論買賣合同貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

1、Word 文檔僅供參考論買賣合同貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是物資買賣合同中最實(shí)際的一個(gè)咨詢題,直截了當(dāng)關(guān)系到當(dāng)事人的利益平衡。我國合同法對(duì)物資買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作出較為詳盡的規(guī)定,彌補(bǔ)了我國原經(jīng)濟(jì)合同法和涉外經(jīng)濟(jì)合同法的一大缺陷,解決了我國國內(nèi)合同立法與我國加入的聯(lián)合國國際物資銷售合同公約的銜接,完善了我國物資買賣合同法律制度。一、風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn) ,在不同的范疇有著不同的含義。在法學(xué)范疇 ,我國學(xué)者通常認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)法律術(shù)語,是指物資可能遭受的各種意外損失,如盜竊、火災(zāi)、沉船、破裂、滲漏、扣押及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等等。我國合同法和一些國際公約所涉及的風(fēng)險(xiǎn),是指物資的毀損、滅失的危險(xiǎn) ,即物資

2、發(fā)生毀壞、滅失的可能。然而 ,法律規(guī)定 ,并不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作詮釋,而是用來確定買賣當(dāng)事人對(duì)這些可能發(fā)生的物資毀損、滅失承擔(dān)責(zé)任。 聯(lián)合國國際物資銷售合同公約第 66 條作了如此的表述：物資在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)后遺失或損壞,買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除。這實(shí)際上是規(guī)定物資發(fā)生損壞或滅失時(shí)買方是否有支付價(jià)金的義務(wù)。那個(gè)咨詢題在德國法上被稱為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。把風(fēng)險(xiǎn)視為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ,并沒有揭示出風(fēng)險(xiǎn)這一法律概念的真正含義。假如買方未能及時(shí)領(lǐng)受合同項(xiàng)下的物資或賣方出賣標(biāo)的物質(zhì)量不符合同要求,風(fēng)險(xiǎn)則由違約方承擔(dān),許多國際公約和貿(mào)易規(guī)則以及國內(nèi)立法差不多上如此規(guī)定。在這種存在違約的情況下,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由違約方承擔(dān)。我國合

3、同法第 148 條規(guī)定：因標(biāo)的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求,致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,買受人能夠拒絕同意標(biāo)的物或者解除合同。買受人拒絕同意標(biāo)的物或者解除合同的,標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣人承擔(dān)。合同履行不存在違約時(shí),風(fēng)險(xiǎn)大概就是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ,但在這種存在違約的情況下 ,風(fēng)險(xiǎn)不僅僅指價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)是兩個(gè)不同的概念。因此,風(fēng)險(xiǎn)的真正含義應(yīng)是僅指承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的一方當(dāng)事人必須承擔(dān)物資損壞或滅失的責(zé)任,而不得要求另一方當(dāng)事人對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。我國合同法也是在那個(gè)意義上規(guī)定風(fēng)險(xiǎn),不是將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 合同法第142 條規(guī)定：標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn),在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān) ,交付之后由買受人承擔(dān)

4、。從國際民間習(xí)慣進(jìn)展起來的貿(mào)易規(guī)則和許多國家國內(nèi)立法如經(jīng)互會(huì)交貨共同條件、法國民法典等差不多上從廣義上看待風(fēng)險(xiǎn)這一概念的。二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)刻風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的要緊咨詢題是風(fēng)險(xiǎn)在何時(shí)由賣方轉(zhuǎn)移給買方。那個(gè)咨詢題是一個(gè)最有實(shí)踐價(jià)值的咨詢題 ,也是一個(gè)頗有爭議的理論咨詢題。有的學(xué)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與合同訂立結(jié)合在一起,即訂立主義 ;有的學(xué)者則將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與物資所有權(quán)轉(zhuǎn)移結(jié)合在一起,即所有權(quán)主義 ;還有的學(xué)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與物資交付結(jié)合在一起,即交付主義。每一種理論都阻礙著立法和司法實(shí)踐,如現(xiàn)代瑞士法和羅馬法采納訂立主義,英國法和法國法以所謂物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則采納所有權(quán)主義 ;美國、德國、奧地利以及我國的合同法以物資交付

5、時(shí)刻來決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)刻,采納交付主義。相比較而言 ,以物資交付時(shí)刻來決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)刻與以物資所有權(quán)轉(zhuǎn)移來決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)刻更為合理和明智。因?yàn)?所有權(quán)的移轉(zhuǎn)是一個(gè)抽象的不可捉摸的甚至是難以證明的咨詢題。而且 ,所有權(quán)的移轉(zhuǎn)與物資的實(shí)際占有操縱并不一致。在所有權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移物資卻已實(shí)際交付的情況下 ,要對(duì)物資已失去實(shí)際占有、操縱的一方對(duì)物資的毀損和滅失風(fēng)險(xiǎn)來承擔(dān)責(zé)任 ,不僅是不合理 ,也是不公平的 ,不利于交易的進(jìn)展。 因此 ,現(xiàn)代物資買賣規(guī)則以及多數(shù)學(xué)者們的看法 ,差不多上以交貨時(shí)刻來決定風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)時(shí)刻,不采納物資所有權(quán)轉(zhuǎn)移這一瞬間來決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)刻。我國合同法也采納交付主義原則,第 142 條規(guī)

6、定標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn) ,在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān),交付之后由買受人承擔(dān)。三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的條件風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以物資交付為標(biāo)準(zhǔn),這是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的差不多條件。那么,什么是物資交付就成為至關(guān)重要的咨詢題。物資交付,通常情況下是賣方將物資的占有和實(shí)際操縱權(quán)移交給買方。Word 文檔僅供參考在貨交承運(yùn)人這種情況下 ,賣方將物資交付第一承運(yùn)人就履行了交付物資的義務(wù)。承運(yùn)人領(lǐng)受物資視同買方之代理行為,風(fēng)險(xiǎn)也隨之轉(zhuǎn)移給買方。因此,物資風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)的差不多條件是物資的交付。值得注意和具有研究價(jià)值的是物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移差不多條件之上的物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件咨詢題。(一 )物資的特定化條件。賣方交付物資的前提條件之一,是將物資特

7、定化。所謂物資特定化就是把處于可交貨狀態(tài)的物資無條件地劃撥于合同項(xiàng)下的行為。盡管物資特定化是物資所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提,但在物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的咨詢題上同樣具有重要意義。同一賣方把交付給不同買方的物資存放于一起發(fā)生物資部分毀損或滅失,而這些不同的買方差不多上逾期未領(lǐng)受物資,在這種情況下 ,就涉及不同買方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)的劃分咨詢題。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為,物資特定化也應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件。在賣方實(shí)際交付物資的情況下,物資實(shí)際上已是特定化。但在物資未實(shí)際交付給買方或承運(yùn)人的情況下 ,物資未特定化 ,就不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。如賣方將物資存放于倉庫由買方提貨,按通常的認(rèn)為 ,物資的風(fēng)險(xiǎn)自約定的買方提貨時(shí)刻來決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)刻。假

8、如在約定的提貨時(shí)刻后 ,賣方倉庫的物資發(fā)生部分毀損或滅失,那么 ,到底是賣方自己的物資依舊交付給買方的物資發(fā)生毀損或滅失?到底由誰來承擔(dān)物資毀損或滅失的風(fēng)險(xiǎn)?這就涉及到物資特定化咨詢題。 物資特定化不僅有利于防止賣方將自己毀損、滅失的物資稱作交付給買方的物資而進(jìn)行的欺詐 ,而且 ,有利于促使買方注意風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移,適時(shí)履行合同。 物資特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件 ,這就要求賣方在物資交付時(shí)刻到來往常,將物資的數(shù)量、 存放地點(diǎn)等書面通知買方,并在預(yù)備交付的物資上打上標(biāo)志如買方的單位名稱等,將物資特定化 ,馬上物資劃撥到合同項(xiàng)下。特定化的物資的風(fēng)險(xiǎn)在物資交付時(shí)刻時(shí)就轉(zhuǎn)移給買方。一些國際公約或貿(mào)易規(guī)則對(duì)物

9、資特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件也作規(guī)定,如聯(lián)合國國際物資銷售合同公約 第 67 條第二款對(duì)物資特定化條件作了如此規(guī)定,然而 ,在物資以物資上加標(biāo)記 ,或以裝運(yùn)單據(jù) ,或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同往常,風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。但我國 合同法 對(duì)物資特定化作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件并沒有作出規(guī)定。我國合同法 第 104 條規(guī)定： 出賣人按照約定或者依照本法第141 條第二款第二項(xiàng)的規(guī)定將標(biāo)的物置于交付地點(diǎn) ,買受人違反約定沒有收取的標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自違反約定之日起由買受人承擔(dān)。那個(gè)地點(diǎn)的置于交付地點(diǎn),是否能夠看作是對(duì)物資特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移前提條件所作的規(guī)定 ?置于交付地點(diǎn)實(shí)際上是賣方履

10、行合同約定的交貨地點(diǎn)條款所規(guī)定的義務(wù),不應(yīng)認(rèn)為是對(duì)物資特定化所作的規(guī)定。假如合同約定在賣方倉庫交貨,賣方倉庫的庫存商品有可能是合同訂立之前生產(chǎn),也可能是合同訂立之后生產(chǎn),在賣方尚未將物資特定化之前,庫存商品并沒有劃撥到與買方訂立的合同項(xiàng)下,仍是賣方的待售商品而不是已確定買方的待發(fā)運(yùn)商品。因此 ,置于交付地點(diǎn)的意義不是將物資特定化。在司法實(shí)踐中,強(qiáng)調(diào)物資特定化就成為非常有必要非常有意義的咨詢題。因此,物資特定化應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件。在那個(gè)地點(diǎn) ,賣方負(fù)有將物資特定化,書面通知買方已將物資劃撥到合同項(xiàng)下的義務(wù)。(二 )物資的品質(zhì)擔(dān)保條件。假如物資的品質(zhì)不符合合同要求,物資的風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移。我

11、國合同法第148條規(guī)定：因標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求,致使不能實(shí)現(xiàn)合同的目的,買受人能夠拒絕同意標(biāo)的物或者解除合同。 買受人拒絕同意標(biāo)的物或者解除合同的,標(biāo)的物毀損、 滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣人承擔(dān)。這條規(guī)定的含義 ,應(yīng)是標(biāo)的物的質(zhì)量不符合合同約定的質(zhì)量要求的情況下,由出賣人承擔(dān)標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)的前提條件是買受人拒絕同意標(biāo)的物或者解除合同。假如買受人沒有拒絕同意標(biāo)的物或解除合同 ,風(fēng)險(xiǎn)是否應(yīng)無條件地由買受人承擔(dān)呢?品質(zhì)擔(dān)保是賣方的一項(xiàng)重要義務(wù)。賣方應(yīng)當(dāng)保證交付物資的品質(zhì)符合合同要求。因?yàn)?物資的品質(zhì)直截了當(dāng)關(guān)系到買方訂立合同的目的能否實(shí)現(xiàn)。因此,賣方的品質(zhì)擔(dān)保應(yīng)是無條Word 文檔僅供參考件的。只要物資

12、的品質(zhì)不符合合同的要求,物資毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn),不管買方是否拒絕同意或者解除合同 ,一概由賣方承擔(dān)。 關(guān)于不符合合同品質(zhì)要求的物資,買方同意 ,實(shí)際上是合同雙方變更了合同的品質(zhì)條款 ,而不是履行原合同條款。因此,不涉及到原合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移咨詢題。因物資的品質(zhì)咨詢題而拒絕同意物資或者解除合同,前提是買方對(duì)物資的驗(yàn)收確認(rèn)。沒有驗(yàn)收確認(rèn)品質(zhì)不符合合同要求,拒絕同意物資或解除合同無疑可能會(huì)是一種違約。因此,解除合同是否提出不應(yīng)是由買方承擔(dān)物資毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的條件。 專門是在貨交承運(yùn)人等情況下買方實(shí)際占有、操縱物資并對(duì)物資品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)往常,發(fā)生物資毀損滅失 ,這些風(fēng)險(xiǎn)由買方來承擔(dān)是極不公平和合理。我們

13、認(rèn)為 ,賣方始終對(duì)品質(zhì)不符合合同要求的物資的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任,直到買方同意變更合同的品質(zhì)條款同意賣方提供的這些品質(zhì)不符合原合同品質(zhì)條款的物資。如此,有利于促使賣方將來地提供符合品質(zhì)要求的物資,促進(jìn)交易的公平和安全,防止賣方將不符品質(zhì)要求的物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方 ,取得符合品質(zhì)要求的物資相等對(duì)價(jià)的商業(yè)欺詐行為。而且 ,從交易公平來講 ,賣方不能因?yàn)樘峁┢焚|(zhì)不符合合同要求的物資,而取得品質(zhì)符合合同要求物資的同等價(jià)值的對(duì)價(jià)。因此 ,我們認(rèn)為 ,物資符合約定品質(zhì)要求是物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件。采納風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)于交貨時(shí)轉(zhuǎn)移這一差不多原則,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為賣方品質(zhì)擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一個(gè)前提條件。假如賣方?jīng)]有提供符合合同品質(zhì)要求的

14、具有商業(yè)適銷品質(zhì)的物資,不能認(rèn)為賣方已履行合同約定的交貨義務(wù)。盡管交貨義務(wù)與物資交付是不同的兩個(gè)概念。但從有利于交易的公平與安全 ,幸免商業(yè)欺詐的原則動(dòng)身,能夠如此認(rèn)為 ,賣方交付物資所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是符合合同品質(zhì)要求的物資的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,這些物資的風(fēng)險(xiǎn)在賣方交付時(shí)轉(zhuǎn)移給買方。也就是講,賣方提供符合合同品質(zhì)要求的物資風(fēng)險(xiǎn)與不符合合同品質(zhì)要求的物資風(fēng)險(xiǎn),是兩類不同物資的風(fēng)險(xiǎn)。賣方履行合同所交付物資的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,只能是符合合同品質(zhì)要求的物資所能發(fā)生。不符合合同品質(zhì)要求的物資即使在形式上是賣方交付了物資,但仍不能認(rèn)為賣方按合同要求交付了物資。既然賣方未交付約定物資,約定物資的風(fēng)險(xiǎn)就不能隨著不符合合同品質(zhì)要

15、求的物資的交付 ,轉(zhuǎn)移到那個(gè)合同的另一方當(dāng)事人即買方。因此 ,就雙方已訂立的合同來看 ,物資的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 ,雙方的意思表示是明確的、確定的,那就是符合合同品質(zhì)要求的物資的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,只有這些符合合同品質(zhì)要求的物資的風(fēng)險(xiǎn),才能轉(zhuǎn)移到買方。至于買方同意賣方提供不符合合同品質(zhì)要求的物資 ,前面已述 ,那是雙方變更了合同的品質(zhì)條款。這與我們要討論的物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 ,不是基于如此一個(gè)確定的明確的合同的前提,不是同一回事。再講我國合同法第148 條的規(guī)定 ,品質(zhì)咨詢題對(duì)物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的阻礙,前提條件是買方拒絕同意物資或解除合同。合同法明確規(guī)定合同當(dāng)事人能夠行使合同解除權(quán)的情形只有兩種：即預(yù)期違約和全然違約。在物資買賣合同中對(duì)物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)的只有全然違約。在這種因品質(zhì)咨詢題而構(gòu)成的全然違約情況下,在買方檢驗(yàn)確認(rèn)物資品質(zhì)同意同意物資之前,物資的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)仍由賣方承擔(dān)。因?yàn)橐坏┌l(fā)生物資毀損、滅失,任何一個(gè)理性的買方都會(huì)以全然違約解除合同或拒絕同意物資。如此,物資的品質(zhì)咨詢題構(gòu)成物資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的障礙。