基于多因素分析的IT項目組合管理選擇模型

1、 基于多因素分析的IT項目組合管理選擇模型1 引言 項目組合管理是企業(yè)在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)等條件下進行多個項目或項目群投資的選擇和管理過程，它通過項目評價選擇、多項目組合優(yōu)化等確保項目實施符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項目組合管理的核心內(nèi)容是進行項目組合選擇，即通過建立組合選擇模型進行多個項目的選擇評價，優(yōu)先選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的項目，構(gòu)建最優(yōu)項目組合。隨著知識經(jīng)濟和信息時代的到來，國際化競爭加劇，企業(yè)需要不斷進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織變革，而生產(chǎn)過程的變革幾乎總是與信息系統(tǒng)和技術(shù)變革聯(lián)系在一起。信息系統(tǒng)對于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，信息化建設(shè)已成為企業(yè)在市場環(huán)境下獲得

2、競爭優(yōu)勢的重要手段。企業(yè)內(nèi)部實施的信息化項目(簡稱IT項目)越來越多，但企業(yè)中可利用的資源和預(yù)算卻是有限的。一直以來，國內(nèi)企業(yè)IT 項目實施成功率偏低，企業(yè)在IT項目上的大量投入很難得到應(yīng)有的回報，其中一個重要的原因就是在進行IT項目投資選擇時未能正確地進行項目選擇決策。 與一般項目相比，IT項目具有信息技術(shù)更新快，風(fēng)險高、不確定性大等特點。目前已有的項目選擇評價模型很多，如財務(wù)分析法(凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法等)、整數(shù)規(guī)劃法、層次分析法、多因素模型、模糊綜合評判法以及DEA等方法，這些方法主要側(cè)重在證券投資，科研技術(shù)項目。建筑工程等領(lǐng)域，而在IT信息技術(shù)項目領(lǐng)域的應(yīng)用比較少。在已有的一些IT項

3、目選擇評價研究成果中，有些研究側(cè)重在評價指標(biāo)的某些方面，有些則從不同的評價角度來進行研究。李維寧考慮了IT集成項目的風(fēng)險評估；張金隆等從IT項目投標(biāo)過程來進行IT項目風(fēng)險要素評價，重點從IT項目風(fēng)險評價方面進行了研究；徐維祥和李朝明等主要從信息系統(tǒng)的經(jīng)濟效益、社會效益等方面進行信息系統(tǒng)項目評價；張玲玲等則按照企業(yè)信息系統(tǒng)不同建設(shè)階段分別建立了項目綜合評價指標(biāo)體系。本文根據(jù)項目組合管理的思想，通過分析IT項目的特點，采用多因素分析方法建立IT項目評價指標(biāo)體系，借鑒金融領(lǐng)域的Markowitz投資組合選擇模型，從收益和風(fēng)險兩個角度來刻畫IT項目的綜合收益和風(fēng)險，構(gòu)建IT項目組合選擇的風(fēng)險收益優(yōu)化模

4、型，以期實現(xiàn)企業(yè)IT項目收益最大化。 2 IT項目的特點 隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)IT項目是目前項目管理應(yīng)用最為廣泛的領(lǐng)域之一。IT項目的實施是以信息技術(shù)為支撐、以業(yè)務(wù)活動為主體、以現(xiàn)代化管理為指導(dǎo)思想的一項全新的，復(fù)雜的系統(tǒng)工程。IT項目與一般項目相比，復(fù)雜性、不確定性和風(fēng)險都比較高，而且IT項目更多涉及以人員知識和智力相結(jié)合的軟件應(yīng)用，使lT項目成本和價值都較難控制和衡量。充分了解和分析IT項目的特點是進行IT項目選擇評價的前提，IT項目主要有如下一些特點。(1)1T項目復(fù)雜性較高。隨著電子商務(wù)和數(shù)據(jù)交換的發(fā)展，企業(yè)正在加強與供應(yīng)商和顧客的聯(lián)系；為了管理、戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的運作，企業(yè)渴望得到

5、各類信息供分析使用，以支持知識管理；另外，為了在市場競爭環(huán)境中保持優(yōu)勢，企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)把IT系統(tǒng)實施、過程改進和組織變革結(jié)合在一起，實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息化。這些變化使IT項目與傳統(tǒng)項目相比復(fù)雜性大為增加。 (2)IT項目彈性大，不確定性高。IT項目的目的通常不像工程或其他項目那樣有比較清晰的定義， IT項目可能在項目開始時還沒有完全定義好目標(biāo)。另外，IT項目的范圍缺少非常明確的邊界，隨著IT 項目的實施，范圍很容易蔓延和擴大，成為一個有始無終的失敗項目。IT項目的不確定性還體現(xiàn)在項目很難完全在規(guī)定的時間內(nèi)、按規(guī)定的預(yù)算由規(guī)定的人員完成，因為在項目執(zhí)行過程中會遇到各種始料不及的風(fēng)險或問題。 (3)技術(shù)

6、風(fēng)險較高。信息技術(shù)發(fā)展變化非?？欤?IT系統(tǒng)經(jīng)常試圖使用新技術(shù)或缺乏驗證的技術(shù)，大大增加了項目的技術(shù)風(fēng)險水平。 (4)IT項目價值較難量化。由于信息系統(tǒng)對于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，IT項目的內(nèi)部價值呈現(xiàn)多樣性和多視角性，無形價值和戰(zhàn)略價值增加，且難以量化。 (5)IT項目之間相互影響。一個IT項目可以影響其他的IT項目，最近的項目又依賴于許多以前和一些當(dāng)前正在進行的項目的結(jié)果，而且IT項目可能面臨更復(fù)雜的系統(tǒng)之間的銜接問題。 (6)IT項目管理內(nèi)容不同。IT項目管理更多地是對項目人員團隊的管理，項目成果是技術(shù)人員的知識產(chǎn)品，因此IT項目對人員的技能要求和團隊的協(xié)作要求更高一些。

7、從上述IT項目的特點可以看出，影響IT項目選擇評價的因素有很多，本文將影響因素分為與項目收益相關(guān)和與項目風(fēng)險相關(guān)兩大類，建立IT項目收益和風(fēng)險的評價指標(biāo)，為建立IT項目組合選擇模型奠定基礎(chǔ)。 3 IT項目組合選擇模型構(gòu)建思路和原則 31 1T項目組合選擇模型構(gòu)建思路 20世紀(jì)50年代美國經(jīng)濟學(xué)家馬考維茨就提出了投資組合的概念，建立了金融證券等領(lǐng)域的投資組合方法。構(gòu)建投資組合的合理目標(biāo)就是在給定的風(fēng)險水平下形成一個具有最高回報率的投資組合，即從風(fēng)險和回報的角度來評估投資資產(chǎn)的價值和收益。項目組合管理借鑒了金融領(lǐng)域投資組合的概念，從風(fēng)險和收益角度出發(fā)，要求每一個項目都有存在的價值。如果在項目的風(fēng)險

8、與收益之間找到平衡點，將為企業(yè)帶來顯著的回報，IT項目組合管理則是項目組合管理在IT項目中的應(yīng)用。 本文結(jié)合IT項目特點，從收益和風(fēng)險兩個角度來構(gòu)建最優(yōu)項目組合，具體構(gòu)建IT項目組合選擇模型的思路和方法如下。 (1)定義IT項目選擇評價標(biāo)準(zhǔn)，建立IT項目選擇評價指標(biāo)體系 進行IT項目組合選擇首先應(yīng)建立選擇評價標(biāo)準(zhǔn)。本文在戰(zhàn)略指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)基礎(chǔ)上又提出項目交付指標(biāo)和技術(shù)指標(biāo)，從這幾個方面提出IT項目綜合收益選擇評價指標(biāo)，IT項目風(fēng)險指標(biāo)則單獨作為組合選擇模型的風(fēng)險因素進行評價。 (2)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對每個項目進行評價打分 定義了評價標(biāo)準(zhǔn)之后，就可以對每個真T項目根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進行評價。本文采用Deph

9、i方法來評價每個標(biāo)準(zhǔn)下IT項目的綜合收益，分?jǐn)?shù)范圍設(shè)置為 1分5分，分?jǐn)?shù)越高表明該項目的綜合評價越好，可以選擇該項目；如果分?jǐn)?shù)為1的話，表示該項目可以被剔除出該項目組合。 (3)確定IT項目風(fēng)險系數(shù) IT項目風(fēng)險的識別和評價是IT項目管理的重要內(nèi)容。企業(yè)對IT項目風(fēng)險的承受能力是進行IT項目選擇評價的重要條件，本文提出的IT項目風(fēng)險 收益組合選擇模型中將風(fēng)險因素作為模型的約束條件加以考慮，強調(diào)IT項目風(fēng)險因素對項目組合選擇的影響。企業(yè)對IT項目風(fēng)險承受能力不同，即風(fēng)險系數(shù)的值不同，則IT項目組合評價選擇的結(jié)果也不同。 (4)建立最優(yōu)化模型 項目選擇評價模型主要分為定量模型和定性模型兩大類。本文

10、將定性和定量分析相結(jié)合，使用多因素分析的方法，通過對多種因素影響的IT項目進行綜合評價，同時重點考慮項目風(fēng)險影響因素約束條件，建立了最優(yōu)規(guī)劃模型。企業(yè)在實際應(yīng)用時可以根據(jù)實際情況增加其他約束條件，同理推出相應(yīng)的優(yōu)化模型。 32 IT項目組合選擇模型設(shè)計原則 在構(gòu)建IT項目評價指標(biāo)體系和項目組合選擇模型時主要依據(jù)以下原則。 (1)系統(tǒng)性原則。IT項目選擇影響因素很多，在建立評價指標(biāo)體系時應(yīng)從企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境和 IT項目的具體特點出發(fā)，對各種相關(guān)影。向因素進行系統(tǒng)分析和評價，才能得出符合實際的評價結(jié)論。 (2)科學(xué)性原則。評價指標(biāo)體系應(yīng)針對IT項目特點，充分考慮IT項目對企業(yè)的戰(zhàn)略意義以及在實

11、施、技術(shù)，風(fēng)險等方面的特征,科學(xué)地進行指標(biāo)分類。 (3)可行性原則。構(gòu)建指標(biāo)體系時應(yīng)考慮指標(biāo)的客觀性、可行性，各項指標(biāo)應(yīng)能夠進行評估測量和比較。 (4)定性分析與定量分析相結(jié)合的原則。IT項目的評價選擇指標(biāo)既有定性因素又有定量因素，兩者應(yīng)相輔相成，互相補充。IT項目財務(wù)指標(biāo)是反映一部分有形收益的指標(biāo)，而無形收益在1T項目收益中占相當(dāng)大的比例，因此需要從多個角度來進行IT 項目選擇評價。(5)動態(tài)性原則。企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境是不斷發(fā)展變化的，IT項目實施周期長、變化快、風(fēng)險高，因此在選擇評價指標(biāo)時應(yīng)堅持動態(tài)性原則，根據(jù)實際情況進行指標(biāo)體系的動態(tài)選擇和調(diào)整。 (6)可操作性原則。組合選擇模型應(yīng)結(jié)合

12、企業(yè) IT項目實際，體現(xiàn)出方便實用，可操作的特點盡可能避免復(fù)雜的數(shù)學(xué)計算。 4 IT項目組合選擇模型的建立 41 建立IT項目收益評價指標(biāo)體系 一個IT項目的綜合收益可以通過一些指標(biāo)進行刻畫和評價。通過分析國內(nèi)外已有的一些研究成果，并結(jié)合IT項目實踐，本文認(rèn)為戰(zhàn)略指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、項目交付指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)是影響IT項目收益的主要因素指標(biāo)。 (1)戰(zhàn)略指標(biāo)。隨著IT項目在企業(yè)中的戰(zhàn)略地位不斷加強，進行IT項目選擇首要的因素是該項目是否符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略指標(biāo)是從戰(zhàn)略的角度進行IT項目選擇定位，是項目選擇評價的最重要的決策標(biāo)準(zhǔn)，在滿足戰(zhàn)略指標(biāo)的基礎(chǔ)上才能進一步進行其他指標(biāo)的衡量。戰(zhàn)略指標(biāo)可以考察I

13、T項目與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的符合程度、對企業(yè)戰(zhàn)略的影響、在市場競爭中對企業(yè)的幫助等方面。 (2)財務(wù)指標(biāo)。財務(wù)數(shù)據(jù)是項目收益的直接體現(xiàn)，因此財務(wù)指標(biāo)也是項目選擇指標(biāo)中重要的衡量因素之一。財務(wù)指標(biāo)包括項目收益率、投資回報率，凈現(xiàn)值、投資回收期等，其評價標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)企業(yè)自身項目的實際情況設(shè)置一定的閾值范圍。 (3)項目交付指標(biāo)。項目交付指標(biāo)反映了企業(yè)成功交付IT項目的能力，項目管理的重要內(nèi)容就是通過對項目進度、質(zhì)量、成本、風(fēng)險等方面的控制來保證項目能夠按時按預(yù)算高質(zhì)量地完成，為了提高IT項目實施的成功率，在IT項目選擇時要充分評估影響IT項目交付的各種因素，包括項目成本、項目持續(xù)周期、項目規(guī)模、項目復(fù)雜

14、性、資源的可用性等。 (4)技術(shù)指標(biāo)。隨著全球化的步伐加快，信息技術(shù)的發(fā)展和變化也隨之加快，對企業(yè)IT項目實施的影響也越來越大。IT項目的技術(shù)特性很強，技術(shù)方面的風(fēng)險也非常大,技術(shù)的復(fù)雜程度、技術(shù)的不確定程度等都會影響IT項目的決策。 通過對上述評價指標(biāo)進行細(xì)化，可以構(gòu)建出包括4個一級指標(biāo)和20個二級指標(biāo)的IT項目收益評價指標(biāo)體系(見表1)。表1中對每個一級指標(biāo)分別設(shè)立了多個二級指標(biāo)，并使用15分?jǐn)?shù)級別進行了評語集的初步分類。在實際評價過程中可以根據(jù)企業(yè)實際情況進行指標(biāo)刪減或采用一些具體的定量數(shù)據(jù)作為評價標(biāo)準(zhǔn)。上述項目風(fēng)險的能力上限M=10，則使用MATLAB 求解函數(shù)，得出結(jié)果為選擇項目2、項目3，項目6。 5 結(jié)論 本文充分考慮IT項目的特點，提出了以戰(zhàn)略指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、項目交付指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)為4個主要組成部分的IT項目收益評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上將項目風(fēng)險指標(biāo)單獨作為