供應(yīng)商RoHS審核檢查表

1、 NO：供供應(yīng)應(yīng)商商RoHSRoHS審審核核檢檢查查表表 供應(yīng)商名稱： 審核日期： 初審 復(fù)審 審核人員： 部門： 部門： 部門： 部門： 姓名： 姓名： 姓名： 姓名： 職位： 職位： 職位： 職位： 供應(yīng)商陪審人員： 姓名： 姓名： 姓名： 職位： 職位： 職位： 序號(hào)項(xiàng)目得分審核人員部門1體系維護(hù)692設(shè)計(jì)及變更管理903認(rèn)定和采購(gòu)744檢驗(yàn)及不合格管理705制程倉(cāng)儲(chǔ)管控776焊接管控70總 評(píng) 分：80結(jié) 論：合格目的1、評(píng)估供應(yīng)商的RoHS保證體系是否符合廈華電子公司的要求。供應(yīng)商自評(píng)1、在廈華對(duì)供應(yīng)商審核之前，供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)此份檢查表進(jìn)行自評(píng)，并在相應(yīng)的得分欄中打出相應(yīng)的分?jǐn)?shù)。2、通

2、過自評(píng)，供應(yīng)商可以了解廈華的要求，做好審核的準(zhǔn)備工作，同時(shí)也可以就此份檢查表中有疑問部分同廈華審核人員 達(dá)成共識(shí)。廈華審核1、在審核過程，廈華審核人員會(huì)對(duì)檢查表中的每一條款進(jìn)行審核，或者會(huì)重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商自評(píng)分為5分的條款。 適用范圍：1、適用于所有提供RoHS部品的供應(yīng)商。評(píng)分方法1、檢查表中的任一條款滿分為 5分，打分規(guī)則如下：表 現(xiàn)得分程序完善程度執(zhí)行情況非常滿意很好5滿意較好4基本滿意良好3不太滿意勉強(qiáng)2不滿意執(zhí)行差1無程序未執(zhí)行02、總得分即為所有條款的得分總和除以檢查表中總條款數(shù)的5倍再乘以100，即按以下公式計(jì)算： 注：當(dāng)有某些條款不適用打“X”時(shí)，總條款數(shù)即為檢查表中總條款數(shù)減去

3、打“X”的條款數(shù)。 每一分部分的得分計(jì)算方法同總得分的計(jì)算方法，即本部分的得分總和除以本部分適用的總條款數(shù)的5倍乘以100。 滿分“5”分應(yīng)在充分論證的基礎(chǔ)上得出，如果供應(yīng)商提供的證據(jù)和檢查表的標(biāo)準(zhǔn)不是完全符合，但廈華審核人員確認(rèn) 此做法能達(dá)到目的且供應(yīng)商有清晰的思路時(shí)可以給“5”分。3、廈華審核人員確認(rèn)條款不適用于該供應(yīng)商時(shí)可以打“X”，但打“X”的條款應(yīng)盡可能地少。審核結(jié)論1、廈華審核人員必須在完成所有條款的審核后方能宣布最終的審核結(jié)果。審核結(jié)論判定標(biāo)準(zhǔn)合 格總得分75分有條件承認(rèn)三個(gè)月總得分65且75不合格總得分65分版本歷史日期版本描述版次1005=實(shí)際審核條款數(shù)各條款實(shí)際得分總和總得

4、分2007/1/1新版發(fā)行1.02007/7/20全文更改1.12008/3/201、更改評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，由3、2、1、0、X五種評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)改為5、4、3、2、1、0、X 七種評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。1.2項(xiàng)目序號(hào)內(nèi) 容體系維護(hù)1.1是否有制定相關(guān)的RoHS管理文件?1.2是否明確定義哪些是環(huán)境管理物質(zhì)，并制定了合適的管控標(biāo)準(zhǔn)？1.3所制定的環(huán)境管理物質(zhì)的管控標(biāo)準(zhǔn)是否符合廈華的要求？1.4有關(guān)RoHS的管控,是否定義了相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限?1.5責(zé)任部門是否及時(shí)收集與RoHS有關(guān)的客戶信息、法律法規(guī)?1.6上述信息是否在公司內(nèi)部進(jìn)行有效的傳達(dá)和溝通？1.7當(dāng)客戶有關(guān)RoHS的管理要求等發(fā)生變更時(shí)，是否及時(shí)把相關(guān)要求

5、傳遞至公司的各相關(guān)部門？1.8有關(guān)RoHS的管控,是否定義有關(guān)的各層次人員的培訓(xùn)要求，并進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)？1.9是否有對(duì)RoHS管控的關(guān)鍵崗位進(jìn)行定義,并對(duì)關(guān)鍵崗位人員的資格進(jìn)行確認(rèn)?1.10合同評(píng)審是否包括與RoHS限制物質(zhì)有關(guān)內(nèi)容的評(píng)審？設(shè)計(jì)及變更管理2.1是否在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就考慮RoHS的要求?2.2對(duì)于按RoHS要求設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，當(dāng)涉及與RoHS有關(guān)的設(shè)計(jì)更改以及原材料代用等變更時(shí)，是否評(píng)估其變更是否會(huì)影響RoHS要求，并且當(dāng)變更不會(huì)影響時(shí)，變更方可實(shí)施？2.3是否有書面明確要求供應(yīng)商,當(dāng)其原材料發(fā)生變更(包括材質(zhì)或材料供應(yīng)商變更)時(shí),應(yīng)提出變更申請(qǐng)?并要求其提供變更部份有關(guān)RoHS方面國(guó)

6、家認(rèn)可的第三方檢測(cè)報(bào)告?2.4制程有變更時(shí)是否評(píng)估其變更是否會(huì)影響RoHS要求，包括對(duì)變更或追加的制程消耗性材料、設(shè)備及設(shè)備消耗性材料的確認(rèn)，并且當(dāng)變更不會(huì)影響時(shí)，變更方可實(shí)施？2.5以上變更時(shí)是否及時(shí)通知到各相關(guān)部門和人員，并保持記錄？2.6以上變更是否向廈華提出申請(qǐng)并得到確認(rèn)后，方向廈華提供變更后產(chǎn)品？認(rèn)定和采購(gòu)3.1RoHS原材料在認(rèn)定時(shí)，是否定義了符合環(huán)境管理物質(zhì)控制的評(píng)估確認(rèn)方法，包括確認(rèn)供應(yīng)商提供的資料的有效性，對(duì)需測(cè)試的RoHS原材料的測(cè)試方法和標(biāo)準(zhǔn)？并符合管控標(biāo)準(zhǔn)的要求?3.2每種RoHS的原材料是否都要求供應(yīng)商提供國(guó)家認(rèn)可的第三方檢測(cè)報(bào)告?且報(bào)告中的每種物質(zhì)的含量都符合管控標(biāo)

7、準(zhǔn)的要求及簽發(fā)期必須是一年內(nèi)的。3.3在選擇新供應(yīng)商時(shí)，是否對(duì)供應(yīng)商的環(huán)境質(zhì)量體系(RoHS)進(jìn)行調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)審核,以確認(rèn)其是否建立了相應(yīng)的管控體系,并對(duì)此進(jìn)行評(píng)價(jià)？3.4關(guān)于RoHS禁用物質(zhì)的含量要求是否與供應(yīng)商溝通，并有文件加以明確,并得到供應(yīng)商的書面確認(rèn)？3.5和供應(yīng)商簽訂的質(zhì)量保證協(xié)議中是否有包括RoHS方面的條款？3.6是否有經(jīng)批準(zhǔn)的RoHS供應(yīng)商名單，且為最新的有效版本，明確各原材料名稱、生產(chǎn)者名稱？3.7所有RoHS原材料的采購(gòu)是否均自RoHS供應(yīng)商名單內(nèi)的供應(yīng)商采購(gòu)？檢驗(yàn)及不合格管理4.1檢驗(yàn)管理程序或其他相關(guān)管理文件中是否定義了原材料/半成品/成品的自行或委外檢測(cè)環(huán)境管理物質(zhì)的

8、方法、頻度和判定標(biāo)準(zhǔn)？是否建立RoHS不合格控制管理程序,是否包括以下內(nèi)容并遵照?qǐng)?zhí)行：4.2當(dāng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，是否有RoHS不合格的標(biāo)識(shí)？并對(duì)不合格品進(jìn)行隔離處理？4.3當(dāng)發(fā)生RoHS不合格時(shí)，是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施，包括應(yīng)急措施、客戶影響的評(píng)估以及回收不合格品的計(jì)劃？4.4當(dāng)發(fā)生RoHS不合格時(shí)，是否采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施，并評(píng)估驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性？4.5是否有流程實(shí)現(xiàn)對(duì)RoHS不合格品的可追溯,并按此流程實(shí)施？4.6“RoHS不合格品”是否設(shè)立專區(qū)存放并與合格品放置區(qū)嚴(yán)格區(qū)分？檢驗(yàn)及不合格管理4.7所有與RoHS相關(guān)的檢測(cè)記錄是否定義保存期并按規(guī)定的保存期保存？4.8是否有自行檢測(cè)環(huán)境管理

9、物質(zhì)的儀器？如果有自行檢測(cè)環(huán)境管理物質(zhì)的儀器：4.9是否有詳細(xì)的RoHS檢測(cè)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)檢測(cè)員檢測(cè)？4.10檢測(cè)人員的操作是否與檢測(cè)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書一致？4.11RoHS的檢測(cè)人員是否熟悉RoHS的相關(guān)知識(shí)，并持證上崗？4.12RoHS的檢測(cè)人員在測(cè)試時(shí)是否有戴手套以防止交叉污染？4.13檢測(cè)記錄是否完整、清晰？4.14不合格的檢測(cè)記錄是否經(jīng)過授權(quán)人的審核？4.15檢測(cè)記錄的歸檔、保存方式是否合理，便于查找？4.16RoHS的檢測(cè)設(shè)備是否經(jīng)校準(zhǔn)或鑒定？如果沒有自行檢測(cè)環(huán)境管理物質(zhì)的儀器：4.17對(duì)于RoHS原材料，進(jìn)貨檢驗(yàn)時(shí)是否查核其是否具備經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)測(cè)試符合的檢測(cè)報(bào)告

10、（報(bào)告的簽發(fā)期必須是一年內(nèi)的）和成分表？4.18是否有詳細(xì)的委外檢測(cè)計(jì)劃,包括產(chǎn)品類別/型號(hào)、送樣時(shí)間、完成時(shí)間、下次送樣時(shí)間等？4.19上述委外檢測(cè)計(jì)劃是否發(fā)給具體的操作人員？4.20是否嚴(yán)格按委外檢測(cè)計(jì)劃實(shí)施，且委托的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的？4.21委外的測(cè)試結(jié)果是否做為抽檢批的檢驗(yàn)項(xiàng)目之一？制程倉(cāng)儲(chǔ)管控5.1生產(chǎn)“RoHS管控產(chǎn)品”所使用的設(shè)備、工具、工裝等有無確認(rèn)其是否符合RoHS要求？5.2生產(chǎn)RoHS管控產(chǎn)品所使用的制程消耗性材料及設(shè)備消耗性材料有無確認(rèn)其是否符合RoHS要求？5.3是否有防止制造設(shè)備和治具等受污染的管理方法？5.4是否規(guī)定了再生料、二次料使用管理方法，確保未

11、受污染滿足環(huán)境管理物質(zhì)的控制標(biāo)準(zhǔn)？5.5對(duì)于RoHS制程，是否制定專用的制程工藝參數(shù)并確保監(jiān)控?5.6是否已全部導(dǎo)入RoHS產(chǎn)品生產(chǎn)？如果尚未全部導(dǎo)入RoHS產(chǎn)品生產(chǎn)5.8RoHS和非RoHS材料編號(hào)是否有明顯的區(qū)分？5.9下“生產(chǎn)訂單”時(shí)，是否區(qū)分RoHS與非RoHS訂單？5.10那么RoHS生產(chǎn)線和非RoHS生產(chǎn)線是否專用？5.11生產(chǎn)“RoHS管控產(chǎn)品”的生產(chǎn)線，所使用的設(shè)備、工具、工裝等是否全部具有“RoHS專用設(shè)備”標(biāo)識(shí)？檢驗(yàn)及不合格管理5.12RoHS、非RoHS待修品是否有專門的修理區(qū)域，各區(qū)域是否有明顯標(biāo)識(shí)？5.13RoHS修理區(qū)域的待修品、工具、待換器件、消耗性材料等是否有R

12、oHS標(biāo)識(shí)？5.14RoHS維修區(qū)內(nèi)是否有非RoHS原材料、半成品、輔料、工具？5.15制程中的原材料最小包裝上是否有明顯標(biāo)識(shí)表明 RoHS原材料或非 RoHS原材料，以防止混用？5.16制程中的半成品、成品的最小移動(dòng)包裝上或標(biāo)識(shí)卡上是否有明顯表明 RoHS或非 RoHS的標(biāo)識(shí)，以防止混料？制程倉(cāng)儲(chǔ)管控5.17制程中裝有不良品的最小移動(dòng)包裝上或標(biāo)識(shí)卡上是否有明顯表明 RoHS或非 RoHS的標(biāo)識(shí)，以防止混料？5.18制程中訂單的余料及生產(chǎn)退料是否有明顯的的RoHS或非RoHS標(biāo)識(shí)，以防止混料？5.19對(duì)于有RoHS管控標(biāo)識(shí)的包裝箱是否不用于非RoHS管控材料周轉(zhuǎn)？如果要用于周轉(zhuǎn)，使用者是否已對(duì)

13、其包裝箱上的RoHS管控標(biāo)識(shí)予以清除？5.20原材料倉(cāng)庫(kù)內(nèi)RoHS原材料和非RoHS原材料是否分區(qū)或分庫(kù)位放置，且不同的區(qū)域或不同庫(kù)位都有清晰的標(biāo)識(shí)？5.21倉(cāng)庫(kù)在配發(fā)原材料時(shí)，對(duì)于有RoHS要求的訂單是否嚴(yán)格按“生產(chǎn)發(fā)料單”上的批次進(jìn)行發(fā)料，并將原材料編號(hào)、批次號(hào)、RoHS標(biāo)識(shí)轉(zhuǎn)移到每一最小移動(dòng)包裝上？5.22成品倉(cāng)庫(kù)中RoHS成品和非RoHS成品是否有標(biāo)識(shí)區(qū)別并分區(qū)或分庫(kù)位放置，且不同的區(qū)域或不同庫(kù)位都有清晰的標(biāo)識(shí)？焊接管控如果有使用到焊錫絲/錫爐/波峰焊接/回流焊接:6.1是否有制定無鉛錫爐、無鉛焊錫的管理辦法？包括規(guī)定所使用焊料的型號(hào)規(guī)格。6.2無鉛制程中是否使用專用的無鉛電烙鐵,無鉛

14、電烙鐵的溫度是否設(shè)置在規(guī)定刻度？6.3消耗性材料如錫絲、助焊劑等是否是無鉛專用？6.4錫槽中的錫是否有定期進(jìn)行RoHS檢測(cè)，檢測(cè)報(bào)告中是否有標(biāo)注相關(guān)物質(zhì)含量的數(shù)值？6.5使用時(shí),是否對(duì)無鉛錫條/錫膏及助焊劑的供應(yīng)商、型號(hào)規(guī)格、生產(chǎn)批次的信息進(jìn)行記錄以便追溯？6.6是否有表格記錄錫條的添加數(shù)據(jù)并每天統(tǒng)計(jì)數(shù)量是否正確，以防止誤加、錯(cuò)加錫條？6.7有鉛及無鉛錫條是否分區(qū)域放置并標(biāo)識(shí)清楚？6.8有鉛及無鉛助焊劑是否是否分區(qū)域放置并標(biāo)識(shí)清楚？6.9無鉛錫渣是否與有鉛錫渣分開回收？制程倉(cāng)儲(chǔ)管控 審核人員： 部門： 部門： 部門： 部門： 姓名： 姓名： 姓名： 姓名： 職位： 職位： 職位： 職位： 2、通過自評(píng)