從經(jīng)濟追趕模式透析后發(fā)優(yōu)勢機制

1、從經(jīng)濟追趕模式透析后發(fā)優(yōu)勢機制        內容摘要：本文首先從理論上闡釋了“后發(fā)優(yōu)勢機制”的核心在于外部動力的內生化；然后通過剖析出口導向戰(zhàn)略，分析了發(fā)展中經(jīng)濟利用外部市場的正負作用，對后發(fā)優(yōu)勢機制的核心進行了實證分析；最后結合本文所強調的后發(fā)優(yōu)勢機制的核心，簡要評議全球性金融危機下我國經(jīng)濟增長模式的轉型。 關鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢機制 經(jīng)濟追趕模式 中國經(jīng)濟 理論分析：后發(fā)優(yōu)勢機制的核心 在羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段理論中，發(fā)展中國家與發(fā)達國家都是通過內部積累，以自然演進的方式而經(jīng)歷不同的發(fā)展階段，對處于落后地位的發(fā)展中國

2、家來說，這個過程將是一個非常漫長的時期。發(fā)展中國家通過利用“后發(fā)優(yōu)勢機制”無疑將加速這一過程?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢機制”是指，發(fā)展中國家在融入全球化過程中，通過建立與外部先進經(jīng)濟的聯(lián)系，形成一種由于“落差”而產(chǎn)生的外部動力，在外力帶動下，經(jīng)濟起飛并實現(xiàn)高速增長；外力的作用能否真正發(fā)揮，主要的決定因素在于發(fā)展中國家自身；外力持續(xù)發(fā)揮作用的關鍵是發(fā)展中國家能否持續(xù)將其內生化為自身動力。 在經(jīng)濟起飛的初始階段，后發(fā)優(yōu)勢是低級的要素稟賦比較優(yōu)勢，如勞動力成本低廉的優(yōu)勢；在后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮和實現(xiàn)過程中，高級的要素稟賦不斷形成和持續(xù)積累，如人力資本形成且存量不斷增加，從而更高層次的后發(fā)優(yōu)勢被創(chuàng)造出來并得以利用。但是，后

3、發(fā)優(yōu)勢的實現(xiàn)和提升并不是一個自動的過程，需要政府提供公共政策，增加生產(chǎn)性資本積累和超前進行人力資本投資，尤其是在經(jīng)濟趕超過程中，要注重通過制度學習和強制變遷進行社會資本積累。簡言之，“后發(fā)優(yōu)勢機制”是將外部動力內生化為自身動力、并不斷提升后發(fā)優(yōu)勢的過程。由此可見，外部動力僅是經(jīng)濟起飛和追趕的催化劑，經(jīng)濟追趕的真正動力來自于發(fā)展中經(jīng)濟的內部積累。 在經(jīng)濟全球化條件下，發(fā)展中國家可借助的催化劑外部動力包括：外資、外部市場、外源性技術以及外部制度。發(fā)展中經(jīng)濟所能夠借助的外部動力并不相同，如東亞在發(fā)展初期為了避免外國資本對本國或地區(qū)經(jīng)濟的沖擊和控制，較少地利用了外部資金，而較多地利用了外部市場，普遍采

4、取了出口導向發(fā)展戰(zhàn)略；而東盟一些國家在經(jīng)濟起飛的初始階段就較多地利用了外資。 不管以何種方式利用何種外部動力，其作用的真正發(fā)揮取決于在使用外力過程中，能否將其內生化為自身的社會能力（技術能力制度能力），否則，外力的利用將是一個孕育經(jīng)濟危機的過程。如對外源性技術的過分依賴，可能導致經(jīng)濟陷入“技術追趕陷阱”，利用外源性技術的關鍵是將其內生化為自身的技術能力；生硬地移植外來制度可能引發(fā)自身經(jīng)濟體系崩潰，“休克療法”式經(jīng)濟轉型直接導致前蘇聯(lián)的解體，因此移植外來制度要注重與本國制度和文化環(huán)境的融合；對外資的不合理利用，導致拉美國家在20世紀80年代陷入“債務危機”，因而只有以技術標準來衡量外資的作用，才

5、能有效避免外資的負面影響，并在利用外資時形成“后發(fā)優(yōu)勢疊加效應”，通過利用外資不僅緩解資金匱乏，而且，在輸入資本的同時，輸入國外的先進技術，新加坡主要以引進直接投資的方式利用外資，有效促進了本國的技術升級和經(jīng)濟增長；同理，利用外部市場的出口戰(zhàn)略如果不以技術升級為目標，可能淪為發(fā)達國家的資源供給國。 實證分析：外需拉動型增長戰(zhàn)略的國際比較 本文以外需拉動型增長戰(zhàn)略的國際比較為例，對后發(fā)優(yōu)勢機制的核心在于將外部動力內生化為自身能力的結論進行實證分析。外需拉動型增長建立于存在外需這一前提之下，如果一旦外需消失，這種增長模式的脆弱性將是不言而喻的；即使在外需存在的條件下，通過出口推動經(jīng)濟發(fā)展也是有條件

6、的，僅僅按照比較優(yōu)勢原則出口初級產(chǎn)品獲取外匯收入的戰(zhàn)略并不成功。 拉美在這方面是不成功的典型，19世紀下半葉拉美各國出口的商品主要是它們具有比較優(yōu)勢的礦產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品，雖然某些拉美國家確實從這種發(fā)展戰(zhàn)略中得到暫時的好處，但這些國家卻不屬于發(fā)達國家之列，其根本原因就是技術落后，在國內沒有發(fā)達的工業(yè)體系，更為嚴重的是，由于擁有豐富的石油資源，經(jīng)常性地遭到來自發(fā)達國家的戰(zhàn)爭威脅，在很大程度上阻礙了經(jīng)濟發(fā)展進程；俄羅斯曾將經(jīng)濟增長寄托于依靠原油出口獲取大量外匯收入，被學術界稱為“科威特化”。         

7、60;      自然資源出口增加反而阻礙經(jīng)濟發(fā)展的例子還曾發(fā)生在發(fā)達國家荷蘭，20世紀60年代，荷蘭發(fā)現(xiàn)了蘊藏量豐富的天然氣，隨著開采和出口量的上升，出口收入快速增長，然而，天然氣出口收入的擴大產(chǎn)生了不利于國民經(jīng)濟的副作用：由于出口外匯收入增加導致本幣升值，使得制造業(yè)部門處于不利地位，制造業(yè)的不景氣進而導致失業(yè)率上升，這種由自然資源的“繁榮”帶來的副作用，被冠上了一個專門術語“荷蘭病”，它在20世紀七八十年代相繼出現(xiàn)在沙特阿拉伯、尼日利亞和墨西哥等國家，“荷蘭病”現(xiàn)象更有力地說明了依賴自然資源出口對于制造業(yè)本來就不發(fā)達的發(fā)展中國家來

8、說是不可取的。 因此，擴大出口的意義不僅僅在于獲取外匯收入，更重要的是，通過“在貿易中學習”和在激烈的國際競爭中，增強自身的技術能力。當以技術為標準衡量出口戰(zhàn)略時，貿易保護就是必不可少的，在本國技術不成熟、產(chǎn)業(yè)處于幼稚時期，通過進口替代避免外國競爭者的沖擊；當本國技術水平提高后，產(chǎn)業(yè)進入成熟期，再通過開放引入外部競爭而提升本國技術能力。與此同時，引進的技術必須在應用于面向國際市場的生產(chǎn)中，才能夠在更廣范圍內整合內部資源，并進一步拓展外部資源的利用空間；僅僅通過進口引進技術而不發(fā)展出口產(chǎn)業(yè)的模式，會造成國際收支失調等一系列問題，而由于外匯短缺，進口國外先進設備將受到限制。因此，利用外部市場的戰(zhàn)略

9、不是簡單的擴大出口戰(zhàn)略，準確地說應是“技術升級出口戰(zhàn)略”，這與“初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略”形成對照。 通過上述分析可見，要有效利用后發(fā)優(yōu)勢，必須抓住這一機制的核心在利用外力過程中將其內生化為自身動力，促使后進經(jīng)濟不斷提升社會能力，包括技術能力和制度能力的全面提升，而這也有賴于后進經(jīng)濟在經(jīng)濟追趕的早期階段就具備一定的社會能力，因而，以追趕為目標的“發(fā)展型政府”必須有意識地進行人力資本和社會資本投資和積累，為外力內生化過程奠定內在條件。 后發(fā)優(yōu)勢機制在促進我國經(jīng)濟轉型中的應用 如果說制度是經(jīng)濟增長的源泉，技術升級是經(jīng)濟增長本身，那么，外資、外部市場和外部制度能否得到有效利用的關鍵是，能否進行合理的制度安排

10、，從而最大限度地獲取“外源性技術”并使之得到有效利用。經(jīng)濟發(fā)展的事實表明：跨國公司對關鍵技術的轉讓是極為有限的；發(fā)達國家貿易保護的傾向時有抬頭；隨著信息技術的快速發(fā)展，發(fā)達國家的知識產(chǎn)權保護也在加強。這都增加了獲取外源性技術的難度。 然而，經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展和知識經(jīng)濟的迅速興起，又為發(fā)展中國家利用外源性技術創(chuàng)造了前所未有的機遇：世界經(jīng)濟一體化將增強不同國家之間的知識外溢效應；發(fā)達國家向發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉移速度加快，跨國公司的本地化戰(zhàn)略為發(fā)展中國家獲取外源性技術創(chuàng)造了條件；信息技術的低成本復制和高速傳播特性既增強了技術模仿型后發(fā)優(yōu)勢、也增強了技術創(chuàng)新型后發(fā)優(yōu)勢，技術經(jīng)濟范式的更迭為發(fā)展中國家創(chuàng)

11、造了后來居上的契機。能否抓住這一有利契機的關鍵，在于能否在利用后發(fā)優(yōu)勢機制的過程中，抓住其核心，將外力內生化為自身能力，歸根結底，是一個人力資本和社會資本不斷投資和積累的過程。羅斯托所認為的發(fā)展中經(jīng)濟將重復發(fā)達經(jīng)濟走過的道路的“線性思維”雖犯了形而上學的錯誤，但他所主張的發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的根本動力同樣需依靠內部積累的看法，毫無疑問是正確的。 我國經(jīng)濟的起飛時間并不是羅斯托在經(jīng)濟增長的階段一書中所說的1952年，而是開始推行改革開放政策的1978年。改革開放三十多年來，我國以年均9.8% 的經(jīng)濟增長速度創(chuàng)造了令世人矚目的“中國奇跡”，GDP增長了68倍。然而，經(jīng)濟增長的“中國速度”從微觀視角來看，主要是依靠廉價勞動力優(yōu)勢使得“中國制造”行銷全球，從而迅速提高了GDP比例，但這種“外需拉動型”增長是不可持續(xù)的， “民工荒”現(xiàn)象成為這種增長模式的弊端顯現(xiàn)，突如其來的全球性金融危機不過是加速了這一進程。全球性經(jīng)濟危機付出了巨大的代價，但也為我國經(jīng)濟的長遠發(fā)展