變更投資主體意見.doc

1、變更投資主體意見范文一中國國際金融股份關于東方財富信息股份變更局部超募資金投資工程施行主體的核查意見根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法、深圳證券交易所上市公司保薦工作指引、上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么(20年修訂)、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引(20年修訂)以及公司募集資金管理制度等相關規(guī)定，中國國際金融股份(以下簡稱中金公司、保薦機構)作為東方財富信息股份(以下簡稱東方財富、公司)的保薦機構，對東方財富超募資金投資設立基金管理公司工程變更施行主體的事項進展了核查，核查情況如下：【依法須經(jīng)批準的工程，經(jīng)相關部門批準前方

2、可開展經(jīng)營活動】 股權構造： 單位：人民幣萬元 股東名稱 出資金額 持股比例東方財富信息股份 459,400.00 99.87 上海東方財富證券研究所 600.00 0.13 注：上海東方財富證券研究所為公司全資子公司。三、超募資金投資工程施行主體變更的原因及影響 (一)本次超募資金投資工程施行主體變更的原因 為了充分發(fā)揮東方財富證券在合規(guī)風控、資產(chǎn)管理、投資管理等方面的經(jīng)歷和優(yōu)勢，進一步優(yōu)化資配置，更好地推進設立基金管理公司的超募資金投資工程，公司決定將該工程施行主體由公司變更為全資子公司東方財富證券。 (二)本次超募資金投資工程施行主體變更的方案 公司擬將募投工程投資設立基金管理公司工程施

3、行主體變更為公司的全資子公司東方財富證券，募投工程投資金額等均不變更。 東方財富證券將根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定，對募投工程涉及的募集資金進展專戶存管。 待募集資金到位后，東方財富證券將與中金公司、銀行等簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，對募投工程資金的使用施行有效監(jiān)管。 (三)本次超募資金投資工程施行主體變更的影響 本次變更超募資金投資工程施行主體，未本質改變募集資金的投向及工程施行內容，不會影響其他募投工程的正常進展，不存在損害全體股東利益的情形。四、本次超募資金投資工程施行主體變更履行的程序 公司第三屆董事會第四十次會議審議通過了關于變更超募資金投資工程施行主體的議案，公司將設立基金管理公司的超募資金

4、投資工程施行主體由公司變更為全資子公司東方財富證券，設立基金管理公司的相關超募資金20,000.00萬元將以增資的方式劃轉至東方財富證券。 公司第三屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過了關于變更超募資金投資工程施行主體的議案，同意公司設立基金管理公司的超募資金投資工程施行主體變更的相關事項。 獨立董事對上述事項進展了審查，并發(fā)表了明確同意意見。 本次超募資金投資工程變更施行主體屬于上市公司母子公司之間的變更，根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引(20年修訂)，本次變更施行主體不屬于變更募集資金使用用處，無需經(jīng)過股東大會批準。五、保薦機構的核查意見 經(jīng)核查，保薦機構認為：東方財富本次變更局部超

5、募資金投資工程施行主體的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確的同意意見，已履行了必要的決策程序，符合上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)那么(20年修訂)、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司標準運作指引(20年修訂)以及公司募集資金管理制度等相關規(guī)定。本次變更超募資金投資工程施行主體未本質改變募集資金的投向及工程施行內容，不會影響其他募投工程的正常進展，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形，保薦機構對公司施行上述事項無異議。(此頁無正文，為中國國際金融股份關于東方財富信息股份變更局部超募資金投資工程施行主體的的核查意見

6、之簽章頁)保薦代表人：孫雷 夏雨揚中國國際金融股份20年10月18日范文二臺前縣人民政府關于孫口黃河公路大橋工程變更投資主體補充意見的報告省發(fā)改委、省交通運輸廳：對于孫口黃河公路大橋工程，臺前縣政府采取BT形式運作，待該工程建成后，在適當?shù)臅r機由政府回購。為加快孫口黃河公路大橋工程的建立進程，保證盡早建成通車，請將其原工程投資主體河南路橋建立股份變更為河南晟裕黃河公路大橋。特此報告。20年2月1日臺前縣人民政府辦公室范文三國金證券股份關于福建七匹狼實業(yè)股份變更華旖時尚基金投資主體暨子公司使用募集資金予以認購的核查意見根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法、上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和

7、使用的監(jiān)管要求和深圳證券交易所上市公司保薦作指引、中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第29號：募集資金使用等相關標準性文件的規(guī)定，作為福建七匹狼實業(yè)股份(以下簡稱七匹狼或公司)20年度非公開發(fā)行股票的保薦機構，國金證券股份(以下簡稱國金證券或保薦機構)對七匹狼子公司廈門七尚股權投資(以下簡稱廈門七尚)使用募集資金認購深圳市華旖時尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)(暫定名，以下簡稱華旖時尚基金)進展了核查，詳細情況如下：一、募集資金根本情況(一)七匹狼募集資金金額及投資工程情況經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會證監(jiān)答應20611號核準，公司以非公開發(fā)行股票的方式向符合中國證券監(jiān)視管理委員會相關規(guī)定條件的特定投資者發(fā)行人

8、民幣普通股(A股)7,820萬股，每股人民幣23.00元，共募集資金人民幣179,860 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣 3,260.44 萬 元 后 ， 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 176,599.56萬元。上述募集資金已經(jīng)全部到位，已經(jīng)福建華興會計師事務所出具閩華興所(20)驗字F-002號驗資報告驗證。根據(jù)公司2022年度第二次臨時股東大會審議通過的關于公司非公開發(fā)行股票方案的議案披露的非公開發(fā)行股票募集資金投資工程募集資金使用方案承諾如下：本次非公開發(fā)行擬募集資金總額不超過180,000萬元，在扣除發(fā)行費用后，全部用于投資建立營銷網(wǎng)絡優(yōu)化工程。(二)募集資金

9、用處變更情況經(jīng)公司第五屆董事會第二十一次會議和20年第三次臨時股東大會審議通過關于變更局部募集資金用處投資設立全資子公司的議案的議案，決定變更營銷網(wǎng)絡優(yōu)化工程的局部募集資金用處，使用其中的100,000萬元募集資金用于投資設立全資投資子公司，通過直接投資或者組建專項基金的形式對外進展投資，用于施行構建時尚消費生態(tài)圈。20年8月31日，公司正式成立了廈門七尚股權投資，注冊資本為人民幣100,000 萬元。司于 20年9月25日公告了募集資金專用帳戶以及簽署的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。二、關于使用局部募集資金認購華旖時尚基金的根本情況根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃安排，公司擬對已進展的符合相關方向的投資進展置換，將

10、深圳市華旖時尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認購華旖時尚基金的LP份額。(一)華旖時尚基金的根本情況華旖時尚基金已于 20 年 9 月 14 日獲得深圳市市場監(jiān)視管理局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，基金根本情況如下：1、名稱：深圳市華旖時尚投資合伙企業(yè)(有限合伙)2、基金規(guī)模：壹億零貳拾萬元(RMB100,20,000)。如單個投資工程金額過高，將以上市公司或者上市公司子公司跟投方式進展。3、出資方式：以貨幣方式出資(認繳制)4、經(jīng)營范圍：投資管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制工程);股權投資;企業(yè)管理咨詢、投資參謀

11、(以上均不含限制工程)以上各項涉及法律、行政法規(guī)、國務院決定制止的工程除外，限制的工程須獲得答應前方可經(jīng)營)。5、投資目的：專注于在細分市場有明晰的定位、且有較好的品牌認知度和客戶體驗、與公司現(xiàn)有業(yè)務具有差異性及協(xié)同效應的企業(yè);尋找高成長潛力、具有豐富的渠道資、有較高運營效率、供給鏈流程設計科學和具有快速應變才能的品牌。6、投資行業(yè)：專注投資于大時尚類和消費文化類等與生活方式相關的產(chǎn)業(yè)，包括但不限于時尚商品業(yè)(包括服裝鞋帽、化裝品、珠寶首飾配飾、皮具箱包、家居用品、消費類電子等領域)和時尚效勞業(yè)(包括美容健身旅游、餐飲娛樂影視音樂、動漫媒體)。7、存續(xù)期限: 自合伙企業(yè)獲得營業(yè)執(zhí)照之日起 5

12、年。經(jīng)執(zhí)行事務合伙人決定后，合伙企業(yè)可延長或縮短經(jīng)營期限。(二)認購主體變更的原因基于募投工程進展情況及公司開展戰(zhàn)略，公司變更了10億元募集資金為注冊資本投資設立了廈門七尚股權投資。該公司將作為公司主要的對外投資主體，圍繞時尚消費生態(tài)圈的各個方向，通過直接投資或者組建專項基金的形式去參與一些服裝行業(yè)以及相關的時尚產(chǎn)業(yè)、零售消費產(chǎn)業(yè)的新時機。華旖時尚基金專注投資于大時尚類和消費文化類等與生活方式相關的產(chǎn)業(yè)，致力于在細分市場有明晰的定位、且有較好的品牌認知度和客戶體驗、與公司現(xiàn)有業(yè)務具有差異性及協(xié)同效應的企業(yè);尋找高成長潛力、具有豐富的渠道資、有較高運營效率、供給鏈流程設計科學和具有快速應變才能的

13、品牌。投資設立華旖時尚基金符合公司構建時尚消費生態(tài)圈的戰(zhàn)略方向，有助于獲取優(yōu)質的投資資，并借助招商團隊的專業(yè)人脈，實現(xiàn)公司投資利益的最大化，協(xié)助公司獲取新的投資時機和新利潤增長點，從而進一步提升公司核心競爭優(yōu)勢、增強公司的抗風險才能、拓展公司的成長空間。從公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃出發(fā)，公司擬將華旖時尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用1億元募集資金認華旖時尚基金的LP份額。(三)合作方介紹北京致遠勵新投資管理為本基金執(zhí)行事務合伙人。致遠投資通過其委派代表詳細執(zhí)行本企業(yè)合伙事務，委派代表為王薇女士。王薇女士原為招商證券服飾紡織行業(yè)首席分析p 師，9年證券研究分析p 經(jīng)歷，

14、年服飾紡織行業(yè)研究分析p 經(jīng)歷。在從業(yè)期間，連續(xù)7年榮獲新財富服裝紡織行業(yè)最正確分析p 師的前三。其中，2022、20年榮獲第一名，2022、2022、2022年榮獲第二名。同時連續(xù)多年榮獲業(yè)內各類主流獎項的前三名，2022-20年度水晶球獎分析p 師紡織和服飾行業(yè)第一名，2022、20年度中國證券分析p 師金牛獎紡織服裝行業(yè)第一名，福布斯中國最正確分析p 師50強?；诙嗄陮Ｗ⒂跁r尚行業(yè)的研究分析p 經(jīng)歷，以及多年深化時尚產(chǎn)業(yè)的調研與理解，對國內外時尚產(chǎn)業(yè)有深化的認識，并擁有國內時尚行業(yè)內廣泛的資以及豐富的行業(yè)經(jīng)歷。(四)合作協(xié)議的主要內容本次除將基金的LP投資主體由公司變更為廈門七尚，由廈

15、門七尚作為基金投資主體享有協(xié)議約定的LP的相關權利義務外，合伙協(xié)議的其它內容保持不變，內容詳見公司20年7月14日福建七匹狼實業(yè)股份關于投資設立華時尚基金的公告(公告編號：20-044)三、投資目的、存在風險及對公司影響(一)投資目的公司已明確投資+實業(yè)的戰(zhàn)略方向：一方面通過優(yōu)化七匹狼品牌現(xiàn)有業(yè)務，重建七匹狼市場號召力，同時通過對大時尚消費文化領域的投資，搭建新的利潤增長點，最終將公司打造成以七匹狼品牌為龍頭的時尚集團。公司目前人力資架構無法有效匹配相應的投資戰(zhàn)略，一方面公司缺乏大時尚消費領域的專業(yè)投資團隊，另一方面也缺乏相應的人脈及資圈;目前投資戰(zhàn)略已經(jīng)成為企業(yè)開展主流戰(zhàn)略，各服裝消費公司紛

16、紛在轉型晉級同時尋找投資時機，競爭的劇烈性導致公司自建團隊時間缺乏，這些問題將影響公司投資戰(zhàn)略的順利貫徹及施行。為有效執(zhí)行公司戰(zhàn)略，搶占有效資，公司擬與有經(jīng)歷的機構合作，強強結合，發(fā)揮各自優(yōu)勢，達成戰(zhàn)略目的。(二)存在風險及應對措施(1)工程收益率的不確定性風險經(jīng)濟形勢、市場環(huán)境、投資標的企業(yè)內部管理狀況會給投資收益帶來一定的不確定性。公司已制定投資管理制度、證券投資管理制度，規(guī)定了投資管理組織機構、決策權限、決策程序等等，并將與其他合伙人一同建立和完善產(chǎn)業(yè)基金投資前、投資中、投資后的管理制度，建立相關的業(yè)務流程和檢查監(jiān)視機制，以最大程度把控投資進程中的風險，保證投資資金的平安和有效增值。(2

17、)管理風險雖然本工程管理團隊在投資方面擁有豐富經(jīng)歷，但隨著投資標的規(guī)模、工程籌劃及運作、以及工程的退出等不同，存在一定的管理風險。公司在協(xié)議當中約定廈門七尚在基金決策中擁有一票否決權。在行使投資工程投票權時，如單個投資工程的金額超過基金總規(guī)模的 20且超過 3000 萬元的，還必須經(jīng)公司董事會審議通過方可進展，確保對募集資金投資工程的有效控制，維護公司投資資金的平安。(三)本次變更投資主體對公司的影響本次變更僅涉及華旖時尚基金投資主體在母子公司之間的變更，將華旖時尚基金的有限合伙人由公司變更為公司全資子公司廈門七尚，由廈門七尚使用募集資金予以認購，其他事項保持不變，不會對公司經(jīng)營造成重大影響，也不會損害