【合同協(xié)議】上市公司專項法律服務合同范本

1、1合同訂立原則平等原則：根據(jù)中華人民共和國合同法第三條：“合同當事人的法律地位平等，一方 不得將自己的意志強加給另一方”的規(guī)定，平等原則是指地位平等的合同當事人， 在充分協(xié)商達成一致意思表示的前提下訂立合同的原則。這一原則包括三方面內(nèi)容: 合同當事人的法律地位一律平等。不論所有制性質(zhì)，也不問單位大小和經(jīng)濟實力 的強弱，其地位都是平等的。合同中的權(quán)利義務對等。當事人所取得財產(chǎn)、勞務 或工作成果與其履行的義務大體相當；要求一方不得無償占有另一方的財產(chǎn)，侵犯 他人權(quán)益；要求禁止平調(diào)和無償調(diào)撥。合同當事人必須就合同條款充分協(xié)商，取 得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌駕于另一方之上，不得把自己的意志

2、強 加給另一方，更不得以強迫命令、脅迫等手段簽訂合同。自愿原則：根據(jù)中華人民共和國合同法第四條：“當事人依法享有自愿訂立合同的權(quán) 利，任何單位和個人不得非法干預”的規(guī)定，民事活動除法律強制性的規(guī)定外，由 當事人自愿約定。包括：第一，訂不訂立合同自愿；第二，與誰訂合同自愿，；第 三，合同內(nèi)容由當事人在不違法的情況下自愿約定；第四，當事人可以協(xié)議補充、 變更有關(guān)內(nèi)容；第五，雙方也可以協(xié)議解除合同；第六，可以自由約定違約責任， 在發(fā)生爭議時，當事人可以自愿選擇解決爭議的方式。公平原則：根據(jù)中華人民共和國合同法第五條：“當事人應當遵循公平原則確定各方 的權(quán)利和義務”的規(guī)定，公平原則要求合同雙方當事人之

3、間的權(quán)利義務要公平合理 具體包括：第一，在訂立合同時，要根據(jù)公平原則確定雙方的權(quán)利和義務；第二， 根據(jù)公平原則確定風險的合理分配；第三，根據(jù)公平原則確定違約責任。 誠實信用原則：根據(jù)中華人民共和國合同法第六條：“當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵 循誠實信用原則”的規(guī)定，誠實信用原則要求當事人在訂立合同的全過程中，都要 誠實，講信用，不得有欺詐或其他違背誠實信用的行為。2上市公司專項法律服務合同合同編號：_甲方（委托人）：_法定住址：_法定代表人：_職務：_委托代理人：_身份證號碼：_通訊地址：_郵政編碼：_聯(lián)系人：_電話：_電掛：_傳真：_帳號：_3電子信箱： _乙方（受托人）： _法定住址：

4、_法定代表人： _職務： _通訊地址： _郵政編碼： _聯(lián)系人： _電話： _電掛： _傳真： _帳號： _電子信箱： _鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準設(shè)立的律師事務所，具備向社會提供法律服務的資格和能力；甲方因股票發(fā)行及公司上市 等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務，特委托乙方為其提供法律服務，乙 方表示同意；雙方根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國律師法及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經(jīng)充分友好協(xié)商，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：4一、人員指派乙方接受甲方的委托，指派 _ 、_、_ 等律師組成法律服務小組，負責甲方股票發(fā)行及公司上市法 律事務。本合同自雙方

5、簽字之日起生效，委托事項完畢之日時自行失 效。委托事項時間超過預計時間的，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償 條款，可延長聘期。二、乙方律師的工作范圍包括以下事項：1、公司上市專項法律服務（1）向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息；（2）為甲方提供公司上市過程中的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見；（3）參與股票、債券、基金發(fā)行、上市的方案設(shè)計；（4）協(xié)助擬上市公司制作必要的報批文件；（5）協(xié)助擬上市公司制作、取得和完善有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、重大商業(yè)安排有關(guān)文件；6）審查招股（配股）說明書、公司債券募集辦法、基金募集辦法等證券募集文件，出具驗證筆錄；（7）為公司上市出具律師承諾函；（8）制作和審

6、查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；（9）為上市公司配股、送股、召開股東大會、重大事件及關(guān)5聯(lián)交易制作相關(guān)文件，提供有關(guān)咨詢；（10）制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件；（11）為股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā) 起人出具法律意見書；（12）審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請設(shè)立基金的法定條件，并出具法律意見書；（13）協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行、上市；（14）代理期貨交易所、經(jīng)紀商處理期貨法律事務；（15）對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓；（16）辦理公司上市過程中的其他法律事務。2、配股、增發(fā)新股專項法律服務（1）提供配股、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息；（2）提

7、供配股、增發(fā)新股過程中的各項法律咨詢，提供書面 法律咨詢意見；（3）起草、審查、修改配股、增發(fā)新股過程中的各項法律文 件；（4）協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序；（5）對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓。（6）出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報告；6（7）與甲方及其他中介機構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進行磋 商、溝通及協(xié)調(diào)；（8）按照上市公司章程指引等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司 章程；（9）草擬、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗招股說明書；（10）草擬、審閱股東大會、董事會會議通知、決議等文件；（11）審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議；（12）出具證券監(jiān)管機構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作 報告；（1

8、3）辦理配股、增發(fā)新股過程中的其他法律事務。3、上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項法律服務（1）提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息， 以及可供參考的案例；（2）提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律咨詢，提 供書面法律咨詢意見；（3）起草、審查、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的 各項法律文件；（4）分析資產(chǎn)重組過程中的法律風險，出具法律意見書；（5）協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序；7（6）辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事 務。（7）對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓；4、上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項法律服務（1）提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并

9、購的有關(guān)法律政策信息，以 及可供參考的案例；（2）提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律咨詢，提供書 面法律咨詢意見；（3）起草、審查、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項 法律文件；（4）協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序；（5）協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實施方案；（5）對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓；（6）辦理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務。三、工作方式1、甲方安排 _ 與乙方聯(lián)絡(luò)，并負責收集擬處理法律事務的相關(guān)資料，配合并督促乙方開展工作。2、乙方指派 _ 律師負責與甲方進行日常聯(lián)絡(luò)，及時處理相關(guān)法律事務。83、甲方填報工作記錄表交予乙方，乙方律師處理后交回甲方 存檔

10、。四、律師費用及支付辦法：1、合同雙方同意，甲方向乙方支付律師費 _ 元人民幣。2、上述律師費，在甲方簽署本合同之日起 _ 日內(nèi)支付_ 元；在募股資金進入甲方帳戶之日起 _日內(nèi)支付其余律師費。乙方開戶銀行： _ ；開戶名稱： _ ；帳號： _ 。3、如果乙方股票發(fā)行及上市工作未能完成，甲方應按照乙方 根據(jù)本合同第二條已完成工作量，經(jīng)雙方協(xié)商后適當支付律師費。五、其他費用的負擔乙方律師辦理甲方委托事項所發(fā)生的下列費用，應由甲方承擔：1、相關(guān)行政、司法、鑒定、公證等部門收取的鑒定費用、評 估費用、辦案費用等；2、_ （地區(qū)）外發(fā)生的差旅費、食宿費，翻譯費，復印費，長途通訊費等；3、征得甲方同意后支

11、出的其他費用。9六、甲方權(quán)利義務1、有權(quán)就乙方服務范圍內(nèi)的事項，隨時向乙方提出口頭或書面咨詢，乙方應及時作出答復；2、根據(jù)股票發(fā)行及上市工作整體規(guī)劃，有權(quán)要求乙方修改其工作計劃及日程安排，以適應股票發(fā)行及上市工作的需要；3、應乙方要求，提供與委托事項相關(guān)的文件資料，并保證其 完整、真實、準確；4、乙方律師的工作提供必要的辦公條件及通訊設(shè)備；5、應當按時、足額向乙方支付法律顧問費和工作費用；6、甲方有權(quán)隨時檢查監(jiān)督乙方律師的工作服務內(nèi)容，但不得 影響乙方律師的正常工作秩序；7、甲方有證據(jù)認為乙方律師沒有盡勤勉義務為其進行法律服 務的，有權(quán)要求乙方更換律師；8、由于甲方的原因而導致服務事項沒有完成

12、，甲方不得要求 退還已經(jīng)支付的律師費用；9、甲方委托的事項不得違反法律規(guī)定或律師執(zhí)業(yè)規(guī)范；10、甲方更換聯(lián)系人應當書面通知乙方；11、甲方應如實向乙方律師提供任何與委托事項相關(guān)的情況， 不得隱10瞞或提供虛假情況。12、甲方有權(quán)要求乙方律師列席與股票發(fā)行及上市有關(guān)的會 議。七、乙方權(quán)利義務1、乙方必須恪守律師法及相關(guān)法律規(guī)定的職業(yè)道德和執(zhí) 業(yè)紀律要求，全面履行律師職責，為甲方提供高效、安全、優(yōu)質(zhì)的法 律服務，維護甲方的合法權(quán)益；2、有權(quán)要求甲方提供為完成委托事項所必需的完整、準確、真實的文件、資料，并有權(quán)對上述文件、資料進行審查和驗證；3、有權(quán)按合同約定收取律師費；4、在維護甲方利益的前提下，

13、遵從法律和行業(yè)規(guī)則的要求，有權(quán)保持工作的獨立性和客觀性；5、服從甲方股票發(fā)行及上市工作的整體安排，保質(zhì)保量提供 法律服務，并應甲方要求隨時報告工作進度；6、不得有損害甲方利益或故意拖延、耽擱辦理受托事項等違 反律師執(zhí)業(yè)紀律或職業(yè)道德的行為；7、對甲方所提供的文件資料和所作陳述及在工作中所知和可知的信息負有保密義務；8、乙方律師在甲方授權(quán)范圍內(nèi)代理甲方辦理之事務所產(chǎn)生的 法律責任，由甲方承擔，乙方律師不擔責；119、乙方律師應及時承辦甲方委托辦理的有關(guān)法律事務，并對所經(jīng)辦事務的合法性負責；10、乙方對甲方業(yè)務應當單獨建檔，應當保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財物應當妥善保管；

14、11、乙方有權(quán)拒絕甲方提出的任何與法律法規(guī)及律師職業(yè)道德不符的要求、意見或觀點；12、因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應按有關(guān)規(guī)定進行賠償；13、未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自更換指派的律師；14、乙方及其律師在授權(quán)范圍內(nèi)從事的代理活動，所形成的委托后果由甲方全部承擔；15、乙方律師應根據(jù)本合同規(guī)定和甲方的授權(quán)委托進行工作，不得超越代理權(quán)限。八、合同的解除1、合同期限屆滿，甲乙雙方不再續(xù)簽本合同；2、甲乙雙方通過書面協(xié)議解除本合同；3、因不可抗力致使合同目的不能實現(xiàn)的；4、甲方逾期 _ 日不向乙方支付律師費用或者工作費用，經(jīng)乙方催告后，仍不改正的；125、乙方及律師不按本合同的約定提供法律

15、服務，經(jīng)甲方指出 后，仍不改正的；6、因乙方律師工作延誤、失職、失誤導致甲方蒙受重大經(jīng)濟 損失的；7、甲方有意向乙方提供虛假情況、捏造事實，致使乙方律師 不能提供有效的法律服務的；8、甲方的委托事項違反法律或者違反律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的；9、本合同的任何一方未經(jīng)合同另一方的書面同意，將本合同 項下的權(quán)利和義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給合同外的第三人，致使另一方遭 受重大損失的；10、當事人有其他違約或違法行為致使合同目的不能實現(xiàn)的。九、保密甲乙雙方保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的 屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料（包括商業(yè)秘密、公 司計劃、運營活動、財務信息、技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘

16、密） 予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第 三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙 方另有約定的除外。保密期限為年。十、通知1、根據(jù)本合同需要一方向另一方發(fā)出的全部通知以及雙方的 文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用（書信、 傳真、電報、當面送交等）方式傳遞。以上方式無 法送達的，方可采取公告送達的方式。132、各方通訊地址如下： _。3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起 _日內(nèi)，以書面形式通知對方；否則，由未通知方承擔由此而引起的相關(guān) 責任。十一、合同的變更本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙任何一方需變更 本合同

17、的，要求變更一方應及時書面通知對方，征得對方同意后，雙 方在規(guī)定的時限內(nèi)（書面通知發(fā)出 _ 天內(nèi)）簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書面文件，任何一 方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責任方承擔。十二、合同的轉(zhuǎn)讓除合同中另有規(guī)定外或經(jīng)雙方協(xié)商同意外，本合同所規(guī)定雙 方的任何權(quán)利和義務，任何一方在未經(jīng)征得另一方書面同意之前，不 得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)另一方書面明確同意，均屬無效。十三、爭議的處理1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進行解釋。2、本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決， 也可由有關(guān)部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列

18、第 _種方式解決：（1）提交_ 仲裁委員會仲裁；14（2）依法向人民法院起訴。十四、不可抗力1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其 在本合同下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其 履行期間應予中止。2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間 內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力 事件發(fā)生后_ 日內(nèi)向另一方提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據(jù)及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲 稱不可抗力事件導致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際 的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影 響。3、不可抗力事件發(fā)生時，雙方應立即通過友好協(xié)商決定如何 執(zhí)行本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復 履行各自在本合同項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或 消除而致使合同任何一方喪失繼續(xù)履行合同的能力，則雙方可協(xié)商解除合同或暫時延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方無須為此承