2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題(1)及答案

1、2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識預(yù)測試題及答案一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分) 1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為( ) A.公募證券和私募證券B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他證券標準答案： d2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標。A.股票市值占GDP的比率B.證券市場價值C.證券化率(證券市值/GDP) D.證券市場指數(shù)標準答案： c3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。A.B股B.H股C.N

2、股D.S股標準答案： a4、 截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準( )家合格境外機構(gòu)投資者進入我國證券市場。A.90B.83C.76D.54標準答案： b5、 下面( )不是證券的基本功能。A.籌資一投資功能B.規(guī)避風(fēng)險功能C.資本配置功能D.定價功能標準答案： b6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%標準答案： d7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。A.2B.3C.4D.5標準答案

3、： b8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。A.股票發(fā)行溢價B.接受的贈與C.資產(chǎn)增值D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額標準答案： a9、 采取( )的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。A中央銀行調(diào)低法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券D政府大幅提高資本市場印花稅稅率標準答案： d10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.非參與優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖同優(yōu)先股票標準答案： b11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。A.H股是指注冊

4、地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股B.它采取無記名股票形式C.以人民幣標明面值，以外幣認購D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表標準答案： c12、我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為()以上。A.5%B.10%C.15%D.20%標準答案： b13、 某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。A.0.34B.0.28C.0.87D.0.47標準答案： a14、 境內(nèi)居民個人不能用( )從

5、事B股交易。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔存款C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金標準答案： c15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.借貸資金的用途標準答案： d16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯誤的是( )。A.安全性高B.流通性強C.收益穩(wěn)定D.低稅待遇標準答案： d17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是( )。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債D.本金和利息的清償順序列于

6、商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券標準答案： d18、 債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括( )。A.資金使用方向B.債券的發(fā)行數(shù)量C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力標準答案： b19、 ( )不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅標準答案： c20、 不屬于公司債券的是( )。A信用公司債券B財務(wù)公司債券C收益公司債券D.保證公司債券標準答案： b21、 憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的

7、利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費。A.1B.2C.3D.5標準答案： b22、 下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是( )。A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出標準答案： b23、 下列選項中，對公司型基金描述正確的是( )。A.公司

8、型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責理基金的投資業(yè)務(wù)B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在標準答案： a24、 下列選項中，( )屬于目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。A.現(xiàn)金B(yǎng)可轉(zhuǎn)換債券C.股票D.流通受限的證券標準答案： a25、 LOF指的是( )。A.交易所交易基金B(yǎng).保本基金C.上市開放式基金D.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者基金標準答案： c26、 我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得

9、基金托管資格的( )擔任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.政策性銀行標準答案： c27、 在我國，根據(jù)證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券。A.60%B.70%C.80%D.90%標準答案： c28、 在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。A.3000萬元B.1億元C.2億元D.3億元標準答案： c29、 某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是( )元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96標準答案： a30、2009年3月1

10、8日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為()。A.20%B.31.7%C.25.5%D.38%標準答案： b31、 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。A.風(fēng)險收益的限定性B.套期保值C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)D.雙重選擇權(quán)標準答案： d32、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。A.50B.40C.25D.10標準答案： b33、 股指期貨合約最后交

11、易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的( )。A. ±5%B.±10%C.土20%D.土50%標準答案： c34、 ( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運用。A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品C.金融遠期D.金融互換標準答案： b35、 ( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。A.2005B.2006C.2007D.2008標準答案： a36、 下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是( )。A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易

12、者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準確程度標準答案： d37、 ( )是指可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。A.百慕大式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.美式權(quán)證D.備兌權(quán)證標準答案： a38、 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.2億B.3億C.4億D.5億標準答案： c39

13、、 對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當符合的條件，描述錯誤的是( )。A.公司股本總額不少于人民幣1億元B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載標準答案： a40、 根據(jù)我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的。A.150B.180C.200D.250標準答案： c41、 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排

14、，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。A.3%B.5%C.8%D.10%標準答案： b42、 ( )不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A.財產(chǎn)股息B.負債股息C.股票股息D.建業(yè)股息標準答案： d43、 債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。A.公開招標B.上網(wǎng)競價方式C.協(xié)商定價方式D.詢價方式標準答案： a44、 三板市場指的是( )。A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.主板市場C.中小企業(yè)板塊市場D.創(chuàng)業(yè)板市場標準答案： a45、 某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為

15、( )。A.14%B.10%C.6%D.4%標準答案： d46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于()，發(fā)行后股本不少于3000萬元。A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.4000萬元標準答案： b47、 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括( )。A.主板市場B.中小企業(yè)板塊市場C.三板市場D.創(chuàng)業(yè)板市場標準答案： c48、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的( )汁算風(fēng)險資本準備。A.5%B.10%C.15%D.20%標準答案： b49、 證券公司凈資本

16、或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在()個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。A.5B.7C.10D.15標準答案： a50、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%標準答案： c51、 證券公司內(nèi)部控制的目標不包括( )。A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時標準答案： c52、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標情

17、況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以( )。A.限制業(yè)務(wù)活動B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.指定其他機構(gòu)托管、接管D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可標準答案： b53、 證券公司( )無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本標準答案： c54、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求不包括( )。A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制B.設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性C.擬任負責人

18、取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形標準答案： d55、 ( )是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。A.即時交付B.集中交付C.貨銀對付D.貨銀交付標準答案： c56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。A.1%-10%B.1%-5%C.5%-10%D.10%以下標準答案： b57、 ( )不屬于證券投資者保護基金公司的職責。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法

19、制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作標準答案： b58、 我國證券法規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責令改正，處以( )的罰款。A.3萬元以下B.10萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下標準答案： d59、 ( )不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解B.對會員單位的自律管理C.對從業(yè)人員的自律管理D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)標準答案： a60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性

20、行為不包括( )。A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾標準答案： b二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)61、 下面屬于證券市場顯著特征的是( )。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所標準答案： a, b, d62、 ( )是證

21、券市場最基本和最主要的品種。A.股票B.基金C.債券D.金融期貨標準答案： a, c63、 屬于證券市場中介機構(gòu)的是( )。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券交易所標準答案： a, c64、 關(guān)于我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容，敘述正確的有( )。A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2D對外國證券機構(gòu)所有新批準

22、的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)標準答案： a, b, d65、 被批準參與證券投資的金融機構(gòu)有( )。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.金融租賃公司C.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D.主權(quán)財富基金標準答案： a, c, d66、 優(yōu)先股票的特征包括( )。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)標準答案： a, b, c67、 下面屬于無限售條件股份的是( )。A.國有法人持股B.人民幣普通股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股標準答案： b, c, d68、 股份公司衡量盈利性最常用的指標包括( )。A.杠桿比率B.每股收益C.凈資產(chǎn)收益率D. 銷售利潤率標準答案

23、： b, c69、 賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是( )。A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值C.確保公司股份能足額認購D.降低公司募集資金的難度標準答案： a, b70、 ( )可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體作為發(fā)起人在認購股份時的出資方式。A.非專利技術(shù)B.實物C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)D.土地使用權(quán)標準答案： a, b, c, d71、 對債券與股票的比較，描述正確的是( )。A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的B.發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票

24、的經(jīng)濟主體只有股份有限公司C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債標準答案： b, c72、 關(guān)于債券的票面要素描述錯誤的是( )。A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券B.當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券C. 一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些D.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受標準答案： a, d73、 通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有( )。A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金B(yǎng).惡性通貨膨脹導(dǎo)

25、致貨幣的貶值C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失D.債權(quán)人的意外消亡標準答案： a, c74、 下面屬于目前我國發(fā)行的普通國債的是( )。A.國庫券B.記賬式國債C.憑證式國債D.儲蓄國債(電子式)標準答案： b, c, d75、 國際債券通常被分為( )。A. 外國債券B.美洲債券C.亞洲債券D.歐洲債券標準答案： a, d76、 下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是( )。A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制C.封閉式基金與開放式基金的基金

26、份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布標準答案： a, b, c77、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。A.銀行短期存款B.國庫券C.公司短期債券D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)標準答案： a, b, c, d78、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是( )。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認股權(quán)證基金D.指數(shù)基金標準

27、答案： a, b, c79、 我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度標準答案： b, c, d80、 下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是( )。A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額B.封閉式基金年度收益分配比例

28、不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤標準答案： a, b81、 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是( )。A.債券B.股票C.銀行定期存款單D.金融衍生工具標準答案： a, b, c, d82、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展最為迅速的一

29、類衍生產(chǎn)品標準答案： a, c, d83、 套期保值的基本做法包括( )。A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約標準答案： b, d84、 下面屬于奇異型期權(quán)的是( )。A.任選期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.障礙期權(quán)D.平均期權(quán)標準答案： a, b, c, d85、 關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是( )。A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式B.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后1小時的算術(shù)平均價C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的220%D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為

30、100手標準答案： b86、 關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是( )。A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%標準答案： a, b, c87、 證券發(fā)行市場的作用主要有( )。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了必要的手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源

31、配置的不斷優(yōu)化標準答案： a, c, d88、 股票發(fā)行可以采取的定價方式有( )。A.協(xié)商定價方式B.詢價方式C.公開招標D.上網(wǎng)競價方式標準答案： a, b, d89、 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股C.凍結(jié)股份、受限的員工持股D.交叉持股標準答案： a, b, c, d90、 關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)B

32、.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性標準答案： a, b, c, d91、 當上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。A.最近兩年連續(xù)虧損B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月D.法院依法受理公司重整

33、、和解或者破產(chǎn)清算申請標準答案： a, c, d92、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準描述正確的是( )。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元標準答案： b, c93、 下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)

34、符合的風(fēng)險控制指標標準，正確的是( )。A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負債的比例不得低于10%D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%標準答案： a, b94、 關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)標準答案： a, c, d95、2010年1月，

35、中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當具備的條件包括()。A.最近6個月資本總額均在50億元以上B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高D.最近一次證券公司分類評價為A類標準答案： b, c, d96、 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)D.作為證券公

36、司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標準答案： a, b, c, d97、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。A.及時原則B.真實原則C.準確原則D.完整原則標準答案： a, b, c, d98、 根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金標準答案： a, d99、 證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺

37、少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.維護市場良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要標準答案： a, b, c100、 證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括( )。A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益標準答案： b, c, d三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)101、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一

38、類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。( )對 錯標準答案： 正確102、 無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。( )對 錯標準答案： 錯誤103、 在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券登記結(jié)算公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。( )對 錯標準答案： 錯誤104、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。( )對 錯標準答案： 正確105、 公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。( )對 錯標準答案： 正確

39、106、 中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )對 錯標準答案： 錯誤107、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。( )對 錯標準答案： 錯誤108、 由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。( )對 錯標準答案： 正確109、 股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。( )對 錯標準答案： 錯誤110、 一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。( )對 錯標準答案： 正確11

40、1、 國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。( )對 錯標準答案： 正確112、 紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。( )對 錯標準答案： 錯誤113、我國公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。( )對 錯標準答案： 錯誤114、 股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。( )對 錯標準答案： 正確115、 一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。( )對 錯標準答案： 正確116、 金融債券的發(fā)

41、行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)，由于金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。( )對 錯標準答案： 錯誤117、 外國債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。( )對 錯標準答案： 錯誤118、 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。( )對 錯標準答案： 錯誤119、 附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權(quán)。( )對 錯標準答案： 錯誤120、 儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行。( )對 錯標準答案：

42、正確121、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。( )對 錯標準答案： 正確122、 到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。( )對 錯標準答案： 正確123、 從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。( )對 錯標準答案： 正確124、 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )對 錯標準答案： 正確125、 ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。( )對 錯標準答案： 正確126

43、、 設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。( )對 錯標準答案： 錯誤127、 管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。( )對 錯標準答案： 錯誤128、 主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。( )對 錯標準答案： 錯誤129、 固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。( )對 錯標準答案： 錯誤130、 目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。( )對 錯標準答案： 正確131、 目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠期合約的典型

44、代表。()對 錯標準答案： 錯誤132、 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。( )對 錯標準答案： 正確133、根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()對 錯標準答案： 正確134、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。( )對 錯標準答案： 錯誤135、 中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )對 錯標準答案

45、： 錯誤136、 如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。( )對 錯標準答案： 錯誤137、 實行核準制的目的在于，證券發(fā)行機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )對 錯標準答案： 錯誤138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。()對 錯標準答案： 正確139、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。( )對 錯標準答案： 正確140、 股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交