建設(shè)高等教育強國背景下的我國高校研究生教育組織模式的改革與

1、建設(shè)高等教育強國背景下的我國高校研究生教育組織模式的改革與創(chuàng)新陳·巴特爾 馬彥光（南開大學(xué)高等教育研究所，天津 300071）摘要：為實現(xiàn)十七提出的建設(shè)創(chuàng)新型國家和建設(shè)人力資源強國的目標，我國高教界提出了建設(shè)高等教育強國的口號。高等教育強國的建設(shè)需要研究生教育為其培養(yǎng)大量的創(chuàng)新性人才，深化研究生教育組織模式的改革。我國高校研究生教育組織模式有一級管理模式和二級管理模式兩種，在研究生教育規(guī)模擴張的形勢下，部分高校通過建立三級管理模式、跨院系建立研究院等方式來提高研究生教育管理效率，研究生教育組織模式改革要堅持以培養(yǎng)工作為中心、合并機構(gòu)、提高人員素質(zhì)等原則，以保證研究生教育健康發(fā)展。關(guān)鍵

2、詞：研究生教育 組織模式 教育規(guī)模作者簡介：陳·巴特爾，男，蒙古族，內(nèi)蒙古烏拉特中旗人，南開大學(xué)高等教育研究所副教授，碩士研究生導(dǎo)師，教育學(xué)博士，從事民族文化與高等教育研究；馬彥光,男，漢族，河北深州人，南開大學(xué)高等教育研究所碩士研究生。地址：天津衛(wèi)津路94號：南開大學(xué)高等教育研究所。郵編：300071On the Reform and Innovation of the Organizing Model of Graduate Education in Higher Educational Institutions under the Condition of Constructi

3、on of Powerful Higher Education Country Chen Bateer, Ma Yanguang (Research institute of higher education, Nankai University ,Tianjin 300071,China)Abstract: There are two level models for graduate educational organizing management in higher educational institutions in China, they are first level and

4、second level. With the large-scale expansion of graduate education in China, the third level management model and the cross-faculties graduate schools were established by some universites in order to improve management efficency of graduate education. Guarantee to make graduate education develop hae

5、lthily, there sre some principles need to carry out in the reform of graduate educational organizing model as follows: take training as key issue, organizational amalgamation, enhance the quality of the personnel and so on. . key words: Graduate Education ; Organizing model; Educational scale近年來，我國高

6、等教育發(fā)展實現(xiàn)了歷史性的跨越。20世紀80年代初，我國高等教育的毛入學(xué)率不到3。根據(jù)教育部全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報，19982007年，普通高校當(dāng)年招生數(shù)從108萬增加到566萬，高等教育總規(guī)模由不到800萬人增加到2700多萬人，先后超過俄羅斯、印度和美國，成為世界第一，高等教育毛入學(xué)率達到23%，進入國際公認的大眾化發(fā)展階段，成為高等教育第一大國。為實現(xiàn)黨的十七大提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家和建設(shè)人力資源強國的目標，我國高教界提出了建設(shè)高等教育強國的行動口號。建設(shè)高等教育強國，我們需要改變我國目前研究生教育相對薄弱、創(chuàng)新性人才培養(yǎng)的質(zhì)量不足的局面，深化研究生教育組織模式的改革。近些年來，隨著我國研

7、究生教育規(guī)模的迅速擴大，如何在現(xiàn)有的高等教育資源增長緩慢的情況下，保證研究生教育質(zhì)量不下降甚至是提升，已成為研究生教育管理工作者優(yōu)先考慮的問題。研究生教育組織機構(gòu)作為培養(yǎng)高層次專門人才的、具有相對獨立職能的研究生教學(xué)和行政管理機構(gòu)，在高校的科研、教學(xué)和學(xué)科建設(shè)過程中，都發(fā)揮著極其重要的作用。如何合理設(shè)置與改革研究生教育組織機構(gòu)以適應(yīng)我國研究生教育發(fā)展狀況，是一個較為迫切和富有實際意義的課題。一、我國研究生教育組織模式概述我國大多數(shù)高校的研究生教育組織機構(gòu)發(fā)展通常都沿著研究生科研究生部(處)研究生院的發(fā)展之路。在開展研究生教育的前期，普遍的做法是在教務(wù)處或科研處設(shè)置相應(yīng)的研究生科，負責(zé)申報學(xué)位授

8、權(quán)點或初期的研究生教育管理工作。取得學(xué)位授權(quán)點之后，研究生科就從教務(wù)處或科研處分離出來，成為獨立的校級職能管理部門研究生部(處)。相對獨立的研究生教育組織機構(gòu)在組織招生、培養(yǎng)管理、學(xué)位授予、政治思想教育以及就業(yè)管理等方面都發(fā)揮著其它部門無法替代的重要作用，更加有利于研究生教育的發(fā)展。在研究生教育達到一定規(guī)模后，成立研究生院負責(zé)宏觀指導(dǎo)高校研究生教育的全面工作就成為必要。根據(jù)1984年教育部在關(guān)于在部分全國重點高等院校試辦研究生院的幾點意見中規(guī)定，研究生院是在校（院）長領(lǐng)導(dǎo)下具有相對獨立職能的研究生教學(xué)和行政管理機構(gòu)，應(yīng)有單獨的人員編制和經(jīng)費預(yù)算。經(jīng)過20多年的發(fā)展，研究生院已經(jīng)成為我國高層次人

9、才培養(yǎng)和解決國家重大科技問題的重要基地。研究生教育組織模式是根據(jù)研究生教育組織設(shè)置的原則，在研究生教育管理實踐中形成的一些穩(wěn)定的模式。從我國研究生教育管理的實踐來看，研究生教育組織模式主要有兩種，即一級管理模式和二級管理模式。在一級管理模式下，權(quán)力主要集中于研究生處（院），各種管理工作多由研究生處（院）直接負責(zé)，院系幾乎沒有自主權(quán)。這種管理模式在研究生招生規(guī)模較小時有它的優(yōu)勢：管理相對簡單，政策統(tǒng)一，便于調(diào)控。隨著招生人數(shù)和學(xué)位授權(quán)點學(xué)科門類的增多，研究生培養(yǎng)形式也趨于多樣化，一級管理模式下研究生處（院）工作繁重，二級管理模式應(yīng)運而生。在二級管理模式下，研究生處（院）主要對研究生管理工作進行監(jiān)

10、督、協(xié)調(diào)、宏觀管理，就原則性、普遍性的事項制定宏觀政策，院系一級則承擔(dān)具體的管理工作。院系有權(quán)根據(jù)本學(xué)科、專業(yè)的特點制定適合本院系的研究生管理規(guī)定。二級管理模式的優(yōu)點在于充分發(fā)揮院系一級的積極性，兼顧各學(xué)科、各專業(yè)的特點，避免在培養(yǎng)過程中一刀切和統(tǒng)得太死。比較這兩種管理組織形式，可以看出兩者最大的不同在于管理重心的差異。一級管理模式近似垂直型的管理，能夠保證各項制度、規(guī)章的順暢執(zhí)行。但也存在一些弊端，最明顯的就是在研究生教育規(guī)模擴大后造成研究生院(部、處)的工作繁重，不得不花更多的精力和時間來應(yīng)付日常的工作，而削弱了宏觀指導(dǎo)職能。此外，還可能會在一定程度上造成各基層院系對研究生教育管理工作缺乏

11、主動性。二級管理模式則能更大程度地提高基層院系的管理效率，使其能更主動、積極參與到研究生教育教學(xué)的管理過程之中。但由于管理部門、人員的增多，可能會造成令出多門、有令不行的現(xiàn)象。從現(xiàn)實情況看，這兩種組織模式都有其存在的必然性。對于學(xué)位授權(quán)點較多，研究生教育規(guī)模較大的高校來說，采用二級管理模式可能更加有利于各項管理工作落實到實處，充分發(fā)揮基層院系在研究生教育過程中的管理職能與效力。對于研究生規(guī)模較小，或研究生教育剛處于起步階段的高校來說，采用一級管理模式更適于調(diào)動全校的教育教學(xué)資源，促進研究生教育的更快發(fā)展。從整體上看，在我國高校研究生教育管理實踐中，多數(shù)高校都采取二級管理模式。二級管理模式基本可

12、以實現(xiàn)對研究生教育的有效管理和宏觀監(jiān)控。而且，各管理層次職責(zé)明確，人盡其責(zé)，具備較高的系統(tǒng)效率，可以保證各項管理制度的有效落實。 二、研究生教育組織模式改革與創(chuàng)新管理幅度與管理層次是組織結(jié)構(gòu)的基本范疇，是影響組織結(jié)構(gòu)的兩個決定性因素。管理層次是指生產(chǎn)指揮系統(tǒng)劃分為多少等級。管理幅度則是指一名上級管理人員所直接領(lǐng)導(dǎo)和管理的下級人數(shù)。管理層次一般決定了組織的縱向結(jié)構(gòu)，而管理幅度決定橫向結(jié)構(gòu)。在管理幅度給定的條件下，管理層次與組織規(guī)模的大小成正比，即組織規(guī)模越大，成員人數(shù)越多，管理層次就越多；在組織規(guī)模給定的條件下，管理層次與管理幅度成反比，即管理者直接領(lǐng)導(dǎo)下屬的人員越多，組織所需的層次就越少。隨著

13、高校研究生教育規(guī)模的擴大，當(dāng)研究生教育管理幅度也擴大到一定程度時，拓展管理層次就成為必然選擇。一些高校在這方面進行了有益的探索，如建立研究生教育三級管理模式，設(shè)立跨院、系的研究院等，這些新舉措對提高研究生教育管理效率和保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。1、研究生教育三級管理模式研究生教育三級管理模式中的“三級”是指學(xué)校、學(xué)院(系)、學(xué)科三級，它的實質(zhì)是校級研究生管理機構(gòu)把大量職權(quán)下移到學(xué)院(系)、學(xué)科兩級，通過下放管理權(quán)力，調(diào)整管理內(nèi)容，規(guī)范管理行為，改變職能過于集中的現(xiàn)狀，充分調(diào)動院(系)、學(xué)科兩級的積極性、主動性和創(chuàng)造性，對教學(xué)資源進行合理配置和充分利用。李愛彬，周敏對基于學(xué)科的大學(xué)三級管

14、理體制與運行機制問題的研究遼寧教育研究，2007（05）：5-7校級研究生管理機構(gòu)在研究生院院長領(lǐng)導(dǎo)下，執(zhí)行國家學(xué)位與研究生教育的各項政策，制定和實施學(xué)校研究生教育的發(fā)展規(guī)劃、各種規(guī)章制度，對學(xué)校研究生教育質(zhì)量進行評估、監(jiān)督。研究生院主要是行使宏觀指導(dǎo)、調(diào)控、監(jiān)督和檢查的職能，進行宏觀管理。學(xué)院(系)研究生教育管理部門則是在主管院長(系主任)的領(lǐng)導(dǎo)下，由專人負責(zé)和校級研究生管理機構(gòu)相對應(yīng)的具體工作，執(zhí)行學(xué)校研究生教育規(guī)劃，根據(jù)學(xué)校要求負責(zé)本學(xué)院(系)的研究生招生、培養(yǎng)和管理日常工作，指導(dǎo)學(xué)科開展研究生教育工作。學(xué)院(系)主要是行使過程控制的職能，進行過程管理。每個學(xué)院(系)下有一個或多個學(xué)科，

15、學(xué)科是高層次人才培養(yǎng)的中心。每個學(xué)科設(shè)一位學(xué)科主任，其主要職責(zé)是在學(xué)校、院(系)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下制定本學(xué)科發(fā)展規(guī)劃以及研究生教學(xué)與科研的具體方案。學(xué)科主要行使對研究生培養(yǎng)的具體操作職能，進行微觀管理。研究生教育三級管理模式將與研究生聯(lián)系最為直接、最為密切的學(xué)科作為管理組織體系的重要部分，通過學(xué)校、學(xué)院(系)、學(xué)科的分工與合作，建立起學(xué)校宏觀調(diào)控、學(xué)院(系)過程控制、學(xué)科具體操作的高效管理運行機制，是新形勢下提高研究生教育管理效率和保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的新探索。2、本科教育與研究生教育并重的組織模式在設(shè)有研究生院的高校中，大都提出了研究生教育與本科教育并重的思想，浙江大學(xué)于2008年7月成立本科生院，

16、在探索研究生教育與本科教育并重的組織新模式方面邁出了可喜的一步。陳子辰中國研究生院設(shè)置與建設(shè)的研究上海：上海交通大學(xué)出版社，2001.178這種模式下的研究生院組織結(jié)構(gòu)如圖1所示。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)本科生院研究生院學(xué)科建設(shè)處學(xué)位辦管理處培養(yǎng)處招生處圖1 本科與研究生教育并重模式在該模式下，研究生院的設(shè)置相當(dāng)于統(tǒng)一管理本科教育的機構(gòu)，其職能也等同于統(tǒng)一的本科教育機構(gòu)的職能。該模式的新穎之處在于設(shè)置一個和研究生院相仿的、統(tǒng)一管理本科教育的機構(gòu)，即本科生院。該模式的特點在于：在學(xué)校的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，研究生教育和本科教育的管理、教學(xué)機構(gòu)都能行使相對獨立的職能。兩院由校長或一個副校長統(tǒng)管，學(xué)校可以根據(jù)既定發(fā)展目標，協(xié)

17、調(diào)學(xué)校的內(nèi)部和外部資源，實行統(tǒng)一調(diào)配，集中優(yōu)勢力量來有的放矢地發(fā)展。這種組織管理模式也比較容易理順與學(xué)院、學(xué)系和研究所、中心之間的關(guān)系。研究生院和本科生院提供的行政管理實際上是從縱橫兩個方面給出了一個矩陣管理平面，其結(jié)點是基于學(xué)科、專業(yè)的系和所。這種結(jié)構(gòu)能增強學(xué)科、專業(yè)的活力，提供更好的管理和服務(wù)。該模式有利于貫徹實施研究生教育與本科教育并重的思想和學(xué)校創(chuàng)一流的發(fā)展戰(zhàn)略，特別有利于研究生教育已具備相當(dāng)規(guī)模的高層次大學(xué)的實際運作與管理。3、跨院、系建立研究院隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及新興學(xué)科和交叉學(xué)科的不斷涌現(xiàn),學(xué)科之間的相互交叉滲透以及跨學(xué)科之間的聯(lián)合與重組將永遠存在,各學(xué)院之間的學(xué)科“界面”永遠

18、不可能完全“理順”。因此,在實行學(xué)院制的同時,還需探索更為柔性和靈活的交錯體制或聯(lián)合體制,即跨院(系)的研究院體制?？缭?系)研究院是研究型大學(xué)在重要學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)加強領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)的一種組織形式,一般以一個系為主體,聯(lián)合其它院(系)的相關(guān)學(xué)科組成。何建坤建立創(chuàng)新的教學(xué)科研管理體制與運行機制清華大學(xué)教育研究，2000（03）:5-8相對于具有行政、人事等管理職能的學(xué)院而言,研究院是個“虛體”,不是學(xué)校下屬的一級行政實體,它一般也不負責(zé)教學(xué)的組織與行政人事管理,其主要職責(zé)是統(tǒng)籌本領(lǐng)域的學(xué)科規(guī)劃,組織本領(lǐng)域的重大科研項目,負責(zé)本領(lǐng)域?qū)W科平臺或公共實驗室的建設(shè),協(xié)調(diào)相關(guān)學(xué)科的資源共享,組織學(xué)術(shù)交流與國際合作

19、等。研究院應(yīng)由學(xué)校直接領(lǐng)導(dǎo),并配備少數(shù)專職人員。在學(xué)院和研究院并存的體制下,大多數(shù)教授都可成為“雙下標”,縱向隸屬于某個學(xué)院,承擔(dān)學(xué)院的教學(xué)、科研任務(wù),橫向可以加入某個相關(guān)的研究院,參與學(xué)科間的聯(lián)合和合作。學(xué)院與研究院的并存有利于加強更廣泛的學(xué)科聯(lián)合與滲透,在更寬的學(xué)科領(lǐng)域培養(yǎng)人才,有利于發(fā)揮相關(guān)學(xué)科的綜合優(yōu)勢和綜合調(diào)配科研設(shè)備及實驗室等資源條件,在更高水平的科研平臺上進行重大科研項目的攻關(guān)。這種“矩陣式”的組織結(jié)構(gòu)模式將會成為研究型大學(xué)進行教學(xué)科研體制改革的重要形式，在少數(shù)重點大學(xué)的改革實踐中也已取得了較好的效果。三、研究生教育組織模式改革與創(chuàng)新的原則1、 以培養(yǎng)工作為中心研究生院（部、處）

20、作為研究生教學(xué)和行政管理機構(gòu)，其根本職能和任務(wù)是培養(yǎng)高層次的專門人才，為此，應(yīng)當(dāng)把主要履行培養(yǎng)職責(zé)的工作機構(gòu)，提到應(yīng)有的較高的行政級別上，并配備必要的具有較強的工作責(zé)任心并熟悉教學(xué)科研工作的得力人員。這一機構(gòu)主要通過對研究生的學(xué)位課程、學(xué)位論文、學(xué)位質(zhì)量評估檢查、科研能力等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的工作，確保研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。同時，開展學(xué)科建設(shè)、教學(xué)研究等工作。其它如招生、就業(yè)和思想政治工作等機構(gòu)也應(yīng)視其在研究生培養(yǎng)工作中的地位、作用，來確定其合適的職能以及機構(gòu)。如若不然，勢必沖擊、削弱以培養(yǎng)工作為中心這個根本任務(wù)，產(chǎn)生副作用或負效應(yīng)。招生、就業(yè)和思想政治工作機構(gòu)相互兼容，在職能上也存在密切聯(lián)系，如思想政治工

21、作與就業(yè)的合作在一定意義上既有益于就業(yè)工作的完成，也是使思想政治工作有的放矢，緊密聯(lián)系實際的一種形式。另外，招生與就業(yè)機構(gòu)互相兼容，有分有合，既有利于就業(yè)機構(gòu)對學(xué)生自招生入學(xué)開始的情況的全面了解，便于搞好就業(yè)工作；也有利于招生工作及時掌握人才需求情況，制定出合乎社會實際需要的招生計劃；同時也可相互利用時間差協(xié)同開展工作(招生和就業(yè)工作旺、淡時節(jié)不同)，易于精簡人員。招生、就業(yè)和思想政治工作，雖各有其獨特的職能，但從根本上來說，都必須圍繞培養(yǎng)合格的高層次專門人才這一中心。2、合并相近職能的機構(gòu)在研究生教育組織機構(gòu)改革過程中，除了拆除與研究生的教學(xué)、行政管理關(guān)系不很密切，并且可由學(xué)校統(tǒng)一行使職能的

22、機構(gòu)或部分職能（如后勤管理、教材訂購等）之外，還應(yīng)理順教學(xué)、培養(yǎng)、管理等諸方面的關(guān)系，實行相近職能的機構(gòu)合并。例如學(xué)籍管理和教務(wù)工作都可以統(tǒng)轄在培養(yǎng)教學(xué)范圍內(nèi)。將教務(wù)管理工作放在培養(yǎng)工作中，與貫徹培養(yǎng)計劃是一致的，學(xué)籍管理的主要依據(jù)是研究生的培養(yǎng)情況，與整個培養(yǎng)、教學(xué)工作有著密切關(guān)系。因此，可以將學(xué)籍和教務(wù)管理與培養(yǎng)職能歸并。如果從招生、培養(yǎng)、就業(yè)這一個完整過程來看，學(xué)籍和教務(wù)管理不僅伴隨整個培養(yǎng)過程，而且它還是培養(yǎng)的進口（與招生相銜接）和出口（與就業(yè)相銜接），這樣也易于找到培養(yǎng)工作機構(gòu)與招生、就業(yè)機構(gòu)的結(jié)合點，利于機構(gòu)間的聯(lián)系、協(xié)作。實行相近職能的機構(gòu)合并，還有利于基層教學(xué)單位開展教學(xué)工作。我國現(xiàn)行的研究生教育管理體制除了研究生的公共基礎(chǔ)課由研究生院（部、處）培養(yǎng)機構(gòu)直接組織有關(guān)教學(xué)單位進行外，絕大部分的培養(yǎng)工作（包括招生、就業(yè)的相當(dāng)部分工作量）是由基層的院系或研究所承擔(dān)的。基層研究生管理干部工作責(zé)任心、積極性的發(fā)揮程度及工作效率，直接影響到研究生院能否有效地行使其研究生的教學(xué)和行政管理職能。如果研究生院（部、處）的機構(gòu)設(shè)置不合理，機構(gòu)分散，各自在自己的工作范圍內(nèi)向下“發(fā)號施令”、布置工作，就會形成了上面許多線、下面一個針眼，使基層院系或所的研究生秘書疲于應(yīng)對，將嚴重