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，最終將公司打造成以七匹狼品牌為龍頭的時(shí)尚集團(tuán)。公司目前人力資架構(gòu)無法有效匹配相應(yīng)的投資戰(zhàn)略，一方面公司缺乏大時(shí)尚消費(fèi)領(lǐng)域的專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，另一方面也缺乏相應(yīng)的人脈及資圈;目前投資戰(zhàn)略已經(jīng)成為企業(yè)開展主流戰(zhàn)略，各服裝消費(fèi)公司紛

16、紛在轉(zhuǎn)型晉級(jí)同時(shí)尋找投資時(shí)機(jī)，競(jìng)爭(zhēng)的劇烈性導(dǎo)致公司自建團(tuán)隊(duì)時(shí)間缺乏，這些問題將影響公司投資戰(zhàn)略的順利貫徹及施行。為有效執(zhí)行公司戰(zhàn)略，搶占有效資，公司擬與有經(jīng)歷的機(jī)構(gòu)合作，強(qiáng)強(qiáng)結(jié)合，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，達(dá)成戰(zhàn)略目的。(二)存在風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施(1)工程收益率的不確定性風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境、投資標(biāo)的企業(yè)內(nèi)部管理狀況會(huì)給投資收益帶來一定的不確定性。公司已制定投資管理制度、證券投資管理制度，規(guī)定了投資管理組織機(jī)構(gòu)、決策權(quán)限、決策程序等等，并將與其他合伙人一同建立和完善產(chǎn)業(yè)基金投資前、投資中、投資后的管理制度，建立相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和檢查監(jiān)視機(jī)制，以最大程度把控投資進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)，保證投資資金的平安和有效增值。(2

17、)管理風(fēng)險(xiǎn)雖然本工程管理團(tuán)隊(duì)在投資方面擁有豐富經(jīng)歷，但隨著投資標(biāo)的規(guī)模、工程籌劃及運(yùn)作、以及工程的退出等不同，存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。公司在協(xié)議當(dāng)中約定廈門七尚在基金決策中擁有一票否決權(quán)。在行使投資工程投票權(quán)時(shí)，如單個(gè)投資工程的金額超過基金總規(guī)模的 20且超過 3000 萬元的，還必須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過方可進(jìn)展，確保對(duì)募集資金投資工程的有效控制，維護(hù)公司投資資金的平安。(三)本次變更投資主體對(duì)公司的影響本次變更僅涉及華旖時(shí)尚基金投資主體在母子公司之間的變更，將華旖時(shí)尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用募集資金予以認(rèn)購(gòu)，其他事項(xiàng)保持不變，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成重大影響，也不會(huì)損害