股權(quán)激勵管理制度匯編

1、XXXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)激勵管理制度（草案）經(jīng)XXXXXXXX有限公司召開的 年第次臨時股東大會審議通過特別說明5第一章釋義7第二章本股權(quán)激勵管理制度的目的 8第三章本股權(quán)激勵管理制度的管理機(jī)構(gòu) 9第四章本股權(quán)激勵管理制度的激勵對象 101. 激勵對象的資格 10第五章股權(quán)激勵計(jì)劃112. 股權(quán)激勵計(jì)劃需求的提出 113. 股權(quán)激勵計(jì)劃的編制 11第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 121 股權(quán)的種類122 來源133 數(shù)量134 分配13第六章 本股權(quán)激勵管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 131. 有效期132. 授權(quán)日143. 可行權(quán)日 144. 禁售期14第七章股

2、權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 151. 授予條件152. 授予價格153. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 154. 股權(quán)期權(quán)的程序 155. 行權(quán)條件16第八章本股權(quán)激勵管理制度的變更和終止 171. 激勵對象發(fā)生職務(wù)變更 172. 激勵對象離職173. 激勵對象喪失勞動能力 184. 激勵對象退休 185. 激勵對象死亡 186. 特別條款18第九章附則19特別說明1 .本股權(quán)激勵管理制度依據(jù)中華人民共和國公司法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)， 以及XXXXXXX有限公司（以下簡稱“公司”）公司章程制定。2 .公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵計(jì)劃 （以下簡稱“本計(jì)劃”）限定的激勵對象（以下簡稱“激 勵對象”）公司實(shí)際資產(chǎn)

3、總額的股權(quán)，激勵對象獲得的股權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵計(jì)劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓（或增值擴(kuò)股）。3 .公司用于本次股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %。4 .本股權(quán)激勵管理制度的激勵對象為 等崗位高級管理人員和其他核心員工。4、本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)第一次授權(quán)日起 年，。公司將在該日后的 年度、年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %、%、的比例向符合授予條件的激勵對象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 2年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3年，在行權(quán)有效期

4、內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的，其權(quán)利自動失效，并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵管理制度規(guī)定的禁售期滿后，激勵對象獲授的股 權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以約定的價格回購。5 .獲授股權(quán)期權(quán)的激勵對象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績考核條件：2011年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2010年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。2012年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。2013年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2013年度凈利潤達(dá)到或超過萬元。6 .股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、 所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價格將做相應(yīng)的調(diào)整。7 .本股權(quán)激勵管理制度已經(jīng)年 月 日召開

5、的公司 年第 次股東大會審議通過。第一章釋義除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義：1 .公司： 指XXXXXXX有限責(zé)任公司。2 .本計(jì)劃：指XXXXXXXX有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵計(jì)劃。3 .超額分紅：公司在完成計(jì)劃目標(biāo)利潤后， 與相關(guān)利益貢獻(xiàn)者分享超出部分利潤的激勵方式。4 .在職分紅：公司對在職核心人員進(jìn)行激勵的一種股份分紅權(quán)益。員工因任何原因離 職后，此權(quán)益即消失。在職分紅只有分紅權(quán)，沒有所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和表決權(quán)。5 .股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵、期權(quán)：指 XXXXXX公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù) 先確定的價格和條件受讓XXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。6 .激勵對象：指依照本

6、股權(quán)激勵管理制度有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 等崗位高級管理人員和其他核心員工。7 .股東會、董事會：指XXXXXXXX公司股東會、董事會。8 .標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵管理制度擬授予給激勵對象的 XXXXXXXX公司的股 權(quán)。9 .授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵對象授予期權(quán)的日期。10 .行權(quán)：指激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件受 讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。11 .可行權(quán)日：指激勵對象可以行權(quán)的日期。12 .行權(quán)價格：指XXXXXXXXX有限公司向激勵對象授予期權(quán)時所確定的受讓公司股權(quán) 的價格。13 .個人績效考核合格：XXXXXXX股權(quán)激勵管理制度實(shí)施考核辦法第二

7、章 本股權(quán)激勵管理制度的目的XXXXXXXXXX公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵管理制度的主要目的是完善公司激勵機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價值的同 時為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1 .建立對公司核心員工的中長期激勵約束機(jī)制，將激勵對象利益與股東價值緊密聯(lián)系 起來，使激勵對象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2 .通過本股權(quán)激勵管理制度的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸弓I、保留和激勵實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3 .樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。通過股權(quán)激勵計(jì)劃，讓公司核心管理人員

8、、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司發(fā)展 而帶來的利益。通過股權(quán)激勵計(jì)劃，激勵核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益與公司長期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)與員工的共贏局面。通過股權(quán)激勵計(jì)劃，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。通過股權(quán)激勵計(jì)劃，提升公司業(yè)績，約束管理者短期行為。第三章本股權(quán)激勵管理制度的管理機(jī)構(gòu)1 XXXXXXXXXXXXX公司股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán) 激勵管理制度的實(shí)施、變更和終止。2 XXXXXXXXXXXXXX公司董事會是本股權(quán)激勵管理制度的審核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核本股權(quán)激勵管理制度并提交股東會會議審議通過；公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵管理制

9、度的相關(guān)事宜。3 XXXXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會是本股權(quán)激勵管理制度的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵 對象名單，并對本股權(quán)激勵管理制度的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程 進(jìn)行監(jiān)督。4 XXXXXXXXXXXXXX公司薪酬委員會是本股權(quán)激勵管理制度的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定本股權(quán)激勵管理制度和提交激勵對象名單、具體激勵辦法。5 各機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)：5.1 公司薪酬委員會5.1.1 對股權(quán)激勵進(jìn)行可行性分析。5.1.2 編制股權(quán)激勵計(jì)劃。5.2 公司董事會執(zhí)行委員會5.2.1 執(zhí)行股權(quán)激勵計(jì)劃。5.3 公司董事會履行以下職責(zé)：5.3.1 提出股權(quán)激勵計(jì)劃的需求。5.3.2 審核股權(quán)激勵計(jì)劃，并報(bào)股東

10、會審議。5.3.3 對于股權(quán)激勵計(jì)劃具有最終解釋權(quán)。5.3.4 審核公司員工授予股份和限制性股份的資格。5.3.5 負(fù)責(zé)審批股權(quán)激勵計(jì)劃的變更。5.3.6 廢除、終止股權(quán)激勵計(jì)劃。5.4 公司股東會主要履行以下職責(zé)：5.4.1 審批公司股權(quán)激勵計(jì)劃。5.4.2 廢除、終止股權(quán)激勵計(jì)劃。5.5 公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對公司股權(quán)激勵計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。5.5.1 激勵對象有權(quán)選擇是否接受股權(quán)激勵，簽署相關(guān)協(xié)議書。第四章本股權(quán)激勵管理制度的激勵對象1 .激勵對象的資格本股權(quán)激勵管理制度的激勵對象應(yīng)為：1.1 同時滿足以下條件的人員：1.1.1 為XXXXXXXXXXXX 公司的正式員工：1.1.2 截至 年

11、 月 日，在XXXXXXXXXX 公司連續(xù)司齡滿年；1.1.3 為公司等崗位高級管理人員和其他核心員工;1.2 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵的其他人員。1.3 公司激勵對象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會；激勵對象名單須經(jīng)公司股東會審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會核實(shí)后生效。第五章股權(quán)激勵計(jì)劃1 .股權(quán)激勵計(jì)劃需求的提出1.1 公司董事會成員不定期根據(jù)企業(yè)的發(fā)展需要提出股權(quán)激勵計(jì)劃的需求。1.2 股權(quán)激勵計(jì)劃的需求經(jīng)董事會一致同意后，交公司薪酬委員會編制計(jì)劃。2 .股權(quán)激勵計(jì)劃的編制2.1 由公司薪酬委員對股權(quán)激勵需求進(jìn)行評估2.1.1 薪酬委員會對現(xiàn)階段是否需要采取股權(quán)激勵進(jìn)行評估。2

12、.1.2 薪酬委員會對現(xiàn)階段適用的股權(quán)激勵方式進(jìn)行評估。2.1.3 薪酬委員會對現(xiàn)階段哪些人要納入本次股權(quán)激勵及激勵額度進(jìn)行評估。2.2 薪酬委員根據(jù)評估結(jié)果，編制股權(quán)激勵計(jì)劃2.3 股權(quán)激勵計(jì)劃的審核和批準(zhǔn)2.3.1 薪酬委員會編制股權(quán)激勵計(jì)劃，交董事會審核，董事會審核通過后提交股東大會并經(jīng)股東大會審議通過。2.3.2 董事長批準(zhǔn)股權(quán)激勵計(jì)劃。2.4 股權(quán)激勵計(jì)劃的實(shí)施2.4.1 董事會下屬執(zhí)行委員會根據(jù)股權(quán)激勵計(jì)劃編制考核標(biāo)準(zhǔn)及考核計(jì)劃。2.4.2 執(zhí)行委員會對激勵對象進(jìn)行考核。2.4.3 執(zhí)行委員會對考核結(jié)果進(jìn)行匯總，報(bào)董事會。2.4.4 董事會對考核結(jié)果進(jìn)行審批。2.4.5 執(zhí)行委員會

13、公布考核結(jié)果，安排股權(quán)授予計(jì)劃。2.7.12.5 股權(quán)激勵計(jì)劃的修改與終止股權(quán)激勵計(jì)劃在實(shí)施過程中有任何問題，由執(zhí)行委員會收集后提交董事會決議。2.5.1 股權(quán)激勵計(jì)劃中的修改與終止需要經(jīng)董事會表決通過后方可生效。2.5.2 有下列情況的終止股權(quán)激勵計(jì)劃：2.5.2.1 因經(jīng)營虧損導(dǎo)致停業(yè)、破產(chǎn)或解散的。2.5.2.2 被激勵對象有重大違法、違規(guī)行為。2.5.2.3 股東會或董事會全體一致同意做出的特別決議。2.5.2.4 各激勵計(jì)劃中的其他規(guī)定。第五章標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配1股權(quán)的種類本公司現(xiàn)階段僅采用非上市公司股權(quán)激勵，采用的激勵方法包括：1.1.1.1 超額分紅激勵1.1.1.

14、2 分紅股激勵1.1.1.3 限制性股權(quán)激勵1.1.1.4 增持股激勵1.1.1.5 注冊股激勵1.1.1.6 金色降落傘計(jì)劃1.1.1.7 董事會認(rèn)同的其他激勵方法XXXXXXXXX公司原2來源本股權(quán)激勵管理制度擬授予給激勵對象的標(biāo)的注冊股股權(quán)為股東出讓股權(quán)。3數(shù)量分紅股：本次在職分紅股為注冊股：XXXXXXXXXXX公司向激勵對象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額的股權(quán)4分配1、本股權(quán)激勵管理制度的具體分配參考股權(quán)激勵計(jì)劃2、XXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本 公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價格和分配的，公司股東會有 權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 本股權(quán)

15、激勵管理制度的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期1 .有效期本股權(quán)激勵管理制度的有效期為 一年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的注冊股，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為行權(quán)有效期為 年。2 .授權(quán)日1、本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。2、XXXXXXXXXX公司將在 年度、年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %:%:%比例向符合授予條 件的激勵對象授予標(biāo)的股權(quán)；3 .可行權(quán)日1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 2年后,滿足行權(quán)條件的激勵對象方可行權(quán)。2、本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵對象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_2_年（行權(quán)限制期）后，可在丑_年（行權(quán)有效期）內(nèi)行

16、權(quán)。在該次授予期權(quán)的 3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵對 象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利 自動失效，不可追溯行使。4 .禁售期1、激勵對象在獲得所授股權(quán)之日起3年內(nèi)、不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2、禁售期滿，激勵對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定， 由公司回購。第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序1 .授予條件激勵對象獲投標(biāo)的股權(quán)必須同時滿足如下條件：1.1 業(yè)績考核條件：20年度凈利潤達(dá)到或超過 萬元。1.2績效考核條件：根據(jù)XXXXXXXXXXXXXXX公司股份有限公司股權(quán)激勵管理制度實(shí)施考核辦法 激勵對象上一年度績效考核合格。2 .授予價格2.1

17、公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)的價格；公司實(shí)際資產(chǎn)x獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。2.2 資金來源：公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)所需資金的由激勵對象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。3 .股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵對象簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)， 激勵對象未簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書或已簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書但未按照付款期 限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵對象放棄參與本次授予。4 .股權(quán)期權(quán)的程序4.1 公司與激勵對象簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。4.2 公司于授權(quán)日向激勵對象送達(dá)股權(quán)授予通知書一式貳份。4.3 激勵對象在三個工作日內(nèi)簽署股權(quán)授予通知書 ，并將一份送回公司。4.

18、4 公司根據(jù)激勵對象簽署情況制作股權(quán)激勵計(jì)劃管理名冊，記載激勵對象姓名、獲授股 權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。5 .行權(quán)條件激勵對象對已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 期行權(quán)，行權(quán)時必須滿足以下條件：1、激勵對象XXXXXXXXXX公司股權(quán)激勵管理制度實(shí)施考核辦法考核合格。2、在股權(quán)期權(quán)激勵計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施:序號項(xiàng)目年年年1凈利潤2銷售收入3銷售毛利率4凈資產(chǎn)收益率5銷售貨款回籠率6銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）第八章本股權(quán)激勵管理制度的變更和終止1 .激勵對象發(fā)生職務(wù)變更1.1 激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。1.

19、2 激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵對象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。1.3 激勵對象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵對象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。2 .激勵對象離職(指因各種原因?qū)е录顚ο蟛辉诠救温毜那闆r2.1 激勵對象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2.2 有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以價格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵計(jì)劃新增的激勵對象；或由公司以 價格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。(1)激勵對象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的：(2)激勵對象與公司的聘用合同未到期，激勵對象因個人績效等原因被辭退的：(3)激勵對象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的：1.3 激勵對象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東予以作以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的